国泰君安证券股份有限公司 关于垒知控股集团股份有限公司 2023年度持续督导培训情况报告 （三）培训对象：公司董事、监事、高级管理人员、中层以上管理人员及其 他与信息披露相关的人员 （四）培训内容：根据《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》《可转换公司债券管理办 法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求 （2022年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第15号——可转换公司债券》《上市公司 独立董事管理办法》等法规规定，对持续督导工作内容、持续督导期间规范运作 要点、可转债自律监管指引要点及上市公司违规处罚规定与案例进行培训。 二、上市公司的配合情况 保荐机构本次持续督导培训的工作过程中，公司积极予以配合，保证了培训 工作的有序进行，达到了良好效果。 三、本次持续督导培训的结论 通过本次培训，公司的董事、监事、高级管理人员及相关人员对上市公司规 范运作有了更全面的了解。本次持续督导培训总体上提高了公司及其董事、监事、 高级管理人员和相关人员的规范运作意识 ...

国泰君安证券股份有限公司 关于垒知控股集团股份有限公司 2023年度持续督导定期现场检查报告 保荐机构名称：国泰君安证券股份有限公司 被保荐公司简称：垒知集团 保荐代表人姓名：陈圳寅 联系电话：010-83939236 保荐代表人姓名：陈金科 联系电话：010-83939242 现场检查人员姓名：陈圳寅 现场检查对应期间：2023年度 现场检查时间：2023年12月12日 一、现场检查事项 现场检查意见 是 否 不适用 （一）公司治理 现场检查手段：查阅《公司章程》及相关制度性文件、三会资料及重大经营活 动决策文件；查阅公司股东名册、公司及控股股东、实际控制人的信息披露文 件；对公司主要负责人及有关人员进行访谈。 1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √ 2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √ 3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员 及会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存 完整 √ 4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名 确认 √ 5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门 规章、规范性文件和本所相关业务规则履行职责 √ 6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程 序和信息披 ...

垒知控股集团股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会决议公告 | 证券代码：002398 | 证券简称：垒知集团 | 公告编号：2023-077 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127062 | 债券简称：垒知转债 | | 垒知控股集团股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 特别提示 1、本次股东大会没有出现否决议案的情形； 2、本次股东大会不涉及变更前次股东大会决议。 一、会议通知、召开和出席情况 《垒知控股集团股份有限公司关于召开 2023 年第二次临时股东大会的通知》 刊载于 2023 年 10 月 28 日的《证券时报》和巨潮资讯网上。 1、会议召集人：公司董事会 2、现场会议召开时间：2023 年 11 月 14 日（周二）下午 15:00；网络投票时 间为：2023 年 11 月 14 日。其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票 的具体时间为 2023 年 11 月 14 日上午 9:15-9:25，9:30-11:30 和下午 13:00-15:00； ...

!"#$%&'()*+,-. 01234567589:;< =>=? @ABCDE5FGHI J*KLM "#$%&'()*+,-./0 1 2&345%6789:;<= > ?@$ABC1DE=EBAEA=? @ABCDE5FGHI J*KLM 1=9LAL的议案》。 总表决情况： 同意 164,286,412 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9977%；反对 3,800 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0023%；弃权 0 股（其中，因未投票默认 弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0%。 中小股东表决情况： 同意 4,719,156 股，占出席会议的中小股东所持股份的 99.9195%；反对 3,800 上海锦天城（福州）律师事务所 法律意见书 股，占出席会议的中小股东所持股份的 0.0805%；弃权 0 股（其中，因未投票默 认弃权 0 股），占出席会议的中小股东所持股份的 0%。 2、审议通过了《关于修改<公司章程>的议案》。 总表决情况： 同意 164,286,412 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9977%；反对 3,800 股，占出席会议所有股东所持股份的 0 ...

财务表现 - 2023年第三季度公司营业收入为952,720,186.36元，同比下降9.45%[5] - 归属于上市公司股东的净利润为42,437,785.01元，同比下降42.49%[5] - 公司经营活动产生的现金流量净额为336,963,029.76元，同比增长108.59%[5] - 公司持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益为2,713,469.18元[5] - 公司营业外收入较上年同期增加1,176,855.40元，增长1284.01%[12] - 公司经营活动产生的现金流量净额较上年同期增加175,416,582.49元，增长108.59%[14] - 公司净利润为164,096,730.87元，较上期减少43,974,679.06元[24] - 公司综合收益总额为104,691,189.97元，较上期减少82,960,912.66元[25] - 2023年第三季度，垒知控股集团股份有限公司现金及现金等价物净增加额为-71,169,758.47元[27] - 2023年第三季度，垒知控股集团股份有限公司投资活动产生的现金流量净额为-236,951,053.45元[27] 公司资产情况 - 公司在建工程较年初增加143,085,584.73元，增长122.49%[9] - 公司预收款项较年初增加24,080,431.02元，增长44215.72%[9] - 公司应交税费较年初减少32,413,414.58元，下降47.71%[9] - 公司2023年9月30日的流动资产合计为4,737,374,476.93元，其中货币资金为284,951,726.30元，应收账款为2,991,435,245.64元[21] - 垒知控股集团2023年第三季度资产总计为6,505,741,268.93元，较上期增长100,485,626.82元[22] - 公司流动负债合计为2,272,636,703.70元，较上期增长30,737,431.03元[22] - 2023年第三季度，垒知控股集团股份有限公司资产总计为6,405,255,642.11元[29] 股东持股情况 - 报告期末普通股股东总数为29,250股，前十名股东持股情况中，蔡永太持股比例为16.31%，持股数量为116,387,033股[17] - 李晓斌持股比例为3.13%，持股数量为22,335,025股[17]

