国信证券股份有限公司 董事会议事规则 （经 2024 年第一次临时股东大会审议通过） | | | | 第一章 | 总 则 2 | | --- | --- | | 第二章 | 董事会会议的种类 7 | | 第三章 | 董事会会议的通知 7 | | 第四章 | 董事会议案 8 | | 第五章 | 董事会会议的召开和表决 10 | | 第六章 | 董事会会议记录 14 | | 第七章 | 附则 16 | 第一章 总 则 2 公司及公司的控股子公司的所有对外担保必须经公司董事会或 股东大会批准，除《公司章程》规定应由董事会审议通过后提交 股东大会批准的对外担保外，其余对外担保由董事会审议批准。 董事会审议对外担保事项时，除应当经全体董事的过半数审议通 过外，还应当经出席会议的三分之二以上董事审议同意并作出决 议，并及时对外披露。董事会可以就下一会计年度内公司与合并 报表范围内子公司之间、合并报表范围内各子公司之间可能发生 的担保事项总额作出预计，并提请股东大会授权董事会或经营层 负责审批。对外担保是指公司或公司的控股子公司以自有资产或 信誉为其他单位或个人提供的保证、资产抵押、质押以及其他担 保事宜，对外担保包括公司 ...

证券代码：002736 证券简称：国信证券 编号：2024-011 债券代码：149375 债券简称：21 国信 02 国信证券股份有限公司 2021 年面向专业投资者公开发行公司债券 （第一期）（品种二）2024 年兑付兑息暨摘牌公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 本期债券的债券简称为 21 国信 02，债券代码为 149375，本年度计息期间、 债权登记日及兑付兑息日等如下： 1、本年度计息期间：2023 年 2 月 1 日至 2024 年 1 月 31 日 2、债权登记日：2024 年 1 月 31 日 3、最后交易日：2024 年 1 月 31 日 4、债券兑付兑息日：2024 年 2 月 1 日 5、债券摘牌日：2024 年 2 月 1 日 2024 年 1 月 31 日（含）前买入本期债券的投资者，享有本次派发的本金和 利息；2024 年 1 月 31 日（含）前卖出本期债券的投资者，不享有本次派发的本 金和利息。 5、发行价格：人民币 100 元/张，按面值发行 6、债券期限：本期债券期限为 3 年期固定利率债券 7 ...

证券代码：148592 证券简称：24 国证 02 证券代码：148593 证券简称：24 国证 03 国信证券股份有限公司 2024 年面向专业投资者公开发行公司债券（第二期） 发行结果公告 本公司及全体董事、监事、高级管理人员保证本公告内容真实、准确和完整， 并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。 国信证券股份有限公司（以下简称"公司"或"发行人"）面向专业投资者公 开发行不超过人民币 400 亿元（含 400 亿元）公司债券已获得中国证券监督管理 委员会证监许可[2022]1207 号文注册。 根据《国信证券股份有限公司 2024 年面向专业投资者公开发行公司债券（第 二期）发行公告》，国信证券股份有限公司 2024 年面向专业投资者公开发行公司 债券（第二期）（以下简称"本期债券"）的发行规模为不超过 34 亿元（含 34 亿 元），分 2 个品种发行。本期债券品种一简称为 24 国证 02，债券代码为 148592， 期限为 2 年期，本期债券品种二简称为 24 国证 03，债券代码为 148593，期限为 5 年期。本期债券发行价格为每张 100 元，采取网下面向专业投资者询价配售 ...

国信证券股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会 会 议 材 料 2024 年 2 月 1 日·深圳 国信证券 2024 年第一次临时股东大会会议材料 国信证券股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会会议议程 现场会议召开时间：2024 年 2 月 1 日（星期四）下午 2:30 现场会议召开地点：深圳市福田区福华一路 125 号国信金融大厦裙楼 3 楼 召集人：国信证券股份有限公司董事会 主持人：张纳沙董事长 现场会议议程 1 1. 宣布会议开始 2. 宣布现场会议出席情况，推选监票人和计票人 3. 介绍会议基本情况 4. 审议议案（含股东发言、提问环节） 5. 填写现场表决票并投票 6. 休会（汇总现场及网络投票结果） 7. 宣布投票结果 8. 律师宣读法律意见书 9. 宣布会议结束 国信证券 2024 年第一次临时股东大会会议材料 国信证券股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会会议材料目录 | 议案 | 1：关于修订公司章程及其附件的议案 3 | | --- | --- | | 议案 | 2：关于修订独立董事工作细则的议案 4 | | 议案 | 3：关于修订关联交易管理制度的议案 42 | ...

国信证券股份有限公司（以下简称公司）于 2024 年 1 月 19 日发出第五届 董事会第二十二次会议（以下简称本次会议）书面通知，经全体董事一致同意， 豁免本次会议通知时间要求，本次会议于 2024 年 1 月 19 日以通讯方式召开。 本次会议应出席董事 8 名，实际出席董事 8 名。截至 2024 年 1 月 19 日，公司 董事会秘书收到 8 名董事送达的通讯表决票。本次会议的召开符合《公司法》等 相关法律法规和《公司章程》的规定。 出席会议的董事审议了会议通知所列明的议案，并通过决议如下： 一、审议通过《关于提名公司非独立董事候选人的议案》，同意以下事项： 证券代码：002736 证券简称：国信证券 编号：2024-009 国信证券股份有限公司 第五届董事会第二十二次会议（临时）决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 议案表决情况：八票赞成、零票反对、零票弃权。 《关于召开2024年第一次临时股东大会的补充通知》及会议材料与本决议 同日公告。 特此公告。 附件：非独立董事候选人简历 提名李石山先生为公司第五届董事会非独立董事候选人并 ...

