证券代码：002371 证券简称：北方华创 公告编号：2024-040 北方华创科技集团股份有限公司 第八届董事会第十二次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 北方华创科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）第八届董事会第十二 次会议通知于 2024 年 6 月 25 日以电子邮件方式发出。2024 年 7 月 5 日上午， 会议如期在公司会议室以现场和通讯相结合方式召开，应到董事 11 名，实到 11 名，会议由董事长赵晋荣先生主持，公司监事、高级管理人员列席了会议。会议 的召集、召开符合《公司法》和《公司章程》的规定。 2．审议通过了《关于调整公司股权激励计划股票期权行权价格的议案》 公司 2023 年度权益分派方案于 2024 年 7 月 4 日实施完毕，根据《北方华创 科技集团股份有限公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》规定 及 2020 年第一次临时股东大会授权，同意将公司 2019 年股票期权与限制性股票 激励计划股票期权的行权价格由 68.39 元/份调整为 67.61 元/份。 根据《北方华创科技集 ...

北京金诚同达律师事务所 关于 北方华创科技集团股份有限公司 股票期权激励计划 行权期行权条件成就及注销部分期权、调整行权价 格相关事项的 法律意见书 金证法意[2024]字 0705 第 0382 号 中国北京市建国门外大街1号国贸大厦A座十层 100004 电话：010-5706 8585 传真：010-8515 0267 金诚同达律师事务所 法律意见书 北京金诚同达律师事务所 关于北方华创科技集团股份有限公司 股票期权激励计划 1 金诚同达律师事务所 法律意见书 1．本所及经办律师依据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》 及《律师事务所证券法律业务执业规则》等法律、法规和规范性文件的规定，严 格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对本法律意见书出具日以 前已经发生或者存在的相关事实进行了充分的核查验证，保证本法律意见书所认 定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任； 2．本所律师对北方华创提供的与出具本法律意见书有关的所有文件、资料 以及有关证言已经进行了审查、判断，并据此出具本法律意见书；对本法律意见 书至 ...

北方华创科技集团股份有限公司 2022 年股票期权激励计划首次授予部分第一个行权期可行权 激励对象名单 2.上述激励对象不包括公司独立董事、监事、单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配 偶、父母、子女。 根据北方华创科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）第八届董事会第十二 次会议、第八届监事会第八次会议审议通过的《关于 2022 年股票期权激励计划首次 授予部分第一个行权期行权条件成就的议案》，公司 2022 年股票期权激励计划首次 授予部分第一个行权期可行权激励对象名单如下： 2024 年 7 月 6 日 注：1.本激励计划中任何一名激励对象全部在有效期内获授的本公司股票数量累计均未超过公司股本总额 的 1%；公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计未超过公司股本总额的 10%。 激励 对象 第一个行权 期可行权人 数 第一个行权期可行 权数量（份） 本次可行权数量 占已获授股票期 权总量百分比 尚未符合行权条件 股票期权数量 核心技术人员 743 2,300,250 24.90% 6,927,375 管理骨干 61 215,625 25.00% 646,875 合计 8 ...

| 北方华创、上市公司、公 | 指 | 北方华创科技集团股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 司 | | | | 中信建投证券、本独立财 | 指 | 中信建投证券股份有限公司 | | 务顾问 | | | | 本激励计划、本计划 | 指 | 《北方华创科技集团股份有限公司2022年股票期权 | | | | 激励计划（草案）》 | | 独立财务顾问报告 | 指 | 《中信建投证券股份有限公司关于北方华创科技集 团股份有限公司2022年股票期权激励计划首次授予 部分第一个行权期行权条件成就之独立财务顾问报 | | | | 告》 | | 股票期权、期权 | 指 | 公司授予激励对象在未来一定期限内以预先确定的 | | | | 价格和条件购买公司一定数量股票的权利 | | 激励对象 | 指 | 公司公告本激励计划时在公司（含子公司，下同）任 职的核心技术人才和管理骨干，不含公司董事、监事 | | | | 和高级管理人员 | | 授权日 | 指 | 公司向激励对象授予股票期权的日期，授权日必须 | | | | 为交易日 | | 等待期 | 指 | 股票期权授权日至股票期权可行权日之间的时间段 | ...

证券代码：002371 证券简称：北方华创 公告编号：2024-045 北方华创科技集团股份有限公司 关于控股股东拟发生变更暨国有股权无偿划转的 2024 年 2 月 6 日，公司收到北京电控出具的《关于无偿划转北方华创科技 集团股份有限公司股权事项进展说明的通知》，无偿划转事宜尚在推进过程中。 具体详见公司于 2024 年 2 月 8 日披露的《北方华创科技集团股份有限公司关于 控股股东拟发生变更暨国有股权无偿划转的后续进展公告》（2024-004）。 2024 年 3 月 6 日，公司收到北京电控出具的《关于无偿划转北方华创科技 集团股份有限公司股权事项进展说明的通知》，无偿划转事宜尚在推进过程中。 具体详见公司于 2024 年 3 月 8 日披露的《北方华创科技集团股份有限公司关于 控股股东拟发生变更暨国有股权无偿划转的后续进展公告》（2024-013）。 后续进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 一、 本次无偿划转基本情况 北方华创科技集团股份有限公司（以下简称"公司"或"北方华创"）于 2023 年 11 月 16 日收到公司实 ...

