厦门日上集团股份有限公司 董事会议事规则 董事会议事规则 2025 年 10 月 厦门日上集团股份有限公司 董事会议事规则 第二章 董事会组成及职权 第二条 公司设董事会，对股东会负责。 第三条 董事会由 7 或 9 名董事组成，其中独立董事 3 名，职工董事 1 名。 董事会成员中应当有三分之一以上的独立董事，其中至少有 1 名独立董事为 会计专业人士。 第四条 董事会设董事长 1 名，由董事会以全体董事过半数选举产生和 罢免。 董事长行使下列职权： 1 （一） 主持股东会和召集、主持董事会会议； （二） 督促、检查董事会决议的执行； （三） 董事会授予的其他职权。 第五条 董事会行使下列职权： （一） 召集股东会，并向股东会报告工作； （二） 执行股东会的决议； （三） 决定公司的经营计划和投资方案； （四） 制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案； 厦门日上集团股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总 则 第一条 为进一步规范厦门日上集团股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事 会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 ...

厦门日上集团股份有限公司 内部审计制度 内部审计制度 2025 年 10 月 厦门日上集团股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为加强和规范厦门日上集团股份有限公司（以下简称"公司"）的 内部审计工作，提高内部审计工作质量，加强公司内部管理和监督，提高企业管 理水平，保护投资者的合法权益，依据《中华人民共和国审计法》《企业内部控 制基本规范》《深圳证券交易所股票上市规则》《中国内部审计准则》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》等相关法律、法 规、规章和规范性文件规定，根据《公司章程》，结合公司实际情况，制定本制 度。 （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定，合理保证公司经营管理 合法合规； （二）提高公司经营的效率和效果； （三）保障公司资产的安全； （四）确保公司财务报告及相关信息披露的真实、准确、完整和公平。 第四条 公司所属各内部机构（包括各部门、分公司或办事处）、全资或控 股子公司以及具有重大影响的参股公司均应按照本制度规定，配合内部审计部门 依法履行职责，接受内部审计监督并提供必要的工作条件。 第二章 审计机构及审计人员 第五条 公司董事会下设立 ...

股份锁定与转让 - 上市已满一年公司董高年内新增无限售股按75%自动锁定，新增限售股计入次年可转让基数[6] - 上市未满一年公司董高股份按100%自动锁定[6] - 董高任职期内每年转让股份不得超所持总数25%，不超1000股可一次全转[8] - 新增无限售股当年可转25%，新增限售股计入次年可转让基数[8][9] - 任期届满前离职董高，任期内和届满后六个月内每年转让不超25%[15] - 任期届满前离职董高，离职后半年内不得转让股份[15] 交易限制 - 董高在年报、半年报公告前十五日内不得买卖公司股份[13] - 董高在季报、业绩预告、快报公告前五日内不得买卖公司股份[13] - 重大事件发生至披露日董高不得买卖公司股份[13] 信息申报与披露 - 董高应在多个时间委托公司申报个人及近亲属身份信息[4] - 董高股份变动应二日内报告并公告[10] - 公司应在定期报告披露董高任职及持股变动情况[15] 违规处理 - 董高和大股东违规买卖，董事会收回收益并披露[10] - 董高涉嫌违规交易，董事会通报批评并报监管机构[15] 其他 - 董高及配偶买卖股票前书面通知董事会秘书[13] - 离任董高书面委托公司申报信息并办股份加锁解锁[14] - 申报二日内离任人员股份锁定，六个月内新增股份也锁定[14] - 办法由董事会负责解释和修订，审议通过日施行[16][17] - 办法涉及公司为厦门日上集团股份有限公司，时间为2025年10月28日[18]

厦门日上集团股份有限公司 审计委员会工作规则 审计委员会工作规则 2025 年 10 月 厦门日上集团股份有限公司 审计委员会工作规则 第—章 总 则 第一条 为提供厦门日上集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事会 决策的依据，做到事前审计、专业审计，确保董事会对经理层的有效监督，完善 公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《厦门日 上集团股份有限公司章程》及其他有关规定，制定本工作规则。 第二条 董事会审计委员会是董事会下设的专门委员会，对董事会负责， 主要负责审核公司财务信息及其披露、监督及评估内外部审计工作和内部控制。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由三名董事组成，审计委员会成员应当为不在公 司担任高级管理人员的董事，具备履行审计委员会工作职责的专业知识和经验。 其中，独立董事应当过半数，且至少有一名独立董事为专业会计人士。 第四条 审计委员会设主任委员（召集人）一名，由具备专业会计背景的 独立董事担任，并由委员会选举产生，负责主持委员会工作。 第五条 审计委员会委员由董事长或二分之一以上独立董事或全体董事 的三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第六条 审计委 ...

制度适用 - 适用人员包括公司董事、高级管理人员等[4] 责任追究 - 遵循实事求是等原则[5] - 违反法规等情形追究责任[6] - 情节恶劣从重处理[8] - 阻止后果从轻处理[9] 处理形式 - 包括责令改正并作检讨等[11] 制度相关 - 未尽事宜按国家规定执行[14] - 董事会负责解释和修订[15] - 审议通过之日起施行[16] - 发布时间为2025年10月28日[17]

1 厦门日上集团股份有限公司 印章管理制度 厦门日上集团股份有限公司 印章管理制度 印章管理制度 2025 年 10 月 第一章 总则 第一条 为规范厦门日上集团股份有限公司 (以下简称"公司")印章刻制、 使用、管理，维护印章使用的合法性、严肃性和安全性，有效规范经营风险，根 据《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号-主板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件和《厦 门日上集团股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的相关规定，结合公 司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所指印章的适用范围： （一）公司公章：适用于以公司名义上报国家机关、政府部门的重要公函和 文件，以公司名义出具的证明、函件、下发的各类内部文件以及以公司名义签订 的各类协议、合同等有法律约束力的文件。 （二）法定代表人印章：适用于由公司法定代表人签章的文件、法定代表人 证明书、法定代表人授权委托书、财务报表等。 （三）财务印鉴专用章：包括财务专用章、发票专用章、银行预留印鉴等， 适用于公司财务部对外开具发票、银行票据及其他财务凭证等。 （四）合同专用章：适用于以公司名义签订的 ...

