制度审议 - 公司于2025年10月30日审议通过投资者关系管理制度[1] 管理目的 - 促进公司与投资者良性关系、建立优质投资者基础[3] 工作原则 - 充分披露、合规披露、机会均等、诚实守信、高效低耗、互动沟通[4] 沟通内容 - 涵盖发展战略、法定信息披露、经营管理信息等[4] 活动安排 - 必要时举行分析师会议、业绩说明会或路演活动[10] - 活动尽量公开进行，有条件可网上直播[10] - 收集中小投资者问题并在活动上答复[11] - 将活动影像或文字资料放于网站供投资者查看[11] 人员职责 - 董事长为第一责任人，董事会秘书为主管[19] - 资本证券部负责收集信息、筹备会议等职责[19] - 资本证券部调查研究并撰写报告[20] 其他规定 - 其他部门和员工协助资本证券部工作[37] - 培训员工投资者关系管理知识[38] - 制订工作制度和规范[21] - 必要时聘请投资者关系顾问[23] - 不得提供未披露重大信息[26] - 选择适当媒体发布信息[28] - 未正式披露前不接受媒体采访[28] - 制度自通过之日起实施，解释权归董事会[30][31]

投资制度 - 投资制度于2025年10月30日经会议审议通过[2] - 适用于公司及所属公司境内外投资行为[3] 投资类型 - 投资包括股权投资和固定资产投资[4] 投资管理 - 实行分级授权审批机制[7] - 围绕战略编制年度投资计划，可调整[9] 项目流程 - 拟投资项目需编写《立项报告》，按程序实施[11] - 项目实施可变更或终止，完成后按指标运营[13] 其他规定 - 特定情况研究启动项目退出，有多种方式[15] - 按规定披露投资项目信息[17] - 风险管理贯穿全过程，失误追究责任[19]

北方华创科技集团股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 （2025 年 10 月 30 日，经第八届董事会第二十八次会议审议通过） 第一章 总 则 第一条 为了提高北方华创科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）的规范 运作水平，提高年报信息披露的质量和透明度，增强年报信息披露的真实性、准确 性、完整性和及时性，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律、法 规规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度是指年报信息披露工作中有关人员因不履行或者不正确履行职 责、义务以及其他个人原因，对公司造成重大经济损失或不良社会影响时的追究与 处理制度。 第三条 年报信息披露重大差错的范围包括但不限于： （一）重大会计差错； （二）重大信息遗漏； （三）业绩预告或业绩快报存在重大差异； （三）违反《公司章程》《公司信息披露事务管理制度》以及公司其他内部控 制制度，使年报信息披露发生重大差错或造成不良影响的； （四）未按照年报信息披露工作中的规程办事且造成年报信息披露重大差错或 造成不良影响的； （五）年报信息披露工作中不及时沟 ...

北方华创科技集团股份有限公司 重大信息内部报告制度 （2025 年 10 月 30 日，经第八届董事会第二十八次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为加强北方华创科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）重大信息 内部报告工作，明确公司各部门、分公司和控股子公司的信息收集和管理办法，确 保公司及时、真实、准确、完整地披露所有对公司股票及其衍生品种交易价格可能 产生较大影响的信息，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》及其他有关法律、法 规的规定，结合《公司章程》及实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称"重大信息"指所有对公司股票及其衍生品种的交易价格产 生较大影响的信息，包括但不限于重大事项信息、交易信息、关联交易信息、重大 经营管理信息及其他重大事项信息等。 公司重大信息内部报告制度是指按照本制度规定负有报告义务的有关人员及机 构，应及时将知悉的重大信息向公司董事会、董事长和董事会秘书报告的制度。 第三条 公司各部门负责人、分公司和控股子公司负责人、公司委派 ...

北方华创科技集团股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 （2025 年 10 月 30 日，经第八届董事会第二十八次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为进一步规范北方华创科技集团股份有限公司（以下简称"公司"） 内幕信息管理行为，加强公司内幕信息保密工作，维护信息披露的公平性，以保 护广大投资者的利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》《上市公司监管 指引第5号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第5号——信息披露事务管理》等有关法律法规及《公司章程》 的相关规定，制定本制度。 第二条 本制度的适用范围为：公司各部门、分公司、控股子公司及能够对 其实施重大影响的参股公司，公司董事、高级管理人员及可以接触、获取公司内 幕信息的工作人员。 第三条 公司内幕信息登记管理工作由公司董事会负责，董事会秘书组织实 施，当董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表代行董事会秘书的职责。董 事会应当对登记名单的真实性、准确性和完整性负 ...

