制度修订与实施 - 制度于2025年08月22日修订发布，26日正式实施[1][8] - 2025年08月22日部分修订，版本为LETSxx - xx - xx - xxxxxx.内部[11] 独立董事职责 - 核查拟聘会计师事务所及年审注册会计师资格，提议续聘或解聘[6] - 就年度内公司对外担保等重大事项发表独立意见[9] 审计相关安排 - 财务总监在审计前提交审计工作安排等材料[6] - 出具初步审计意见后安排独董与注会见面会[7] - 独董有异议可独立聘请外部机构，费用公司承担[8]

| 垒知集团 | | --- | | LETS GROUP | | 2025 年 08 月 22 日修订发布 | | 2025年09月 xx 目正式实施 | | 1 目的 | | --- | | 2 范围 … | | 3 职责 . | | 4 一般规定 … | | 5 股东会的召集 . | | 6 股东会的提案与通知 | | 7 股东会的召开 | | 8 表决与决议 | | 9 会议记录………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………… 10 | | 10 会后事项 | | 11 规则修改 …………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………… 11 | | 12 附则 | | | | | | | 股东会议事规则 | 批准：股东会 | | | | --- | --- | ...

| 垒知集团 LETS GROUP | | --- | | 2025年08月22日首次发布 | | 2025年08月26日正式实施 | 董事离职管理制度 批准：董事会 主审：董事长 2025 年 08 月 22 日首次发布 (LETSx-xx-xx-xxxxxx.内部） 主笔：董事会秘书 2025 年 08 月 26 日正式实施 归口：垒知集团董事会 共 5 页 第 1页 2 范围 本制度适用于公司董事（含独立董事）因任期届满、辞职、被解除职务或者其他原因离职的 情形。 3 原则 公司董事离职管理应遵循以下原则： 董事离职管理制度 (LETSx-xx-xx-xxxxxx.内部） | 1 | 目的 1 | | --- | --- | | 2 | 范围 1 | | 3 | 原则 1 | | 4 | 离职情形与程序 1 | | 5 | 离职董事的责任及义务 2 | | 6 | 离职董事的持股管理 3 | | 7 | 附则 3 | 1 目的 为规范垒知控股集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事离职程序，确保公司治理结构 的稳定性和连续性，维护公司及股东的合法权益，公司根据《中华人民共和国公司法》（以下简 称"《公司 ...

董事相关 - 董事任期每届三年，可连选连任[5] - 职工代表董事需在本公司连续工作满五年以上[6] - 兼任高级管理人员及职工代表担任的董事，总计不得超董事总数二分之一[6] - 董事连续两次未出席且不委托出席董事会会议，董事会应建议撤换[9] - 董事辞任提交书面报告，公司收到报告辞任生效，2个交易日内披露[9] - 公司董事会由9名董事组成，含3名独立董事、1名职工代表董事[11] 董事会权限 - 审议批准交易涉及资产超公司最近一期经审计总资产10%以上的交易[13] - 审议批准投资金额低于5000万元的风险投资[13] - 审议批准合同涉及标的资产总额占公司最近一期经审计总资产10% - 30%的资产处置行为[13] - 审议批准与关联自然人交易金额30 - 300万元、与关联法人交易金额300万元以上且占公司最近一期经审计净资产绝对值0.5% - 5%的关联交易[13] 董事会运作 - 董事会作出特定决议须经三分之二以上董事表决同意[15] - 董事长由董事会以全体董事过半数选举产生[16] - 董事会设董事会秘书1名，负责股东会和董事会会议等事宜[16] 专业委员会 - 审计委员会成员3名，含2名独立董事，由会计专业独立董事任召集人[17] - 审计委员会每季度至少开一次会，三分之二以上成员出席，决议成员过半数通过[18] - 战略、提名、薪酬与考核委员会成员3名，提名和薪酬与考核委员会中独立董事应过半数[19] 会议规则 - 其他股东或高级管理人员向董事会提议案，应在会前10日送交董事会秘书[25] - 董事会每年至少上下半年各开一次定期会议[27] - 代表十分之一以上表决权股东或三分之一以上董事联名提议，应开临时董事会会议[27] - 董事长应自接到提议10日内召集并主持会议[29] - 召开定期和临时会议分别提前10日和2日发通知[30] - 定期会议通知发出后变更事项，应在原定会议召开日前3日发书面变更通知[30] - 《董事会议事规则》2025年8月22日修订发布，9月xx日实施[33][38][42] - 2名以上独立董事认为资料不充分或论证不明确，可联名提议延期会议或审议，董事会应采纳[34] - 董事会会议需过半数董事出席方可举行[35] - 董事发言时间不宜超10分钟[39] - 董事会表决实行一人一票，记名形式投票表决[39] - 表决票保存期限至少十年[39] - 受委托董事代委托董事持有表决票并注明委托情况[40] - 董事回避表决时，过半数无关联关系董事出席可开会，决议需无关联关系董事过半数通过[42] - 出席无关联关系董事不足三人，不得对提案表决，应提交股东会审议[42] - 董事会审议通过提案需超全体董事半数投赞成票，担保事项还需出席会议三分之二以上董事同意[43] - 提案未通过且条件未重大变化，董事会一个月内不应再审议[44] - 二分之一以上与会董事或两名以上独立董事认为提案有问题可要求暂缓表决[44] - 董事会秘书记录会议，董事需签字确认，有异议可书面说明[45][46] - 董事会决议违规致公司损失，参与决议董事负赔偿责任，表明异议并记载可免责[47] - 董事会会议档案保存期限十年[47] - 董事长督促落实董事会决议并跟踪检查[48] - 规则与法律、章程抵触或股东会决定时，董事会应修订规则[49]

