合同编号：2023-补充协议-016 招商资管海洋王员工持股计划 1 号 集合资产管理计划 集合资产管理合同 管理人：招商证券资产管理有限公司 托管人：上海浦东发展银行股份有限公司天津分行 2023 年 10 月 2 | 一、前言 4 | | --- | | 二、释义 5 | | 三、承诺与申明 9 | | 四、当事人及权利义务 10 | | 五、集合计划的基本情况 16 | | 六、集合计划的募集 18 | | 七、集合计划的成立与备案 20 | | 八、集合计划存续期的参与、退出和转让 20 | | 九、份额持有人大会及日常机构 26 | | 十、份额的登记 26 | | 十一、集合计划的投资 26 | | 十二、利益冲突及关联交易 30 | | 十三、投资经理的指定与变更 32 | | 十四、集合计划的财产 33 | | 十五、指令的发送、确认和执行 35 | | 十六、交易及清算交收安排 41 | | 十七、越权交易 41 | | 十八、集合计划的估值和会计核算 42 | | 十九、集合计划的会计政策 47 | | 二十、集合计划的费用与税收 47 | | 二十一、集合计划的收益分配 50 | | 二 ...

海洋王照明科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 4 月 26 日召开 第五届董事会第七次会议审议并通过了《关于使用自有闲置资金进行现金管理的 议案》，同意公司使用人民币不超过 10 亿元的闲置自有资金进行现金管理，购 买短期(不超过一年)、安全性高、流动性好的能保障本金安全的产品，有效期自 获董事会审议通过之日起一年内有效。在上述额度及有效期内，资金可以滚动使 用，且公司在任一时点购买现金管理产品总额不超过上述额度。公司董事会、监 事会、独立董事对上述议案均发表了明确同意的意见。具体内容详见公司 2023 年 4 月 28 日刊载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告。 近期，公司及子公司使用闲置自有资金进行现金管理，具体情况如下： 委托方 受托 方 产品名称及产 品代码 产品 类型 金额 （万 元） 起息日 到期日 预期年化 收益率 海洋王照明 科技股份有 限公司 招商 银行 招商银行点金 系列看跌两层 区间 92 天结 构性存款 NSZ05750 保本 浮动 收益 型 3,500 2023-10-16 2024-01-16 1.85%- 2.55% 海洋王照明 科技股 ...

股票代码： 002724 股票简称：海洋王 公告编号： 2023-072 海洋王照明科技股份有限公司 第六届董事会 2023 年第一次临时会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 海洋王照明科技股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会 2023 年第 一次临时会议于 2023 年 10 月 27 日在深圳市光明新区高新路 1601 号海洋王科技 楼 6 楼会议室召开。召开本次会议的通知已于 2023 年 10 月 22 日通过电话、电 子邮件、书面等方式送达各位董事。应到董事 11 人，实到董事 11 人。 本次会议以现场结合通讯的方式召开，由李彩芬女士主持，会议的召集、召 开和表决程序符合有关法律、法规、规章、规范性文件及《公司章程》的规定。 通过表决，本次董事会形成以下决议： 一、 审议通过了《关于 2023 年第三季度报告的议案》 同意：11 票，占出席会议董事所持表决权的 100%； 弃权：0 票； 同意对外报送 2023 年第三季度报告。《2023 年第三季度报告》详见公司指 定信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》、《上海 ...

海洋王照明科技股份有限公司 关于调整公司第六届董事会审计委员会成员的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 海洋王照明科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 27 日召 开第六届董事会 2023 年第一次临时会议，审议通过了《关于调整公司第六届董 事会审计委员会成员的议案》。现将具体情况公告如下： 根据中国证券监督管理委员会发布的《上市公司独立董事管理办法》有关规 定，审计委员会成员应当为不在上市公司担任高级管理人员的董事。为进一步完 善公司治理结构，健全董事会决策机制，公司董事、副总裁成林先生向公司董事 会提交辞职报告，申请辞去公司第六届董事会审计委员会委员职务，上述辞职报 告自送达公司董事会之日起生效，辞职后成林先生仍担任公司董事、副总裁。 股票代码： 002724 股票简称：海洋王 公告编号： 2023-074 为保障审计委员会的正常运行，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司 独立董事管理办法》以及《公司章程》等规定，董事会同意对第六届董事会审计 委员会委员进行调整，同意选举王春先生担任第六届董事会审计委员会委员， ...

股票代码： 002724 股票简称：海洋王 公告编号： 2023-077 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 海洋王照明科技股份有限公司（以下简称"公司"）于近日收到保荐机构招 商证券股份有限公司（以下简称"招商证券"）《关于更换财务顾问主办人的函》， 招商证券原指派汤玮女士、邓永辉先生担任公司发行股份及支付现金并募集配套 资金项目持续督导的财务顾问主办人。鉴于邓永辉先生工作调整，不再继续履行 持续督导职责，招商证券决定由张庆洋先生（简历见附件）接替邓永辉先生担任 公司发行股份及支付现金并募集配套资金项目持续督导的财务顾问主办人。 本次财务顾问主办人变更后，公司发行股份及支付现金并募集配套资金项目 持续督导财务顾问主办人为汤玮女士、张庆洋先生。持续督导期至中国证券监督 管理委员会和深圳证券交易所规定的持续督导义务结束为止。公司董事会对原财 务顾问主办人邓永辉先生在公司持续督导期间所作出的贡献表示衷心感谢！ 特此公告！ 海洋王照明科技股份有限公司董事会 2023年10月31日 附件： 海洋王照明科技股份有限公司 关于更换财务顾问主办人的公告 张庆洋先 ...

