公司基本信息 - 公司于2011年6月7日核准首次发行5300万股人民币普通股，6月28日在深交所上市[5] - 公司注册资本为8.03858029亿元人民币[6] - 公司设立时股本总额为1.32亿股[13] - 公司股份总数为8.03858029亿股，每股面值1元[13] 股东相关规定 - 公司为他人取得股份提供财务资助，累计总额不得超已发行股本总额的10%，董事会决议需全体董事三分之二以上通过[14] - 董事、高级管理人员任职期间每年转让股份不得超所持同类别股份总数的25%，上市一年内不得转让，离职后半年内不得转让[22] - 董事、高管、持股5%以上股东6个月内买卖股票，收益归公司所有[22] - 连续一百八十日以上单独或合计持有公司百分之三以上股份的股东可要求查阅公司会计账簿、会计凭证[28] - 连续一百八十日以上单独或合计持有公司百分之一以上股份的股东，在特定情形下可请求审计或董事会诉讼或直接起诉[31] - 股东滥用权利给他人造成损失应承担赔偿或连带责任[34] 股东会相关规定 - 股东会审议公司在一年内单笔或累计购买、出售重大资产超公司最近一期经审计总资产百分之三十的事项[41] - 股东会审议与关联人发生金额在3000万元人民币以上，且占公司最近一期经审计净资产绝对值5％以上的关联交易[41] - 公司及控股子公司对外担保总额超最近一期经审计净资产50%后提供的担保，须经股东会审议通过[43] - 公司在一年内向他人提供担保金额超最近一期经审计总资产30%的担保，须经股东会审议，且经出席会议股东所持表决权2/3以上通过[43][44] - 单独或合计持有公司10%以上股份的股东书面请求时，公司需在事实发生之日起两个月内召开临时股东会[44] - 年度股东会召集人应在会议召开20日前公告通知股东，临时股东会应在15日前公告通知[54] - 股东会普通决议需出席股东所持表决权过半数通过，特别决议需三分之二以上通过[65] - 审议关联交易时，关联股东回避，决议需出席非关联股东有表决权股份数二分之一以上通过，特别决议范围需三分之二以上通过[71] - 单一股东及其一致行动人拥有权益股份比例达百分之三十及以上的公司及股东会选举两名以上独立董事时，应实行累积投票制[71] 董事会相关规定 - 董事会由7或9名董事组成，其中独立董事3名，职工代表董事1名[92] - 董事会设董事长1名，由全体董事过半数选举产生[93] - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产的10%以上应提交董事会审议并披露[96] - 交易标的资产净额占上市公司最近一期经审计净资产的10%以上且超1000万元应提交董事会审议并披露[97] 其他规定 - 公司在会计年度结束4个月内报送并披露年报，上半年结束2个月内报送并披露中期报告[136] - 公司分配当年税后利润时提取10%列入法定公积金，累计额达注册资本50%以上可不再提取[137] - 法定公积金转增资本时，留存额不少于转增前注册资本25%[138] - 公司最近三年现金累计分配利润不少于最近三年年均可分配利润30%[142] - 成熟期无重大资金支出安排，现金分红比例最低达80%[142] - 成熟期有重大资金支出安排，现金分红比例最低达40%[142] - 成长期有重大资金支出安排，现金分红比例最低达20%[142] - 资产负债率高于70%等情况，公司可不进行利润分配[144] - 公司利润分配方案经股东会决议后，2个月内完成股利或股份派发[148] - 公司合并支付价款不超本公司净资产10%，可不经股东会决议，但需董事会决议[166] - 公司合并应自决议日起10日内通知债权人，30日内公告，债权人30日（接到通知）或45日（未接到通知）内可要求清偿债务或提供担保[168] - 公司分立应自决议日起10日内通知债权人，30日内公告，分立前债务由分立后公司承担连带责任（另有约定除外）[169] - 公司减少注册资本，应自决议日起10日内通知债权人，30日内公告，债权人30日（接到通知）或45日（未接到通知）内有权要求清偿债务或提供担保[170] - 持有公司全部股东表决权10%以上股东，可请求法院解散经营管理严重困难公司[174] - 公司出现解散事由，应10日内公示[174] - 修改章程或股东会决议使公司存续，须经出席股东会会议股东所持表决权2/3以上通过[176] - 公司因特定原因解散，董事应15日内组成清算组清算[176] - 公司聘用会计师事务所聘期1年，可续聘，费用由股东会决定[156][157]