证券代码：002371 证券简称：北方华创 公告编号：2024-043 北方华创科技集团股份有限公司 关于调整公司股权激励计划股票期权行权价格的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 北方华创科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 7 月 5 日召 开的第八届董事会第十二次会议、第八届监事会第八次会议审议通过了《关于调 整公司股权激励计划股票期权行权价格的议案》，现将有关事项公告如下： 一、 股权激励计划的决策程序和批准情况 （一）2019 年股票期权与限制性股票激励计划已履行的决策程序和批准情况 1．2019 年 11 月 12 日，公司第六届董事会第二十六次会议审议通过了《关 于<北方华创科技集团股份有限公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划（草 案）>及其摘要的议案》《关于<北方华创科技集团股份有限公司 2019 年股票期 权和限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》,具体内容详见 2019 年 11 月 13 日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《第六届董事会第二十六次会 议决议公告》 ...

报告公司投资评级 报告维持对北方华创的"买入"评级 [2] 报告的核心观点 1. 2.5D 和 3D 封装技术作为突破集成电路发展制程瓶颈的关键,TSV(硅通孔)关键工艺拉动二十余种设备发展 [7] 2. 公司先进封装领域用刻蚀+薄膜+炉管+清洗全面布局,静待国内 2.5D 和 3D 封装技术大放异彩 [7][8] 3. 我们预计公司 2024/2025/2026 年分别实现收入 302/403/539 亿元,实现归母净利润分别为 54/76/106 亿元 [9] 公司基本情况 1. 最新收盘价 319.36 元,总市值 1,696 亿元 [4] 2. 资产负债率 53.7%,市盈率 43.38 [4] 3. 第一大股东为北京七星华电科技集团有限责任公司 [5] 公司业务布局 1. 公司深耕集成电路装备产业二十余载,可为先进封装领域客户提供 TSV 制造、正面制程-大马士革工艺、背面制程-露铜刻蚀和 RDL 工艺的全面解决方案 [7][8] 2. 公司在刻蚀、薄膜、炉管、清洗四大类二十余款装备工艺解决方案中具有优势 [7][8]

报告评级 - 首次给予公司"买入"评级 [9] 报告核心观点 - 大基金三期为国内先进制程扩产注入强心剂,国产设备替代空间广阔 [9] - 北方华创布局四大类集成电路设备,工艺覆盖度不断提升,显著受益先进制程扩产需求 [10] - 三次股权激励覆盖上千员工,旨在强化技术壁垒与人才壁垒 [11] - 先进制程带动产品单价提升,叠加规模效应盈利能力有望增强 [12] 分组1 - 大基金三期为国内先进制程扩产注入强心剂,国产设备替代空间广阔 [9] - 北方华创布局四大类集成电路设备,工艺覆盖度不断提升,显著受益先进制程扩产需求 [10] - 三次股权激励覆盖上千员工,旨在强化技术壁垒与人才壁垒 [11] 分组2 - 先进制程带动产品单价提升,叠加规模效应盈利能力有望增强 [12] - 预计公司2024~2026年营收和净利润保持高增长 [13][14] - 给予公司目标价421.16元,较当前股价上涨33.9% [13]

报告评级 - 首次给予公司"买入"评级 [9] 报告核心观点 - 大基金三期为国内先进制程扩产注入强心剂,国产设备替代空间广阔 [9] - 北方华创布局四大类集成电路设备,工艺覆盖度不断提升,显著受益先进制程扩产需求 [10] - 三次股权激励覆盖上千员工,旨在强化技术壁垒与人才壁垒 [11] - 先进制程带动产品单价提升,叠加规模效应盈利能力有望增强 [12] 分类总结 行业分析 - 2023年中国大陆集成电路装备销售额达342亿美元,同比增长8%,全球市场份额达30.3% [9] - 预计2024年中国大陆晶圆产能将增长至860万片/月,对应扩产规模为100万片/月,较2023年增长23% [9] 公司业务 - 北方华创主营半导体装备、真空及锂电装备、精密元器件业务,深耕半导体、新能源、新材料等领域 [10] - 在集成电路领域布局刻蚀、薄膜沉积、炉管、清洗四大类设备,整体工艺覆盖度较高 [10] - 自主生产射频电源、尾气处理设备、气体流量计、自动化系统等半导体设备的关键零部件及辅助性设备 [10] 公司竞争力 - 三次股权激励覆盖上千员工,有助于公司巩固技术优势壁垒和人才壁垒 [11] - 先进制程设备技术难度、产品复杂度较高,带动产品单价提升,同时规模效应下期间费用率持续下降 [12]

关于部分限制性股票回购注销完成的公告 本公司及全体董事保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 特别提示： 1．北方华创科技集团股份有限公司(以下简称"公司")本次回购注销的限 制性股票数量 36,000 股，占回购前公司总股本 531,038,314 股的 0.007%；回购价 格为 33.778 元/股。 2．天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《北方华创科技集团股 份有限公司验资报告》（天职业字[2024]42956 号），截至 2024 年 6 月 14 日， 因限制性股票回购注销，公司股本减少 36,000 股，总股本由 531,038,314 股变更 为 531,002,314 股。自上述验资完成后至本次限制性股票回购办理完成之日，公 司总股本因股权激励计划行权增加 17,350 股，总股本变更为 531,019,664 股。 3．2024 年 6 月 26 日，上述限制性股票已在中国证券登记结算有限责任公 司深圳分公司办理完成回购注销手续。 一、 股权激励计划的决策程序和批准情况 证券代码：002371 证券简称：北方华创 公告编号：2024-038 北 ...