提名委员会构成 - 成员由五名董事组成，独立董事应过半数[4] - 委员由董事长、过半数独立董事或全体董事三分之一以上提名，董事会选举产生[4] 提名委员会运作 - 设主任委员一名，由独立董事担任，董事长提名，委员内选举，报董事会备案[4] - 会议提前三日通知，全体委员同意可免除[13] - 三分之二以上委员出席方可举行[14] - 决议经全体委员三分之二以上同意有效[16] 其他规定 - 委员连续两次不出席，董事会可撤销职务[16] - 会议记录人员为资本证券部工作人员[20] - 会议档案由董事会秘书保存，期限不少于十五年[20] - 细则与规定相悖按后者执行并修订[24] - 细则董事会审议通过生效，修改亦同，由董事会解释[24][25]

减持与报告规定 - 董事和高管减持需提前十五个交易日报告并披露计划，实施完毕或未完毕两个交易日内公告[4][5] - 股份变动两个交易日内向公司报告，公司在指定网站公告[7] - 变动申报一个交易日内向公司书面申报并及时披露[7] 股份转让限制 - 因离婚导致股份减少双方需遵守规定[5] - 特定情形下股份不得转让[9][10] - 任职期间每年转让不超总数25%，不超一千股可全转[11] - 新增无限售当年可转25%，新增有限售计入次年基数[12] - 当年未转让股份计入次年可转基数[12] 交易禁止期 - 特定期间不得买卖公司股票[12] 违规处理 - 公司可对违规董事高管警告、处分、收回收益等[15] - 禁止期买卖视情节处分并追究赔偿[15] - 短卖收回所得收益并披露[15] - 造成重大影响或损失要求民事赔偿[15] - 触犯法规移送司法追究刑事责任[15] - 违规由证券监管部门依法处理[15] 制度相关 - 未尽事宜或不一致以法律法规和章程为准[17] - 制度自董事会审议通过生效[17] - 制度由董事会负责解释、修订[18]

北方华创科技集团股份有限公司 董事离职管理制度 （2025 年 10 月 30 日，经第八届董事会第二十八次会议审议通过） 第一章 总 则 第一条 为规范北方华创科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事离 职程序，确保公司治理结构的稳定性和连续性，维护公司及股东的合法权益，公司 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上市公司章程指引》《深圳证 券交易所股票上市规则》等法律法规、规范性文件和《北方华创科技集团股份有 限公司章程》（以下简称《公司章程》）有关规定，结合公司实际情况，制定本办法。 第二条 本办法适用于公司全体董事的辞任、任期届满、解任等离职情形。 第三条 公司高级管理人员参照本办法执行。 第二章 离职情形与生效条件 第四条 董事可以在任期届满以前辞任。董事辞任应当向公司提交书面辞职报 告。公司收到辞职报告之日辞任生效。公司将在两个交易日内披露有关情况。 出现下列规定情形的，在改选出的董事就任前，原董事仍应当按照有关法律 法规、规范性文件和《公司章程》的规定继续履行职责： （一）董事任期届满未及时改选，或者董事在任期内辞任导致董事会成员低 于法定最低人数； （二）审计委员会成员辞 ...

关联交易制度审议与施行 - 关联交易制度于2025年10月30日经第八届董事会第二十八次会议审议通过[2] - 制度经公司董事会审议批准后施行，修改亦同[37] 关联人定义 - 持有公司百分之五以上股份的法人（或其他组织）及其一致行动人为关联法人[6] - 直接或间接持有公司百分之五以上股份的自然人为关联自然人[6] 财务资助与担保规定 - 公司不得为关联人提供财务资助，向特定关联参股公司提供资助需经全体非关联董事过半数、出席董事会会议非关联董事三分之二以上审议通过并提交股东会审议[10] - 公司为关联人提供担保不论数额大小，经相关程序后需提交股东会审议[17] 交易审议与披露规则 - 董事会审议关联交易，关联董事回避表决，会议由过半数非关联董事出席可举行，决议须经非关联董事过半数通过，非关联董事不足三人提交股东会[13] - 股东会审议关联交易，关联股东回避表决且不得代理其他股东行使表决权[14] - 与关联自然人成交超30万元交易经董事会审议后需及时披露[17] - 与关联法人成交超300万元且占公司最近一期经审计净资产绝对值超0.5%交易经董事会审议后需及时披露[17] - 与关联人成交超3000万元且占公司最近一期经审计净资产绝对值超5%交易经董事会审议后需提交股东会审议[17] 其他交易规定 - 公司与关联人进行委托理财等，相关额度使用期限不超12个月，任一时点交易金额不超投资额度[19] - 公司在连续12个月内与同一关联人或与不同关联人进行与同一交易标的相关交易，按累计计算原则适用规定[20][21] - 属于股东会决策的关联交易需披露符合要求的审计报告或评估报告，部分情形可免审计或评估[21] - 公司与关联人部分交易可申请豁免提交股东会审议，部分交易可免予履行相关义务[23][24] - 公司与关联人的日常关联交易按不同情况履行相应审议程序并及时披露[26] 违规处分与子公司规定 - 公司发生控股股东及关联人侵占资产等情况，将对相关责任人予以处分[29][30] - 公司控股子公司指持有其50%以上股权等情况的公司，与关联方交易视同公司行为[31] 制度其他说明 - 制度中“以上”“以下”含本数，“低于”“超过”不含本数[33] - 关联交易决策记录等文件由董事会秘书保存，期限不少于10年[34] - 制度未尽事宜或冲突时以法律等规定为准[35] - 制度由公司董事会负责制定、修改和解释[36]