2024年1月18日，公司董事会收到股东云南合和（集团）股份有限公司（以 下简称云南合和）书面提交的《云南合和（集团）股份有限公司关于提请国信证 券股份有限公司增加股东大会临时提案的函》，云南合和提名李石山先生为公司 第五届董事会非独立董事候选人，并提请将《关于选举公司非独立董事的议案》 作为临时提案提交公司2024年第一次临时股东大会审议。 证券代码：002736 证券简称：国信证券 公告编号：2024-010 国信证券股份有限公司 关于召开 2024 年第一次临时股东大会的补充通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 国信证券股份有限公司（以下简称公司）已于2024年1月16日在深圳证券交 易所网站（http://www.szse.cn）和指定媒体刊登了《关于召开2024年第一次临 时股东大会的通知》（公告编号：2024-008），定于2024年2月1日以现场投票与 网络投票相结合的方式召开2024年第一次临时股东大会（以下简称本次股东大 会）。 经公司董事会核查，截至目前，云南合和持有公司股份比例为16.77%，符 合向股东大会提交临时提案的 ...

国信证券股份有限公司 总裁工作细则 国信证券股份有限公司总裁工作细则 第一章 总则 （经第五届董事会第二十一次会议（临时）审议通过） 第 1 条 为进一步完善国信证券股份有限公司（以下简称公司）治理结构，规范 公司总裁、副总裁及其他高级管理人员的工作行为，确保公司经营管理的有效开展， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等有关法律、法规以及《国 信证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，制定本工作细则。 第 2 条 公司设总裁一名，由董事会聘任或解聘。公司副总裁、合规总监、财务 负责人、董事会秘书、首席风险官、首席信息官以及经董事会决议确认为担任重要职 务的其他人员为公司的高级管理人员，由董事会聘任或解聘。 第 3 条 总裁负责公司日常经营管理工作，组织实施董事会决议，对董事会负责； 副总裁及其他相关高级管理人员协助总裁工作。 第 4 条 总裁每届任期三年，任期届满连聘可以连任。副总裁及其他高级管理人 员的任期与总裁一致。 第 5 条 总裁、副总裁及其他高级管理人员的任职应当符合法律、法规以及《公 司章程》规定的条件。公司应与总裁、副总裁以及其他由董事会聘任的高级管理人员 签订聘 ...

2024 年 2 月 1 日·深圳 国信证券 2024 年第一次临时股东大会会议材料 国信证券股份有限公司 国信证券股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会 会 议 材 料 2024 年第一次临时股东大会会议议程 现场会议召开时间：2024 年 2 月 1 日（星期四）下午 2:30 现场会议召开地点：深圳市福田区福华一路 125 号国信金融大厦裙楼 3 楼 召集人：国信证券股份有限公司董事会 主持人：张纳沙董事长 现场会议议程 1 1. 宣布会议开始 2. 宣布现场会议出席情况，推选监票人和计票人 3. 介绍会议基本情况 4. 审议议案（含股东发言、提问环节） 5. 填写现场表决票并投票 6. 休会（汇总现场及网络投票结果） 7. 宣布投票结果 8. 律师宣读法律意见书 9. 宣布会议结束 国信证券 2024 年第一次临时股东大会会议材料 国信证券股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会会议材料目录 | 议案 | 1：关于修订公司章程及其附件的议案 3 | | --- | --- | | 议案 | 2：关于修订独立董事工作细则的议案 4 | | 议案 | 3：关于修订关联交易管理制度的议案 42 | ...

国信证券股份有限公司 董事会专门委员会议事规则 （经第五届董事会第二十一次会议（临时）审议通过） 国信证券股份有限公司董事会专门委员会议事规则 第一章 总则 各委员会对董事会负责，并根据《公司章程》、本规则和董事会赋予的权限 行使职权。 第3条 委员会及其成员应认真履行法律、法规、《公司章程》和本规则的规定， 公平对待所有股东，并关注其他利益相关者的利益。 第二章 委员会的组成 第4条 各委员会成员全部由董事组成，专门委员会成员应当具有与专门委员会职 责相适应的专业知识和工作经验。其中，薪酬与考核委员会、审计委员会 由外部董事组成，审计委员会由董事会任命 3 名或者以上董事会成员组 成。审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会中独立董事应过半数并 担任召集人，审计委员会的召集人应为会计专业人士，成员应当为不在公 司担任高级管理人员的董事，审计委员会中至少有 1 名独立董事从事会计 1 第1条 为提升国信证券股份有限公司（以下简称公司）治理水平，保障董事会决 策的科学性、准确性和高效性，依据国家有关法律法规和监管规则的要求 以及《国信证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，结 合公司实际情况，制订 ...

证券代码：002736 证券简称：国信证券 编号：2024-005 国信证券股份有限公司 关于修订《公司章程》及其附件的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 国信证券股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第二十一次会议 （临时）于 2024 年 1 月 15 日审议通过了《关于修订公司章程及其附件的议案》， 拟对《国信证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）及其附件《股东大 会议事规则》《董事会议事规则》的有关条款进行修订。 本次修订的具体内容及修订依据详见附件。除附件所述修订外，《公司章程》 及其附件其他条款不变。本次修订尚需提交公司股东大会审议。 特此公告。 附件： 国信证券股份有限公司董事会 2024 年 1 月 16 日 1 1、国信证券股份有限公司章程修订条款对照表 2、国信证券股份有限公司股东大会议事规则修订条款对照表 3、国信证券股份有限公司董事会议事规则修订条款对照表 附件 1： 国信证券股份有限公司章程修订条款对照表 2 （修改之处以加粗字体标识） 原条款序号、内容 新条款序号、内容 修改依据 第 93 条： 董事 ...