资金支取与通知 - 公司一次或十二个月内累计从专户支取超5000万元或募集资金净额20%，需通知保荐或独财顾问[6] 项目论证 - 募集资金到账后项目搁置超一年需重新论证[9] - 超募集资金投资计划完成期限且投入未达计划金额50%需重新论证[9] 节余资金使用 - 单个或全部项目完成后，节余低于项目募集净额10%按规定程序使用[10] - 节余达或超项目募集净额10%需股东会审议通过[11] - 节余低于500万元或低于项目募集净额1%可豁免程序，年报披露[11] 资金置换 - 募集资金转入专户后六个月内可实施置换，自筹支付后六个月内可置换[13] 资金管理 - 现金管理产品期限不超十二个月且为保本型[13] - 闲置募集资金暂时补充流动资金单次不超十二个月[15] 投资计划调整 - 募集资金投资项目年度实际与预计使用差异超30%应调整计划[23] 检查与核查 - 内部审计部门至少每季度检查一次募集资金情况[22] - 董事会每半年度全面核查募投项目进展并出具专项报告[23] - 保荐或独财顾问至少每半年现场核查一次募集资金存放等情况[24] - 每个会计年度结束后，保荐或独财顾问出具年度募集资金专项核查报告并披露[24] 特殊情况处理 - 全部募投项目完成前用节余资金永久补流，需募集资金到账超一年[19] - 公司按补充缺口、临时补流、现金管理顺序使用超募资金[20] - 改变募投项目实施主体（公司及全资子公司间变更除外）视为改变用途[17] - 募投项目实施主体在公司及全资子公司间变更或仅地点变更无需股东会审议[18] - 董事会需对鉴证报告特定结论分析理由、提出整改措施并年报披露[24] - 若募集资金情况被出具特定鉴证结论，保荐或独财顾问分析原因并提核查意见[24] - 保荐或独财顾问发现问题应督促整改并报告深交所[24][25] 制度说明 - 制度中“以上”“内”“之前”含本数，“超过”“低于”不含本数[27] - 制度未尽事宜按规定执行，不一致时修订报董事会审议[27] - 制度由董事会负责解释，审议通过生效，修订亦同[27]

担保审议规则 - 单笔担保额超公司最近一期经审计净资产10％，经董事会审议后提交股东会[8] - 公司及其控股子公司对外担保总额达或超公司最近一期经审计净资产50％，经董事会审议后提交股东会[8] - 公司及其控股子公司对外担保总额达或超公司最近一期经审计总资产30%，经董事会审议后提交股东会[8] - 被担保对象资产负债率超70%，经董事会审议后提交股东会[8] - 最近十二个月内担保金额累计超公司最近一期经审计总资产30%，经董事会审议后提交股东会，股东会需出席会议股东所持表决权三分之二以上通过[8][9] - 对股东、实际控制人及其关联方提供担保，经董事会审议后提交股东会，相关股东不得参与表决，由出席股东会其他股东所持表决权半数以上通过[8][9] 担保额度与数据判断 - 为两类子公司分别预计未来十二个月新增担保总额度并提交股东会，任一时点担保余额不得超审议额度[9][10] - 判断被担保人资产负债率是否超70%，以被担保人最近一年经审计财务报表或最近一期财务报表数据孰高为准[10] 担保后续处理 - 被担保人债务到期后十五个工作日未履行还款义务，公司应及时了解情况并报告董事会[14] - 公司作为一般保证人，未经董事会决定不得对债务人先行承担保证责任[14] - 公司应参加破产财产分配并预先行使追偿权[15] - 二人以上保证人按份额担责时应拒绝超份额责任[15] - 未约定保证期间的连续债权保证有风险时应书面通知终止[15] - 未经书面同意主合同变更公司不再担责[15] - 公司履行担保责任后应向债务人追偿[15] 担保管理与监督 - 公司应自查关联方对外担保并整改违规问题[15] - 独立董事审议担保事项应发表意见，必要时核查[15] - 审计委员会应关注担保情况并监督内控[15] 担保信息披露 - 公司应按规定披露对外担保信息[17] - 公司违规担保应及时披露并解除或改正[20]

信息披露时间 - 年度报告应在每个会计年度结束之日起4个月内披露[7] - 中期报告应在每个会计年度的上半年结束之日起2个月内披露[7] - 季度报告应在每个会计年度第3个月、第9个月结束后的1个月内披露[7] - 公司在会计年度结束后4个月内报送年度财报，前6个月结束后2个月内报送半年度财报，前3个月和前9个月结束后1个月内报送季度财报[26] 信息披露事项 - 公司出现信息披露违规，处理结果需在5个工作日内报证券交易所备案[6] - 公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资产总额30%需披露[9] - 公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一次超过该资产的30%需披露[9] - 持有公司5%以上股份的股东或实际控制人相关情况发生较大变化需披露[10][18] - 公司董事、高级管理人员买卖本公司股份及其衍生品种，应在2个交易日内申报并披露[13] - 公司应在董事会形成决议、各方签署意向书或协议、董事等知悉事件发生时及时披露重大事件[11] - 重大事件难以保密、已泄露或市场有传闻、证券异常交易时，应及时披露现状及风险因素[12] - 公司控股子公司、参股公司发生重大事件可能影响股价时，公司应履行披露义务[12][13] - 公司变更名称、简称、章程、注册资本等应立即披露[11] 信息披露流程 - 审计委员会对定期报告财务信息事前审核，需全体成员过半数通过后提交董事会审议[14] - 公司通过特定形式与机构和个人沟通不得提供内幕信息[15] - 证券部制作信息披露文件，经合规性审核、审定签发后报送交易所审核登记并公告[16] - 控股股东和持股5%以上股东出现应披露重大信息，应通报公司并履行披露义务[18] 信息披露管理 - 公司信息披露事务管理部门为董事会办公室，负责人为董事会秘书[20] - 公司董事长是信息披露第一责任人[22] - 公司控股股东等接触应披露信息人员负有保密义务[24] - 公司子公司发生重大事项，相关董事需书面报告董事会[27] - 公司各部门及分公司等负责人是信息报告第一责任人[28] - 公司董事、高级管理人员履职记录保存期限为10年[30] - 公司对外信息披露文件等档案管理由董事会秘书负责[30] - 公司依据信息披露事务管理制度处分责任人，处理结果需在5个工作日内报交易所备案[32] - 公司制度与国家法律等冲突时按相关规定执行，由董事会解释并自决议通过日起实施[34][35]