内幕信息界定 - 股东持股或控公司情况变化属内幕信息[9] - 股东股份被质押、冻结等属内幕信息[10] - 营业用主要资产变动超30%属内幕信息[10] 管理职责 - 董事会统一领导和管理内幕信息工作[4] - 董事长为第一责任人，董秘负责登记报送[4] - 证券部协助做好信息披露和保密[5] 保密与责任 - 知情人在信息公开前负有保密义务[7] - 公司明确知情人保密义务和责任追究[19] - 股东等知情人应配合登记工作[21] 报备与档案管理 - 特定信息公开后5日内向监管报备登记表[22] - 证券部保存档案期限不少于10年[23] - 每季度末5个工作日报送备案材料[23] 违规处理 - 发现违规2日内报送情况[25] - 受处罚3日内报送结果备案[26] 其他 - 及时更新知情人档案信息[23] - 重大事项做好管理并分阶段披露[22] - 自查买卖情况并追究违规人员责任[25] - 制度经董事会审议通过之日起施行[30]

担保申请与审议 - 被担保人提前30个工作日向财务部提交担保申请[6] - 董事会审议对外担保需经出席会议三分之二以上董事同意[8] 股东会审议情形 - 对外担保总额超最近一期经审计净资产50%后提供的担保[12] - 对外担保总额超最近一期经审计总资产30%后提供的担保[12] - 一年内向他人提供担保金额超最近一期经审计总资产30%的担保[10] - 为资产负债率超70%的担保对象提供的担保[10] - 单笔担保额超最近一期经审计净资产10%的担保[10] - 对股东、实际控制人及其关联方提供的担保[10] 股东会表决与调剂 - 股东会审议为股东及其关联人担保议案，该股东不得参与表决，由其他股东所持表决权半数以上通过[14] - 合营或联营企业担保额度调剂，累计调剂总额不得超预计担保总额度的50%[12] 合同签署与监督 - 董事长或经授权人员依决议签署担保合同[14] - 财务部对被担保人经营和财务情况跟踪监督，提前两个月通知做好债务清偿[14] 特殊情况处理 - 被担保债务展期视为新担保，需履行申请审核批准程序[15] - 被担保人未按时履约，公司采取补救措施并启动反担保追偿程序[16] 信息披露 - 债务到期后十五个交易日内未还款或出现严重影响还款能力情形需披露[16] - 披露时公布公司及其子公司对外担保总额、公司对子公司担保总额及占最近一期经审计净资产比例[16] 监督检查与责任 - 公司定期指定部门对担保业务监督检查，明确人员职责权限[18] - 责任人违反规定，公司视情节处分并可要求赔偿，严重的追究法律责任[18] 办法生效 - 办法由董事会负责解释和修订，经股东会审议批准后生效[22]

厦门日上集团股份有限公司 战略委员会工作规则 战略委员会工作规则 2025 年 10 月 厦门日上集团股份有限公司 战略委员会工作规则 第一章 总 则 第一条 为适应厦门日上集团股份有限公司（以下简称"公司"）战略发展 需要，增强公司核心竞争力，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高决策的 质量，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、 《厦门日上集团股份有限公司章程》及其他有关规定，制定本工作规则。 第二条 董事会战略委员会是董事会下设的专门委员会，对董事会负责。主 要职责为对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会由三名董事组成。 第四条 战略委员会成员由董事会选举产生。设主任委员（召集人）一名， 由委员会选举产生，负责主持委员会工作。 战略委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。期间如 有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由董事会根据上述第三至 第四条规定补足委员人数。 第三章 职责权限 第五条 战略委员会的主要职责是对公司长期发展战略和重大投资决策进 行研究并提出建议，主要职责为： （五）对其他影 ...

