薪酬与考核委员会组成 - 由三名董事组成，两名独立董事[4] - 委员由董事长等提名[4] - 任期与董事会一致，可连选连任[4] 会议规则 - 三分之二以上委员出席方可举行[13] - 决议经全体委员过半数通过[13] - 公司提前三日提供资料[13] 职责与流程 - 负责制定考核标准和薪酬方案[2] - 下设工作组提供资料[5] - 薪酬预案经董事会同意、股东会通过实施[7] - 高管薪酬分配方案报董事会批准[7]

舆情制度与处理 - 制度目的是提高公司应对舆情能力，保护投资者权益[2] - 舆情分重大和一般两类[2] - 舆情工作组由董事长任组长，董秘任副组长[4] 舆情信息与处理原则 - 舆情信息采集设在董事会办公室，涵盖多种载体[4][5] - 处理原则包括快速反应等[6] 舆情处置与信息保密 - 一般舆情由组长与董秘灵活处置[7] - 重大舆情需会议决策并控制传播[7] - 内部人员对未公开信息保密[10] - 信息知情人不得擅自披露，否则追责[10] - 公司对编造传播虚假信息的媒体保留追责权[10]

董事会秘书聘任 - 原任离职后三个月内聘任新董秘[4] - 空缺超三月董事长代行，六个月内完成聘任[4] - 聘任时应聘任证券事务代表[11] 任职资格 - 近三十六个月受证监会处罚者不得担任[5] - 近三十六个月受深交所公开谴责或三次以上通报批评者不得担任[5] 职责与管理 - 负责管理董高人员股份数据，季度检查买卖披露情况[9] - 离任后六个月内不得转让所持公司股份[9] 解聘规定 - 解聘需有充分理由，不得无故解聘[12] - 出现规定情形，一个月内解聘[12] 其他规则 - 聘任时签订保密协议[13] - 事务代表职责管理参照本规则[17] - 规则由董事会制定、解释和修改，审议后生效[17]

董事会构成 - 董事会每年至少召开二次会议，十之一以上表决权股东等可提议召开临时会议[3] - 董事会由十一名董事组成，含一名职工代表董事，设董事长一名，副董事长两名[5] - 董事会设战略、提名、薪酬与考核、审计四个专门委员会[7] 提案相关 - 董事会提案需内容合法等，以书面方式提交[14] - 中、长期规划由董事长组织拟订，年度发展计划等由总裁负责拟订[15] 会议召集与通知 - 董事会会议由董事长召集和主持，不能履职时按规则处理[16] - 董事会秘书按规定时间通知全体董事和高级管理人员[18] - 定期会议变更通知需在原定会议召开日前三日发出[20] 会议召开与表决 - 董事会会议需过半数董事出席方可举行[20] - 临时会议经同意可通过视频、电话等方式召开[26] - 董事会会议表决实行一人一票，记名投票[31] 决议相关 - 董事会审议通过提案形成决议需超全体董事人数半数赞成[34] - 对担保事项决议须经出席董事会议的三分之二以上董事同意[34] - 审议关联交易事项关联董事应回避表决[35] 其他 - 董事会就利润分配作决议先通知出具审计报告草案[39] - 提案未获通过短期内无重大变化不应再审议[40] - 董事会秘书记录会议，与会董事签字确认[44] - 董事长督促董事会决议执行[45] - 董事会会议档案由秘书保存不少于10年[48] - 议事规则报股东会批准后生效实施，由董事会负责解释[53]

战略委员会组成 - 成员由4名董事组成，含1名独立董事[4] - 设负责人1名，由董事长担任[5] - 任期与董事会一致，下设秘书1名[5][7] 战略委员会运作 - 会议需三分之二以上委员出席，决议过半数通过[13] - 委员连续两次未出席，董事会可撤销职务[13] - 会议前三日应提供资料，可现场或视频等召开[13][14] 战略委员会其他 - 可邀请非委员人员列席会议[15] - 可聘请中介机构，费用公司支付[16]