董事会秘书工作细则 2025 年 08 月 22 日修订发布 (LETSxx-xx-xx-xxxxxx.内部） 主笔：董事会秘书 2025 年 08 月 26 日正式实施 归口：垒知集团证券与投资部 共 4 页 第 1页 批准：董事会 主审：董事长 董事会秘书工作细则 (LETSxx-xx-xx-xxxxxx.内部） | 1 | 目的 1 | | --- | --- | | 2 | 基本原则 1 | | 3 | 董事会秘书聘任 1 | | 4 | 董事会秘书职责 3 | | 5 | 董事会秘书工作程序 5 | | 6 | 董事会秘书的法律责任 6 | | 7 | 附则 6 | 1 目的 1.1 为规范公司董事会秘书的工作，保证公司董事会秘书依法行使职权，依据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规 则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》（以下简 称"《规范运作指引》"）、《垒知控股集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有 关法律法规和规范性文件的规定，制定本细则。 2 基本原则 2.1 公 ...

| | | | | 董事和高管人员持本公司股份及其变动管理制度 | 批准：董事会 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | | | 主审：董事长 | | | 2025 | 年 08 | 月 22 | 日修订发布 | (LETSxx-xx-x-xxxxxx.内部） | 主笔：董事会秘书 | | | 2025 | 年 08 | 月 26 | 日正式实施 | 归口：垒知集团证券与投资部 | 共 4页 1页 | 第 | 董事和高管人员持本公司股份及其变动管理制度 (LETSxx-xx-x-xxxxxx.内部） | 1 | 目的 1 | | --- | --- | | 2 | 释义 1 | | 3 | 董事和高级管理人员持股及变动管理 1 | | 4 | 附则 4 | 1 目的 1.1 为加强垒知控股集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事和高级管理人员所持公司股 份及其变动的管理，进一步明确办理程序，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公 司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司董事和高级管 理人员所持本公司股份及其 ...

| 薪酬与考核委员会议事规则 | | --- | | 1 目的 | | --- | | 2 基本原则 | | 3 人员组成 | | 4 职责权限 … | | 5 会议的召开与通知 . | | 6 议事与表决程序 | | 7 会议决议和会议记录 | | 8 回避制度 … | | 9 工作评估 … | | 10 释义… | | 11 附则 | | | | | | 薪酬与考核委员会议事规则 | | | 批准：董事会 | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | | | | | 主审：董事长 | | | | 2025 | 年 08 | 月 | 日修订发布 | (LETSxx-xx-xx-xxxxxx.内部） | 主笔：董事会秘书 | 22 | | | | | 2025 | 年 08 | 月 | 日正式实施 | 归口：垒知集团董事会 | | 26 | 共 6 页 | 第 | 2页 | 薪酬委员会召集人负责召集和主持薪酬委员会会议，当薪酬委员会召集人不能或无法履 行职责时，由其指定一名其他委员代行其职责；薪酬委员会召 ...

投资者关系管理制度 批准：董事会 主审：董事长 投资者关系管理制度 (LETSxx-xx-x-xxxxxx.内部） | 1 | 总则 1 | | --- | --- | | 2 | 投资者关系管理的目的和原则 1 | | 3 | 投资者关系管理的对象与工作内容 2 | | 4 | 附则 4 | 1 总则 1.1 为了规范垒知控股集团股份有限公司（以下简称"公司"）投资者关系管理工作，加强公 司与投资者之间的有效沟通，促进公司完善治理，切实保护投资者特别是中小投资者的合法 权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司投资者关系管 理工作指引》、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等有关法律、法 规、规范性文件和《公司章程》的规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 1.2 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动交流及诉求处理等工作， 加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，以提升公司治理 水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报投资者、保护投资者目的的相关活动。 1.3 公司开展投资者关系管理工作应体现公平、公正、公 ...

| 2025年08月22日首次发布 | | | --- | --- | | COOR FO 60 F1 F 8 11 - | 垒知集团 LETS GROUP | | 批准: | 股东会 | | --- | --- | | 主审: | 董事会 | | 主笔: | 董事会秘书 | | | 共7页第1页 | | 2 | 范围 1 | | --- | --- | | 3 | 术语和定义 1 | | 4 | 基本原则 1 | | 5 | 职责 2 | | 6 | 募集资金专户存储 2 | | 7 | 募集资金使用 3 | | 8 | 募集资金用途变更 5 | | 9 | 募集资金管理与监督 6 | | 10 | 募集资金的信息披露 7 | | 11 | 附则 7 | | | | | | 募集资金管理办法 | 批准：股东会 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | | | 主审：董事会 | | 2025 | 年 08 | 月 22 | 日首次发布 | （LETS3-3b-5.1-202508.内部） | 主笔：董事会秘书 | | 2025 | 年 09 | | 月【】 ...

独立董事工作细则 2025 年 08 月 22 日修订发布 (LETSxx-xx-xx-xxxxxx.内部） 主笔：董事会秘书 2025 年 08 月 26 日正式实施 归口：垒知集团董事会 共 5 页 第 1页 批准：董事会 主审：董事长 1 目的 1.1 为了促进公司规范运作，维护公司整体利益，保障全体股东特别是中小股东的合法权益不 受损害，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》、《上 市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公 司规范运作》、《垒知控股集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关法律、 法规、规范性文件的有关规定，结合公司实际情况，制定本工作细则。 1.2 独立董事应当在《公司法》和公司章程赋予的职权和规定的范围内行使职权。 2 释义 2.1 独立董事 指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公司主要股东、实际控制人不存在直 接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 2.2 直系亲属 指配偶、父母、子女等。 独立董事工作细则 (LETSxx-xx-xx-xxxxxx ...