厦门日上集团股份有限公司 总经理工作细则 总经理工作细则 2025 年 10 月 第四条 公司应与总经理及其他高级管理人员签订聘任合同，以明确彼此间 的权利义务关系。 第五条 公司总经理及其他高级管理人员每届任期三年，连聘可以连任。 第二章 总经理 第六条 公司设总经理一名，由董事长提名，董事会聘任或解聘。设副总经 理若干名，财务总监一名。公司可以根据生产经营发展的需要，设置其他高级管 理人员。 第七条 总经理是董事会领导下的公司日常经营的负责人。总经理向董事会 负责，根据董事会的授权，主持公司的日常经营管理工作，并接受董事会的监督 和指导。 第三条 公司总经理及其他高级管理人员的选聘，应采取公开、透明的方式 进行。 第一章 总 则 第一条 为明确厦门日上集团股份有限公司（以下简称"公司"）总经理职 责权限，规范经营管理者的行为，完善公司法人治理结构，公司根据《公司法》 等法律法规及《厦门日上集团股份有限公司章程》）（以下简称"《公司章程》"） 有关规定，制订本细则。 第二条 本细则对公司总经理及其他高级管理人员具有约束力。公司总经理 及其他高级管理人员应按照《公司章程》的规定行使职权外，还应按照本细则的 规 ...

股东会召开时间 - 年度股东会每年召开一次，应于上一会计年度结束后六个月内举行[4] - 临时股东会不定期召开，出现规定情形时应在二个月内召开[4] 股东会召集相关 - 单独或合计持有公司百分之十以上股份股东有权请求董事会召开临时股东会[8] - 董事会收到提议后应在十日内反馈意见[7][8] - 董事会同意召开应在作出决议后五日内发出通知[7][8] 临时提案相关 - 单独或合计持有公司百分之一以上股份股东，可在股东会召开十日前提出临时提案[13] - 召集人收到临时提案后二日内发出补充通知[14] 通知与公告相关 - 年度股东会召开二十日前、临时股东会召开十五日前以公告通知股东[14] - 发出股东会通知后，延期或取消需在原定召开日前至少二个工作日公告并说明原因[17] 股权登记与投票时间 - 股权登记日与会议日期间隔不少于二个工作日且不多于七个工作日[16] - 通过深交所交易系统网络投票时间为股东会召开日09:15 - 09:25，9:30 - 11:30，13:00 - 15:00；互联网投票时间为09:15 - 15:00[15] 决议通过条件 - 股东会普通决议需出席股东所持表决权二分之一以上通过，特别决议需三分之二以上通过[28] - 公司增加或减少注册资本等事项需股东会以特别决议通过[30] - 审议公司一年内购买、出售重大资产或提供担保金额超最近一期经审计总资产30%的事项需特别决议通过[31] 累积投票制 - 单一股东及其一致行动人权益股份比例30％及以上的上市公司选举两名及以上董事应采取累积投票制[34] - 选举两名以上独立董事应采取累积投票制[34] - 累积投票制下每一股份拥有与应选董事人数相同表决权，可集中使用[36] - 股东会选举董事采取累积投票时，股东持表决票数等于所持股份数额乘以应选董事人数[36] 其他规定 - 公司董事会等可公开征集股东投票权，禁止有偿或变相有偿征集[32] - 股东与审议事项有关联关系应回避表决，其表决权股份不计入总数[31] - 股东会审议影响中小投资者利益重大事项时，对中小投资者表决应单独计票并披露[31] - 股东会表决由股东代表和律师计票、监票并当场公布结果[39] - 股东可通过投票系统查验投票结果[39] - 股东会现场结束时间不得早于网络或其他方式[39] - 股东会决议应及时公告，列明相关信息[39] - 提案未通过或变更前次决议应作特别提示[40] - 股东会会议记录保存期限为十年[41] - 公司实施派现、送股等方案应在股东会结束后两个月内进行[41] - 公司回购普通股决议需经出席会议股东所持表决权三分之二以上通过[41] - 股东可在决议作出之日起六十日内请求法院撤销违规决议[42] - 本规则经公司股东会审议通过之日起生效[46]