审计委员会组成 - 由三名以上非公司高级管理人员董事组成，独立董事过半数并担任召集人[4] - 委员由董事长、二分之一以上独立董事或全体董事三分之一提名，董事会选举产生[4] - 成员每届任期不超三年，独立董事连续任职不超六年[4] 审计委员会职责 - 审核财务信息披露、监督评估内外部审计和内部控制等[7] - 至少每年向董事会提交对受聘外部审计机构履职情况评估报告[10] - 每季度向董事会报告内部审计工作进度、质量及重大问题[10] - 根据内部审计报告对公司内部控制有效性出具书面评估意见并报告[12] 财务披露流程 - 披露财务会计报告等事项经审计委员会全体成员过半数同意后提交董事会审议[8] 内部审计安排 - 内部审计机构每半年对重大事件实施情况和大额资金往来情况检查[11] - 每季度向董事会或审计委员会报告工作情况和问题，每年提交一次内部审计报告[12] 临时股东会相关 - 董事会收到审计委员会召开提议后十日内书面反馈[16] - 同意后五日内发出会议通知，会议在提议之日起两个月内召开[16] 诉讼相关 - 接受连续一百八十日以上单独或合计持有公司百分之一以上股份股东书面请求可提起诉讼[17] - 审计委员会、董事会收到请求后三十日内未提起诉讼，股东可自行起诉[17] 会议相关 - 每季度至少召开一次会议，须有三分之二以上成员出席[21] - 公司不迟于会议召开前三日提供相关资料和信息[21] - 作出决议需成员过半数通过[23] - 会议记录和决议书面文件保存期不得少于十年[25]

海洋王照明科技股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一条 为规范海洋王照明科技股份有限公司(以下简称"公司")的重大信 息内部报告工作，保证公司内部各职能部门和下属公司（包括控股子公司和参股 公司，下同）重大信息的快速传递、归集和有效管理，及时、准确、全面、完整 地披露信息，维护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华 人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票 上市规则》等法律、规章及公司章程的要求，结合本公司的实际情况，制定本制 度。 第二条 本制度所称重大信息是指公司在生产经营活动中发生或将要发生会 影响社会投资者投资取向，或对公司股票及其衍生品种的交易价格已经或可能产 生较大影响的尚未公开的信息，以及证券监管部门要求披露的信息。 第三条 本制度的适用范围包括公司各职能部门和下属公司。报告义务人负 有向董事会秘书或董事长报告其知悉的重大信息的义务。 本制度所称报告义务人包括公司控股股东、持有公司 5%以上股份的股东、 公司董事、高级管理人员、各部门负责人、各控股子公司负责人、公司派驻参股 子公司的董事、监事和高级管理人员以及公司各部门中重大事件的知情人等。 第二 ...

海洋王照明科技股份有限公司 内部审计制度 第一章 总 则 第一条 为了加强海洋王照明科技股份有限公司(以下简称"公司")内部管 理和控制,促进公司内部各管理层行为的合法性、合规性,为管理层正确决策提供 可靠的信息和依据,保护投资者合法权益,不断提高企业运营的效率及效果,依据 《中华人民共和国审计法》、《审计署关于内部审计工作的规定》、《深圳证券交易 所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市 公司规范运作》、《上市公司章程指引》等法律法规及《公司章程》的规定,并结 合公司实际情况,特制定本制度。 第二条 本规定所称内部审计,是指公司内部设立的内部审计机构,依据国家 有关法律法规、财务会计制度和公司内部管理规定,按照一定的程序和方法,对公 司及其控股各分子公司经济活动的真实性、合法性、效益性进行审查和评价,对 内部控制及治理程序进行监督、审查和评价,并提出整改意见、督促改进,帮助公 司持续提高运作效率、改善经营管理,维护资产保值、增值,维护所有者的合法权 益,实行自我约束, 自我监督机制的内部管理程序和规则。 第三条 本制度所称内部控制,是指公司董事会、审计委员会、高级管理人员 ...

