安永华明于 1992 年 9 月成立，2012 年 8 月完成本土化转制，从 一家中外合作的有限责任制事务所转制为特殊普通合伙制事务所。安 永华明总部设在北京，注册地址为北京市东城区东长安街 1 号东方广 场安永大楼 17 层 01-12 室。截至 2023 年末拥有合伙人 245 人，首席 合伙人为毛鞍宁先生。安永华明一直以来注重人才培养，截至 2023 年末拥有执业注册会计师近 1,800 人，其中拥有证券相关业务服务经 验的执业注册会计师超过 1,500 人。 安永华明拥有财政部颁发的会计师事务所执业资格，于美国公共 公司会计监督委员会（US PCAOB）注册，是中国首批获得证券期货 相关业务资格和 H 股企业审计资格的事务所之一，在证券业务服务 方面具有丰富的执业经验和良好的专业服务能力。 1 （二）聘任会计师事务所履行的程序 公司分别于 2023 年 8 月 29 日、2023 年 9 月 27 日召开第七届董 事会第二次会议和 2023 年第一次临时股东大会，审议通过了《关于 聘请 2023 年度审计机构的议案》，同意续聘安永华明为公司 2023 年 度审计机构。公司独立董事对上述议案发表了事前认 ...

深圳市新南山控股（集团）股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 各位股东及股东代表： 作为深圳市新南山控股（集团）股份有限公司（以下简称"公司"） 第六届、第七届董事会独立董事，本人严格按照《公司法》《证券法》 《上市公司治理准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《上市公司独立董事规则》等法律法 规、规则指引和《公司章程》的规定，充分行使其所赋予的权力，忠 实履行职责，切实维护公司利益，保护全体股东尤其是中小股东的合 法权益。现将本人 2023 年履行独立董事职责的情况报告如下： 一、 独立董事的基本情况 （一）个人基本情况 余明桂：男，1974 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士 研究生学历。历任华中科技大学控制科学与工程学科博士后，武汉大 学经济与管理学院会计学专业副教授、教授、博士生导师。现任中南 财经政法大学金融学教授、博士生导师及本公司独立董事等。 （三）是否存在影响独立性的情况说明 本人具备《上市公司独立董事管理办法》所要求的独立性，不存 1 任职人员姓名 其他单位名称 在其他单位担任 的职务 任期起始日期 任期终止日 期 余明桂 中南财经政法 ...

广东信达律师事务所 关于 深圳市新南山控股（集团）股份有限公司 注销公司首次股票期权激励计划第三个行权 期未达行权条件对应股票期权暨 股权激励计划终止事项的 法律意见书 法律意见书 广东信达律师事务所 关于深圳市新南山控股（集团）股份有限公司 注销首次股票期权激励计划第三个行权期未达行权条件对 应股票期权暨股权激励计划终止事项的法律意见书 信达励字[2024]第 031 号 致：深圳市新南山控股（集团）股份有限公司 广东信达律师事务所（以下简称"信达"）接受深圳市新南山控股（集团） 股份有限公司（以下简称"南山控股"或"公司"）的委托，就公司首次股票期 权激励计划（以下简称"激励计划"）担任专项法律顾问。根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《国 有控股上市公司（境内）实施股权激励试行办法》（国资发分配[2006]175 号）、 《关于规范国有控股上市公司实施股权激励制度有关问题的通知》（国资发分配 [2008]171 号）及其他相关法律法规的规定，信达就公司注销首次股票期权激励 ...

深圳市新南山控股（集团）股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 2023年，深圳市新南山控股（集团）股份有限公司（以下简称"公 司"）监事会根据相关法律法规及《公司章程》等的规定，本着对全 体股东负责的精神，认真履行有关法律、法规赋予的职权，积极有效 地开展工作，对公司依法运作情况和公司董事、总经理及其他高级管 理人员履行职责情况等进行监督，有效维护了公司及股东的合法权益。 具体工作如下： 一、2023 年度监事会会议召开情况 2023年度，监事会共召开6次会议，所有会议的召开均按照程序 及规定进行，所有会议的决议均合法有效。 | 会议时间 | 会议名称 | 审议事项 | | --- | --- | --- | | 2023.04.27 | 第六届监事会第十三次会议 | 1.审议《公司 2022 年度监事会工作报告》 | | | | 2.审议《关于 2022 年度计提资产减值准备的议案》 | | | | 3.审议《公司 2022 年年度报告及摘要》 | | | | 4.审议《公司 2022 年度财务决算报告》 | | | | 5.审议《公司 2022 年度利润分配方案》 | | | | 6.审议《公司 2 ...

| 内 容 | 页 | 次 | | --- | --- | --- | | 一、对外投资暨关联交易业绩承诺实现情况说明的 审核报告 | 1-2 | | | 二、2023 年关于对外投资暨关联交易业绩承诺实现 | 3-5 | | | 情况的说明 | | | 三、会计师事务所营业执照及资质证书 中喜会计师事务所 (特殊普通合伙 ) 深圳市新南山控股(集团)股份有限公司 对外投资暨关联交易业绩承诺 实现情况说明的审核报告 2023 年度 中喜深特审 2024T00002 号 中喜会计师事务所（特殊普通合伙）深圳分所 地址：深圳市南山区粤海街道高新区社区高新南四道 18 号 创维半导体设计大厦西座 1006-1008 邮编：518057 电话：0755-22671430 传真：0755-22671410 邮箱：zxszcpa@163.com | | | ZHONGXI CPAs（SPECIAL GENERAL PARTNERSHIP） 对外投资暨关联交易业绩承诺实现情况说明的 审核报告 中喜深特审 2024T00002 号 深圳市新南山控股（集团）股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审核了深圳市海城锦实业发展有限公 ...