股票代码： 002724 股票简称：海洋王 公告编号： 2023-073 海洋王照明科技股份有限公司 第六届监事会 2023 年第一次临时会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 海洋王照明科技股份有限公司（以下简称"公司"）第六届监事会 2023 年第 一次临时会议于 2023 年 10 月 27 日在深圳市光明新区高新路 1601 号海洋王科技 楼 6 楼会议室召开。召开本次会议的通知已于 2023 年 10 月 22 日通过电话、电 子邮件、书面等方式送达各位监事。应到监事 3 名，实到监事 3 名，分别是卢志 丹、曾春莲、李英伟。会议以现场方式召开。 本次会议由监事会主席卢志丹女士主持，会议的召集、召开和表决程序符合 有关法律、法规、规章、规范性文件及《公司章程》的规定。经审议，本次监事 会会议形成以下决议： 一、审议通过了《关于 2023 年第三季度报告的议案》 同意：3 票，占出席会议监事所持表决权的 100%； 弃权：0 票； 反对：0 票。 与会监事一致认为：董事会编制和审核海洋王照明科技股份有限公司 2023 年第三季度报 ...

股票代码： 002724 股票简称：海洋王 公告编号： 2023-075 海洋王照明科技股份有限公司 关于变更招商智远海洋王 1 号集合资产管理计划 集合资产管理合同的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 海洋王照明科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 27 日召 开第六届董事会 2023 年第一次临时会议，审议通过了《关于变更招商智远海洋 王 1 号集合资产管理计划集合资产管理合同的议案》。鉴于公司第一期员工持股 计划资管产品"招商智远海洋王 1 号集合资产管理计划"合同第四章第（六）条 约定，"本集合计划无固定存续期限"。根据《证券期货经营机构私募资产管理计 划运作管理规定》，证券期货经营机构应当加强资产管理计划的久期管理，不得 设立不设存续期限的资产管理计划。此外，考虑到本员工持股计划的实际情况， 需要对产品名称、产品开放期进行调整。根据公司 2016 年第一次临时股东大会 审议通过的《关于提请股东大会授权董事会办理公司员工持股计划相关事宜的议 案》中公司股东大会授予董事会的权限范围，公司拟变更招商智远海洋王 1 ...

股票代码： 002724 股票简称：海洋王 公告编号： 2023-070 2023年10月27日 海洋王照明科技股份有限公司 本次保荐代表人变更后，公司首次公开发行股票项目持续督导保荐代表人为 汤玮女士、张燚先生。持续督导期至中国证券监督管理委员会和深圳证券交易所 规定的持续督导义务结束为止。公司董事会对原保荐代表人康自强先生在公司持 续督导期间所作出的贡献表示衷心感谢！ 特此公告！ 海洋王照明科技股份有限公司董事会 关于更换保荐代表人的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 海洋王照明科技股份有限公司（以下简称"公司"）于近日收到保荐机构招 商证券股份有限公司（以下简称"招商证券"） 《关于更换保荐代表人的函》， 招商证券原指派汤玮女士、康自强先生担任公司首次公开发行股票持续督导的保 荐代表人。鉴于康自强先生工作调整，不再继续履行持续督导职责，招商证券决 定由保荐代表人张燚先生（简历见附件）接替康自强先生担任公司首次公开发行 股票持续督导的保荐代表人。 附件： 张燚先生简历 张燚先生，保荐代表人，金融工程硕士，现任招商证券股份有限公司投资 银行 ...

股票代码： 002724 股票简称：海洋王 公告编号：2023-069 海洋王照明科技股份有限公司 关于第一期员工持股计划的提示性公告 1、公司于2016年3月27日召开第三届董事会2016年第一次临时会议、2016 年4月14日召开公司2016年第一次临时股东大会，审议通过了《关于<海洋王照明 科技股份有限公司第一期员工持股计划（草案）及摘要>的议案》、《关于提请股 东大会授权董事会办理公司员工持股计划相关事宜的议案》，公司第一期员工持 股计划设立后委托招商证券资产管理有限公司成立招商智远海洋王1号集合资产 管理计划进行管理，招商智远海洋王1号集合资产管理计划以二级市场购买股票 等法律法规许可的方式取得并持有标的股票。具体内容详见公司于2016年3月29 日、2016年4月15日刊登于《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券 日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告。 2、截至2016年9月12日，公司第一期员工持股计划已通过二级市场集中竞价 的方式累计购买公司股票3,894,300股，占公司总股本的比例为0.97%，成交均价 为人民币23.555元/股。锁定期自公告日 ...

股票代码： 002724 股票简称：海洋王 公告编号：2023-068 海洋王照明科技股份有限公司 关于全资子公司完成工商变更登记并换发营业执照的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 二、变更后的《营业执照》相关登记信息 企业名称：海洋王（东莞）照明科技有限公司 统一社会信用代码：914419005572954327 海洋王照明科技股份有限公司全资子公司海洋王（东莞）照明科技有限公司 （以下简称"海洋王东莞公司"）因经营发展需要，对经营范围、监事进行了变 更，并于近日完成了工商变更登记和备案手续，取得市场监督管理部门换发的营 业执照。具体变更事项如下： 一、本次变更情况 1、变更前经营范围：研发、生产、销售灯具、光源类、控制器产品；货物 进出口（法律、行政法规规定禁止的项目除外，法律、行政法规规定限制的项目 须取得许可后方可经营）；自有物业租赁和物业管理业务。（依法须经批准的项 目，经相关部门批准后方可开展经营活动） 变更后经营范围：一般项目：照明器具制造；照明器具销售；技术服务、技 术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；工程和技术研 ...