收入和利润表现 - 2025年第三季度营业收入为111.60亿元，比上年同期调整后的80.68亿元增长38.31%[2] - 2025年年初至报告期末营业收入为273.01亿元，比上年同期调整后的205.32亿元增长32.97%[2] - 2025年第三季度归属于上市公司股东的净利润为19.22亿元，比上年同期调整后的16.77亿元增长14.60%[2] - 2025年年初至报告期末归属于上市公司股东的净利润为51.30亿元，比上年同期调整后的44.68亿元增长14.83%[2] - 2025年第三季度归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为19.21亿元，比上年同期调整后的16.24亿元增长18.34%[2] - 2025年年初至报告期末扣除非经常性损益的净利润为51.02亿元，比上年同期调整后的42.70亿元增长19.47%[2] - 营业总收入增长至273.01亿元，同比增长33.0%[17] - 净利润增长至49.80亿元，同比增长11.1%[18] - 归属于母公司股东的净利润为51.30亿元，同比增长14.8%[18] - 基本每股收益为7.1093元，同比增长14.1%[19] 成本和费用 - 研发费用增长至32.85亿元，同比增长48.4%[17] - 所得税费用下降至3.23亿元，同比减少44.2%[18] 现金流表现 - 2025年年初至报告期末经营活动产生的现金流量净额为-25.66亿元，比上年同期调整后的4.19亿元下降713.01%[2][8] - 经营活动产生的现金流量净额为-25.66亿元，同比转负[20] - 投资活动产生的现金流量净额为负值，本报告期为-26.476亿人民币，上期同期为-9.828亿人民币[21] - 筹资活动产生的现金流量净额大幅增加至62.317亿人民币，相比上期同期的2.539亿人民币增长约2353.7%[21] 现金流活动明细 - 购建固定资产等长期资产支付现金大幅减少至5.467亿人民币，相比上期同期的9.074亿人民币下降约39.7%[21] - 投资支付的现金大幅增加至7.189亿人民币，相比上期同期的0.82亿人民币增长约776.7%[21] - 取得子公司支付的现金净额为18.68亿人民币，上期同期无此项支出[21] - 吸收投资收到的现金减少至3.988亿人民币，相比上期同期的9.263亿人民币下降约57%[21] - 取得借款收到的现金大幅增加至89.388亿人民币，相比上期同期的5.777亿人民币增长约1447.3%[21] - 偿还债务支付的现金增加至21.399亿人民币，相比上期同期的6.392亿人民币增长约234.8%[21] - 分配股利等支付的现金为8.018亿人民币，相比上期同期的5.776亿人民币增长约38.8%[21] - 期末现金及现金等价物余额为134.001亿人民币，相比上期同期的120.193亿人民币增长约11.5%[21] 资产和负债状况 - 报告期末总资产为858.94亿元，比上年度末调整后的663.66亿元增长29.43%[3] - 报告期末归属于上市公司股东的所有者权益为360.42亿元，比上年度末调整后的311.34亿元增长15.77%[3] - 公司货币资金期末余额为134.96亿元，较期初123.96亿元增长8.9%[13] - 公司应收账款期末余额为91.01亿元，较期初62.36亿元大幅增长45.9%[13] - 公司存货期末余额为301.99亿元，较期初236.35亿元增长27.8%[13] - 公司资产总计期末余额为858.94亿元，较期初663.66亿元增长29.4%[13] [14] - 公司合同负债期末余额为47.04亿元，较期初62.20亿元下降24.4%[14] - 公司短期借款期末余额为3.05亿元，较期初0.94亿元增长224.9%[14] - 公司无形资产期末余额为85.00亿元，较期初47.10亿元大幅增长80.5%[14] - 总资产增长至858.94亿元，较期初增长29.4%[15] - 所有者权益合计增长至421.71亿元，较期初增长29.6%[15] - 长期借款增长至132.25亿元，较期初增长235.1%[15] 业务表现驱动因素 - 营业收入增长主要因国内集成电路装备市场持续增长，公司市场份额扩大[7] 股权结构 - 报告期末普通股股东总数为85,087名[10] - 第一大股东北京七星华电科技集团有限责任公司持股比例为33.21%，持股数量为240,537,223股[10] - 第二大股东香港中央结算有限公司持股比例为12.77%，持股数量为92,487,100股[10]