公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、 财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展 战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或 对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来 内部控制的有效性具有一定的风险。 二、内部控制评价结论 深圳市新南山控股（集团）股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部 控制监管要求（以下简称企业内部控制规范体系），结合深圳市新南 山控股（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）内部控制制度和评 价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司截至 2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行 了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控 制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责 任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、 高级管理 ...

2023 年度会计师事务所履职情况评估报告 深圳市新南山控股（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）聘 请安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"安永华明"）作 为公司2023年度财务报告审计机构及内部控制审计机构。根据财政部、 国务院国有资产监督管理委员会、中国证券监督管理委员会颁布的 《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》，公司对安永华 明2023年度审计过程中的履职情况进行评估。经评估，公司认为，安 永华明在资质等方面合规有效，履职能够保持独立性，勤勉尽责，公 允表达意见。具体情况如下： 一、资质条件 深圳市新南山控股（集团）股份有限公司 安永华明于1992年9月成立，2012年8月完成本土化转制，从一家 中外合作的有限责任制事务所转制为特殊普通合伙制事务所。安永华 明总部设在北京，注册地址为北京市东城区东长安街1号东方广场安 永大楼17层01-12室。截至2023年末拥有合伙人245人，首席合伙人为 毛鞍宁先生。安永华明拥有财政部颁发的会计师事务所执业资格，于 美国公共公司会计监督委员会（US PCAOB）注册，是中国首批获得 证券期货相关业务资格和H股企业审计资格事务所之一，在证券业 ...

深圳市新南山控股（集团）股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 各位股东及股东代表： 作为深圳市新南山控股（集团）股份有限公司（以下简称"公司"） 第六届、第七届董事会独立董事，本人严格按照《公司法》《证券法》 《上市公司治理准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《上市公司独立董事规则》等法律法 规、规则指引和《公司章程》的规定，充分行使其所赋予的权力，忠 实履行职责，切实维护公司利益，保护全体股东尤其是中小股东的合 法权益。现将本人 2023 年履行独立董事职责的情况报告如下： 一、 独立董事的基本情况 （一）个人基本情况 张金隆：男，1952 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士 研究生学历。历任九江商业银行、烽火科技有限公司、雅致集成房屋 股份有限公司、深圳正弦电气股份有限公司、江西联创电子股份有限 公司、中石化石油机械股份有限公司独立董事，华中科技大学管理学 院院长，武汉工商学院副董事长、院长。现任华中科技大学管理学院 教授、华商研究院院长、武汉工商学院董事、江苏长晶科技股份有限 公司独立董事及本公司独立董事等。 1 任职人员姓名 其他单位名称 在其 ...

广东信达律师事务所 股东大会法律意见书 中国 深圳 福田区 益田路6001号太平金融大厦11、12楼 邮政编码：518038 11~12/F., TAIPING FINANCE TOWER, No. 6001 YITIAN ROAD, SHENZHEN, P. R. CHINA 电话（Tel.）：（0755） 88265288 传真（Fax.）：（0755） 88265537 网址（Website）：www.sundiallawfirm.com 广东信达律师事务所 关于深圳市新南山控股（集团）股份有限公司 一、关于本次股东大会的召集与召开 1 广东信达律师事务所 股东大会法律意见书 2024年第一次临时股东大会的 法律意见书 信达会字[2024]第 057 号 致：深圳市新南山控股（集团）股份有限公司 广东信达律师事务所（以下简称"信达"）接受深圳市新南山控股（集团） 股份有限公司（以下简称"贵公司"）的委托，指派律师参加了贵公司2024年第 一次临时股东大会（以下简称"本次股东大会"），并进行了必要的验证工作。现 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司股东大会规 则》（以下简称" ...

深圳市新南山控股（集团）股份有限公司 2024年第一次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 证券代码：002314 证券简称：南山控股 公告编号：2024-008 2．本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。 一、会议召开情况 4．召集人：公司董事会 5．主持人：董事长杨国林先生 1．召开时间： 现场会议时间：2024年3月28日（星期四） 网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2024年3 月28日9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投 票的时间为2024年3月28日9:15-15:00。 特别提示： 2．召开方式：现场表决与网络投票相结合的方式 3．现场会议召开地点：深圳市南山区赤湾六路8号赤湾总部大厦6楼第二会议室 1．本次股东大会未出现否决议案的情形。 6．本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》《上市公司股东大会 规则》《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等有关规定。 二、会议的出席情况 1．出席会议的总体情况 出席 ...