厦门日上集团股份有限公司 防范控股股东及其关联方资金占用管理制度 防范控股股东及其关联方资金占用 管理制度 2025 年 10 月 第一条 为建立厦门日上集团股份有限公司（以下简称"公司"）防止控股 股东（含实际控制人，下同）及其关联方资金占用的长效机制，杜绝控股股东及 其关联方资金占用行为的发生，进一步加强和规范公司的资金管理和维护公司全 体股东和债权人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）等法律法规及规范性 文件的要求，结合《厦门日上集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定制定本制度。 （二）持有股份的比例虽不足 50%，但依其持有的股份所享有的表决权已足 以对股东会的决议产生重大影响的股东； 厦门日上集团股份有限公司 防范控股股东及其关联方资金占用管理制度 第二条 本制度适用于公司及纳入公司合并报表范围的子公司与公司控股 股东、实际控制人及其关联方的资金往来管理。 第一章 总 则 第三条 本制度所称资金占用包括但不限于：经营性资金占用和非经营性资 金占用。 经营性资金占用是指控股股东及其关联方通过采购 ...

2025 年 10 月 厦门日上集团股份有限公司 投资者关系管理制度 厦门日上集团股份有限公司 投资者关系管理制度 投资者关系管理制度 （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基 础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内 部规章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和行为准则。 （二）平等原则。公司开展投资者关系管理活动，应当平等对待所有投资者， 尤其为中小投资者参与活动创造机会、提供便利。 第一条 为了加强厦门日上集团股份有限公司（以下简称"公司"）与投资 者之间的信息沟通，促进公司规范、诚信运作，切实保护投资者特别是广大社会 公众投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券 法》等有关规定及《厦门日上集团股份有限公司章程》，结合公司实际情况，制 定本制度。 第二条 投资者关系管理是通过便利股东权利行使、信息披露、互动交流和 诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的 了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报投资 者、保护投资者目的的相关活动。 （三）主动性原则。公司应当主动开展投资 ...

独立董事任职资格 - 独立董事占董事会成员比例不得低于三分之一，且至少含一名会计专业人士[5] - 特定股东及其亲属不得担任独立董事[9] - 受处罚或谴责的候选人不得被提名[10] - 会计专业人士候选人需具备特定条件[11] 提名与选举 - 董事会、特定股东可提出独立董事候选人[14] - 选举两名以上独立董事实行累积投票制，中小股东表决单独计票披露[15] 任期规定 - 每届任期与其他董事相同，连续任职不超六年[15] - 满六年36个月内不得再被提名[15] 补选与解除 - 独立董事提前解除等情况公司60日内完成补选[16][17] - 连续两次未出席董事会会议，30日内提议解除职务[19] 职权行使 - 行使部分职权需全体独立董事过半数同意[18][20] 工作要求 - 每年现场工作不少于15日[23] - 工作记录及资料至少保存10年[24] 履职保障 - 公司指定人员协助履职，保障知情权[27] - 及时发通知、提供资料，会议资料保存10年[27] 会议相关 - 专门会议由过半数推举一人召集主持，一人一票制[22] - 两名以上独立董事可提延期，董事会应采纳[28] - 会议以现场召开为原则[28] 履职支持 - 公司承担费用，给予津贴，不得有其他利益[29] - 可建立责任保险制度[29] 制度生效 - 制度由董事会制定，股东会审议通过生效及修改[31]

董事及高管义务 - 需提交声明及承诺书并保证内容真实准确完整[7] - 对公司负有忠实和勤勉义务，违规收入归公司，造成损失需赔偿[10][11] - 保证公司信息披露真实准确完整，不得泄漏内幕信息[13][14] - 任职期间依法申报股份及变动情况并买卖股份[16] 董事履职规范 - 辞职需提交书面报告，低于法定人数原董事继续履职[18] - 连续两次未亲自且不委托出席会议，董事会建议撤换[22] - 关联关系应向董事会披露，否则公司有权撤销相关合同[30] 其他规定 - 董事长推动制度完善，遵守集体决策机制[24] - 董事、高管配合上级询问查办，维护公司形象声誉[28][29] - 未经授权董事不得以个人名义代表公司或董事会行事[30] - 准则由董事会负责解释，审议通过后生效[32][33] - 准则发布公司为厦门日上集团股份有限公司，时间为2025年10月28日[34]