2025 年 10 月 1 厦门日上集团股份有限公司 信息披露暂缓与豁免管理制度 信息披露暂缓与豁免管理制度 厦门日上集团股份有限公司 信息披露暂缓与豁免管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范厦门日上集团股份有限公司（以下简称"公司"）的信息披露 暂缓、豁免行为，督促公司及相关信息披露义务人依法合规履行信息披露义务， 保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"公司法")、 《中华人民共和国证券法》(以下简称"证券法")、《上市公司信息披露暂缓与 豁免管理规定》、《深圳证券交易所股票上市规则》(以下简称"上市规则")等法 律法规、规范性文件及《厦门日上集团股份有限公司章程》（以下简称"公司章 程"）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司及其他信息披露义务人暂缓、豁免披露临时报告，在定期报告、 临时报告中豁免披露中国证券监督管理委员会(以下简称"中国证监会")和深圳 证券交易所(以下简称"深交所")规定或者要求披露的内容，适用本制度。 第三条 公司及其他信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时、公平地 披露信息，不得滥用暂缓或者豁免披露以规避信息披露义务、误导投资者，不得 ...

厦门日上集团股份有限公司 独立董事专门会议制度 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公司 主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行 独立客观判断的关系。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照有关法 律、法规等规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨 询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第四条 独立董事专门会议是指全部由公司独立董事参加的专门会议。独立 董事专门会议应当对所议事项进行独立审议。 独立董事专门会议制度 2025 年 10 月 1 厦门日上集团股份有限公司 独立董事专门会议制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善厦门日上集团股份有限公司（以下简称"公司"）的法 人治理结构，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，促进提高公司质量，根据 《中华人民共和国公司法》、《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所股 票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司 规范运作》及《公司章程》等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二章 会议通知与召开 第五条 公司应 ...

信息披露时间 - 公司在每一会计年度结束之日起四个月内披露年度报告，上半年结束之日起两个月内披露中期报告[13][39] 信息披露义务人 - 信息披露义务人包括公司及其董事、高级管理人员、持股5%以上的大股东等[4] 重大事项披露 - 任一股东所持公司百分之五以上股份被质押等情况需披露并告知公司配合披露[17][32] - 公司预计经营业绩发生亏损或者大幅变动应及时进行业绩预告[16] - 发生可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，公司应立即披露[17] 审计与审核 - 年度报告中的财务会计报告应当经符合《证券法》规定的会计师事务所审计[13] - 定期报告中的财务信息应经审计委员会审核，全体成员过半数同意后提交董事会审议[14][24] 披露流程 - 定期报告编制、审核及披露流程包含确定时间、各部门起草等10个步骤[28][29] - 临时报告编制、审核及披露流程包括根据会议编制、审查签发等4个步骤[29] - 不需董事会、股东会审批的重大事件信息披露程序有职能部门报告等4个步骤[29] 人员职责 - 董事会秘书负责组织和协调公司信息披露事务[26] - 高级管理人员应及时向董事会报告公司经营或财务重大事件等信息[32] - 公司董事等应保证定期报告、临时报告在规定期限内披露[23] 保密与责任 - 公司董事、高级管理人员等接触应披露信息人员负有保密责任[37] - 信息披露义务人违规，相关责任人员需赔偿损失并承担相应责任[45]

重大交易报告标准 - 资产总额占最近一期经审计总资产10%以上需报告[8] - 标的资产净额占最近一期经审计净资产10%以上且超1000万元需报告[8] - 标的营业收入占最近一个会计年度经审计营业收入10％以上且超1000万元需报告[8] - 标的净利润占最近一个会计年度经审计净利润10％以上且超100万元需报告[8] - 成交金额占最近一期经审计净资产10％以上且超1000万元需报告[9] - 与关联自然人交易超30万元需报告[9] - 与关联法人交易超300万元且占最近一期经审计净资产绝对值0.5％以上需报告[9] 其他重大事项报告标准 - 重大诉讼仲裁涉及金额占最近一期经审计净资产绝对值10%以上且超1000万元需报告[10] - 营业用主要资产被查封、扣押等超总资产30%需报告[13] 信息报告与披露流程 - 报告义务人在知悉内部重大信息1个工作日内向董事会和董秘报告并递交书面文件[16] - 证券部接到报告后分析判断、草拟披露文件报董秘审核[16] - 董秘审核后向董事会汇报需披露事项并提请履行审批和披露程序[16] - 信息披露完成后证券部专人整理保管信息并通报董秘[16] - 向监管部门和深交所报告前需履行内部审议程序并经董秘审核[16] 制度相关 - 违反制度未履职将被追究责任[18] - 制度未尽事宜按国家法律和公司章程执行[20] - 制度与国家法律或修改后公司章程抵触时按其执行并修订[20] - 制度由董事会负责解释[20] - 制度经董事会审议通过之日起施行[20]