关于重新制定《独立董事工作细则》的公告 重 新 制 定 后 的 《 独 立 董 事 工 作 细 则 》 全 文 刊 载 于 巨 潮 资 讯 网 （http://www.cninfo.com.cn）上。 特此公告。 垒知控股集团股份有限公司董事会 二〇二三年十月二十八日 | 证券代码：002398 | 证券简称：垒知集团 | 公告编号：2023-072 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127062 | 债券简称：垒知转债 | | 垒知控股集团股份有限公司 关于重新制定《独立董事工作细则》的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 垒知控股集团股份有限公司（以下简称"公司"）根据中国证券监督管理委 员会《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则（2023 年 8 月修订）》等相关法律法规和规范性文件的最新规定，为进一步促进公司规范 运作，充分发挥独立董事在公司治理中的专业作用，增强独立董事履职尽责水平， 现结合实际情况和经营发展需要，公司拟重新制定《独立董事工作细则》，旧版 《独立董事工作细则》在新版《独立董事工作 ...

独立董事对相关事项的独立意见 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《上市公司独立 董事规则》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监 管要求》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规 范运作》及《公司章程》等相关规定的要求，作为垒知控股集团股份有限公司（以 下简称"公司"）的第六届董事会的独立董事，我们对公司第六届董事会第十一 次会议相关议案进行了认真审议，并对公司以下相关事项基于独立判断立场，发 表如下独立意见： 垒知控股集团股份有限公司独立董事对相关事项的独立意见 垒知控股集团股份有限公司 垒知控股集团股份有限公司独立董事对相关事项的独立意见 （本页无正文，为《垒知控股集团股份有限公司独立董事对相关事项的独立 意见》之签署页） 以下无正文，为独立董事签章处： 肖 虹 杨春娇 李万凯 一、对《关于部分募投项目延期的议案》的独立意见 本次部分募投项目延期是公司根据项目实施的实际情况做出的审慎决定， 不存在改变或变相改变募投项目投向和损害股东利益的情形。符合中国证监会、 深圳证券交易所关于上市公司募集资金管理的有关规定，符合公司及全体股东的 利益 ...

关于调整第六届董事会审计委员会委员的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 垒知控股集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 27 日召开 了第六届董事会第十一次会议，审议通过了《关于调整第六届董事会审计委员会 委员的议案》。 为了进一步完善公司治理结构，保障公司董事会专门委员会规范运作，充分 发挥专门委员会在上市公司治理中的作用，根据中国证券监督管理委员会颁布的 《上市公司独立董事管理办法》的规定，审计委员会成员应当不为在上市公司担 任高级管理人员的董事。根据上述规定，公司董事会调整了第六届董事会审计委 员会成员，公司董事兼常务副总经理麻秀星女士不再担任第六届董事会审计委员 会委员职务。 为保障审计委员会的正常运行，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司 独立董事管理办法》以及《公司章程》等规定，公司董事会推举董事戴兴华先生 担任审计委员会委员，与肖虹女士（召集人）、杨春娇女士共同组成公司第六届 董事会审计委员会，任期自本次董事会审议通过之日起至本届董事会任期届满之 日止。除上述调整外，公司第六届董事会其他委员会成员保持不变 ...

垒知控股集团股份有限公司 公司章程（修订稿） 垒知控股集团股份有限公司 章 程 （本章程于 2007 年 9 月 23 日经公司创立大会制订，于 2007 年 11 月 27 日经 公司 2007 年第一次临时股东大会第一次修订，于 2008 年 4 月 28 日经公司 2008 年第二次临时股东大会第二次修订，于 2008 年 5 月 10 日经公司 2008 年第三次临 时股东大会第三次修订，于 2008 年 12 月 23 日经公司 2008 年第四次临时股东大 会第四次修订，于 2010 年 6 月 14 日经公司 2010 年第二次临时股东大会第五次修 订，于 2011 年 4 月 29 日经公司 2010 年年度股东大会第六次修订，于 2012 年 1 月 14 日经公司 2012 年第一次临时股东大会第七次修订，于 2012 年 5 月 19 日经 公司 2011 年年度股东大会第八次修订，于 2012 年 8 月 6 日经公司 2012 年第二次 临时股东大会第九次修订，于 2013 年 5 月 17 日经公司 2012 年年度股东大会第十 次修订，于 2015 年 5 月 19 日经公司 2 ...

垒知控股集团股份有限公司关于召开 2023 年第二次临时股东大会的通知 | 证券代码：002398 | 证券简称：垒知集团 | 公告编号：2023-076 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127062 | 债券简称：垒知转债 | | 垒知控股集团股份有限公司 关于召开 2023 年第二次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 垒知控股集团股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会第十一次会 议决定于 2023 年 11 月 14 日召开公司 2023 年第二次临时股东大会。现将本次会 议的有关事项通知如下： 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2023 年第二次临时股东大会。 2、股东大会的召集人：公司董事会。 3、会议召开的合法、合规性：董事会作为本次股东大会召集人确认本次股 东大会会议召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、深圳证券交 易所业务规则和《公司章程》的规定。 4、会议召开的日期、时间： （1）现场会议召开时间：2023 年 11 月 14 日（周二）下午 15:00； （2）网 ...