投资决策审批 - 资产总额占比10%以上等6种对外投资事项提交董事会审议[7] - 资产总额占比50%以上等6种对外投资事项提交股东会审议[8][9] - 非股东会或董事会审议的对外投资由投资决策会审批[9] 权利放弃规定 - 放弃权利致合并报表范围变更按重大交易规定处理[10] - 未致范围变更但权益比例下降按规定处理[11] - 部分放弃权利按相关金额适用重大交易规定[11] 部门职责分工 - 投资管理部门负责项目可行性研究与评估[13] - 财务部门负责对外投资财务管理[13] - 证券部对投资项目进行合规性审查[15] 投资后续管理 - 投资项目实施后派驻产权代表跟踪管理[18] - 加强对外投资收益控制，严禁设账外账[18] - 投资收回、转让、核销需经规定程序决定[20] 项目终止处理 - 投资项目终止时需进行全面清查[21] - 核销投资应取得相关法律文书和证明文件[21] 报告与监督 - 投资管理部门三年内向董事会至少每年书面报告一次[23] - 审计委员会和内部审计部门行使监督检查权[23] - 内部审计部门监督检查有多项内容[23][24] 制度生效 - 本制度经股东会批准后生效，解释权归董事会[27]

责任险信息 - 公司2025年7月25日审议为董高人员买责任险议案[2] - 责任限额不超1亿元，保费不超50万元，期限12个月[3] 流程安排 - 董事会提请股东会授权管理层办理相关事宜[4] - 全体董事回避表决，事项提交股东会审议[5] 其他 - 备查文件为第六届董事会第二次会议决议[6]

会议时间 - 2025年第一次临时股东会现场会议8月11日下午2:45召开[1] - 网络投票时间为8月11日[1] - 登记时间为2025年8月7日[6] 会议地点 - 四川省成都市双流区蓝润置地广场T6 - 3,3楼龙大美食会议室[3] 会议议案 - 审议总议案及5项非累积投票提案[4] - 对中小投资者表决单独计票并披露[5] 投票信息 - 网络投票代码为362726，投票简称为龙大投票[13] - 深交所交易系统投票时间8月11日9:15 - 9:25等[13] - 深交所互联网投票系统投票时间8月11日9:15至15:00[13] - 互联网投票需办理身份认证[14]

会议安排 - 公司第六届董事会第二次会议通知于2025年7月20日送达，7月25日召开[4] - 公司将于2025年8月11日召开2025年第一次临时股东会[14] 议案情况 - 《关于为董事、高级管理人员购买责任保险的议案》将提交股东会审议[5] - 多项修订制度议案表决结果均为同意9票，反对0票，弃权0票[6][8][9][10][11][13]

龙大转债回售情况 - 2025年7月14日披露可选择回售公告[4] - 7月15 - 21日披露5次提示性公告[4][6] - 回售价格100.011元/张（含息、税）[5] - 回售申报期7月15 - 21日[5][6] - 有效申报数量0张，金额0元[5][7] 回售结果影响 - 7月21日回售业务办理完毕[7] - 本次回售无实质财务影响[8] - 未回售转债继续在深交所交易[9]

龙大转债回售条款触发 - 公司股票自2025年5月30日至7月11日连续30个交易日收盘价低于当期转股价格9 30元/股的70%（即6 51元/股）[2] - 因处于最后一个计息年度（2025年7月13日起），根据募集说明书约定触发有条件回售条款[2] - 龙大转债发行总额9 5亿元，每张面值100元，2020年8月7日起在深交所挂牌交易[1] 转股安排调整 - 深交所批准暂停转股五个交易日（2025年7月15日至7月21日）[2] - 回售申报期结束后次日（2025年7月22日）恢复转股功能[2] - 原定转股期限为2021年1月18日至2026年7月12日[1]

债券发行 - 2020年7月13日公开发行950万张可转换公司债券，总额95,000.00万元[4] 债券交易与转股 - 2020年8月7日起在深交所挂牌交易，转股期限2021年1月18日至2026年7月12日[4] 股价与回售 - 2025年5月30日至7月11日连续三十个交易日收盘价低于转股价格70%[4] - “龙大转债”2025年7月13日起最后计息年度，有条件回售条款生效[4] 转股暂停与恢复 - 回售暂停转股五个交易日，日期为2025年7月15日至21日[5] - 2025年7月22日恢复转股[5]