子公司管理制度 第一章 总则 海洋王照明科技股份有限公司 第一条 为加强海洋王照明科技股份有限公司（以下简称"公司"） 对子 公司的管理和控制，确保子公司规范、高效、有序运作，维护公司和投资者的合 法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）等法律、 法规、规章及规范性文件和《海洋王照明科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称子公司系指被公司控制的全资子公司和控股子公司，具 体指公司根据发展战略规划和突出主业、提高公司核心竞争力需要而依法设立的， 具有独立法人资格主体的公司。其设立形式包括： （一）公司独资设立的全资子公司； （二）公司与其他公司或自然人共同出资设立的，公司控股50%以上（不含 50%），或未达到50%但能够决定其董事会半数以上成员的组成，或者通过协议或 其他安排能够实际控制的公司。 第三条 公司依据国家相关法律、法规、规章及规范性文件的要求，以控股 股东的身份，行使对子公司的重大事项监督管理权，对投资企业依法享有投资收 益、重大事项决策的权利。同时，负有对子公司指导、监督和相关服务的义务。 第四条 ...

公司基本情况 - 公司于2014年10月14日获批首次向社会公众发行人民币普通股5000万股，于2014年11月4日在深圳证券交易所上市[3] - 公司注册资本为人民币771,497,994元[7] - 公司已发行股份数为771497994股，均为人民币普通股，每股面值1元[30] 股权结构 - 2008年10月10日，周明杰认购股份18000万股，股权比例90.00%；江苏华西集团公司认购1350万股，股权比例6.75%；徐素认购650万股，股权比例3.25%[23] - 经转增注册资本及股份转让后，周明杰持股28131.4000万股，股权比例80.3744%；江苏华西集团公司持股2362.5000万股，股权比例6.7500%；徐素持股1137.5000万股，股权比例3.2500%等[23] 股份限制 - 公司董事、高级管理人员在就任时确定的任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司同一类别股份总数的25%；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不得转让；离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份[40] - 公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让[40] 股东权益与诉讼 - 股东对股东会、董事会决议内容违反法律、行政法规的，有权请求人民法院认定无效；对会议召集程序、表决方式、决议内容违反规定的，有权自决议作出之日起60日内请求人民法院撤销[46][48] - 连续180日以上单独或者合计持有公司1%以上股份的股东，在特定情形下有权书面请求审计委员会或董事会向人民法院提起诉讼，或直接以自己的名义提起诉讼[49] 重大事项审议 - 股东会审议公司一年内购买、出售重大资产超最近一期经审计总资产30%的事项[60] - 本公司及控股子公司对外担保总额超最近一期经审计净资产50%后提供的任何担保须经股东会审议[61] 股东会相关 - 年度股东会每年召开一次，应于上一会计年度结束后六个月内举行[66] - 单独或合计持有公司10%以上股份的股东请求时，公司应在事实发生之日起两个月内召开临时股东会[67] 董事相关 - 董事任期三年，任期届满可连选连任[131] - 公司董事会由十一名董事组成，其中职工代表董事一名[141] 董事会相关 - 董事会设董事长一名，副董事长两名，由董事会以全体董事的过半数选举产生[141] - 董事会每年至少召开两次会议，于会议召开十日以前书面通知全体董事[151] 独立董事相关 - 直接或间接持有公司已发行股份1%以上或为公司前十名股东中的自然人股东及其配偶、父母、子女不得担任独立董事[163] - 担任独立董事需有5年以上法律、会计或经济等工作经验[165] 审计委员会相关 - 审计委员会成员为3名，其中独立董事2名[176] - 审计委员会每季度至少召开一次会议，会议须有三分之二以上成员出席方可举行[176] 高级管理人员相关 - 公司设总裁一名，副总裁若干，均由董事会决定聘任或解聘[183] - 总裁每届任期三年，连聘可以连任[188]