证券代码：002736 证券简称：国信证券 编号：2024-014 债券代码：148179 债券简称：23 国证 02 编号： -【】 国信证券股份有限公司 （第一期）（品种二）2024 年付息公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 本期债券的债券简称为 23 国证 02，债券代码为 148179，本年度计息期间、 债权登记日及付息日等如下： 1、本年度计息期间：2023 年 2 月 7 日至 2024 年 2 月 6 日 2、债权登记日：2024 年 2 月 6 日 3、债券付息日：2024 年 2 月 7 日 2024 年 2 月 6 日（含）前买入本期债券的投资者，享有本次派发的利息； 2024 年 2 月 6 日（含）前卖出本期债券的投资者，不享有本次派发的利息。 国信证券股份有限公司（以下简称"发行人""公司"或"本公司"）发行的 国信证券股份有限公司 2023 年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）（品 种二）（以下简称"本期债券"）将于 2024 年 2 月 7 日支付利息，为保证本次 付息工作的顺利进行，方便投资者 ...

证券代码：002736 证券简称：国信证券 公告编号：2024-013 国信证券股份有限公司 李进一先生确认，截至本公告日，未持有公司股份，未在公司股东、实际控 制人等单位任职，与持有公司 5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、 监事、高级管理人员不存在关联关系，不存在《公司法》等法律法规及其他有关 规定不得担任董事、监事、高级管理人员的情形，未被中国证监会采取不得担任 上市公司董事、监事、高级管理人员的市场禁入措施，未被证券交易场所公开认 定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员，最近三十六个月未受过中 国证监会行政处罚或证券交易所公开谴责或者通报批评，未因涉嫌犯罪被司法机 关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，不存在重大失信等不良记 录，不存在其他法律、法规和规范性文件所规定的不得被提名担任上市公司和证 券公司独立董事的情形。 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 经国信证券股份有限公司（以下简称"公司"）2024 年第一次临时股东大会 审议通过，李石山先生当选为公司第五届董事会非独立董事，任期自公司股东大 会审议通过之日 ...

证券代码：002736 证券简称：国信证券 公告编号：2024-012 国信证券股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 本次股东大会未出现否决议案的情形；不涉及变更以往股东大会已通过的 决议。 一、会议召开情况 1、会议时间： （1）现场会议召开时间：2024年2月1日（周四）下午2:30 （2）网络投票时间：2024年2月1日 其中，通过深圳证券交易所交易系统进行投票的具体时间为2024年2月1日 9:15—9:25，9:30—11:30和13:00—15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系 统进行投票的具体时间为2024年2月1日9:15—15:00。 2、现场会议召开地点：深圳市福华一路125号国信金融大厦裙楼3楼 3、会议召开方式：现场表决与网络投票相结合的方式 4、会议召集人：本次股东大会由公司董事会召集，经公司第五届董事会第 二十一次会议（临时）决议召开。 5、会议主持人：董事长张纳沙女士 6、本次会议的召开符合《公司法》等相关法律、行政法规、部门规章、规 范性文件和《国信 ...

国信证券股份有限公司 独立董事工作细则 （经 2024 年第一次临时股东大会审议通过） 国信证券股份有限公司独立董事工作细则 总 则 1 第1条 为进一步完善国信证券股份有限公司（以下简称公司）治理结构，促 进公司规范运作，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》《上市公司独立董事管理办法》《证券基金经营机构董事、 监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》等法律、法规、部门 规章、规范性文件和《国信证券股份有限公司章程》（以下简称《公 司章程》）的规定，制定本工作细则。 第2条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公司主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影 响其进行独立客观判断关系的董事。 第3条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉的义务，独立董事应当按 照有关法律、法规和《公司章程》的要求，认真履行职责，维护公司 整体利益，尤其关注中小股东的合法权益不受损害。 第4条 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等 单位或者个人的影响。若发现所审议事项存在影响其独立性的情况， 应当向公司申明并实行回避。任职期间出现明显影响独立性情 ...

北京市天元律师事务所 关于国信证券股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会的法律意见 京天股字（2024）第 058 号 致：国信证券股份有限公司 国信证券股份有限公司（以下简称公司）2024 年第一次临时股东大会（以下简 称本次股东大会）采取现场表决与网络投票相结合的方式，现场会议于 2024 年 2 月 1 日（周四）下午 2:30 在深圳市福田区福华一路 125 号国信金融大厦裙楼 3 楼 召开。北京市天元律师事务所（以下简称本所）接受公司聘任，指派本所律师参加 本次股东大会现场会议，并根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》（以下简称《证券法》）《上市公司股东大会规则（2022 修订）》（以下简称《股 东大会规则》）以及《国信证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等有 关规定，就本次股东大会的召集、召开程序、出席现场会议人员的资格、召集人资 格、会议表决程序及表决结果等事项出具本法律意见。 为出具本法律意见，本所律师审查了《国信证券股份有限公司第五届董事会第 二十一次会议（临时）决议公告》《国信证券股份有限公司第五届董事会第二十二 次会议（临时）决议公告》《国信证券股份有限公 ...

（经 2024 年第一次临时股东大会审议通过） 国信证券股份有限公司 股东大会议事规则 | | | | 第一章 | 总 则 | 2 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 股东大会的分类 | 5 | | 第三章 | 股东大会的召集 | 6 | | 第四章 | 股东大会的提案与通知 | 7 | | 第五章 | 股东大会的召开 | 10 | | 第六章 | 股东大会的表决 | 13 | | 第七章 | 股东大会会议记录 | 19 | | 第八章 | 附则 | 19 | 第一章 总 则 2 第1条 为规范公司行为，保证股东大会依法行使职权，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下 简称《证券法》）、《上市公司股东大会规则》等有关法律法规及《国 信证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）之规定，制定本 规则。 第2条 公司股东大会由全体股东组成。参加股东大会会议并参与股东大会议案 的审议及表决是股东依法行使权利的主要途径。 第3条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》及本规则的相关规定 召开股东大会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应 ...

国信证券股份有限公司 国信证券股份有限公司关联交易管理制度 第一章 总 则 关联交易管理制度 （经 2024 年第一次临时股东大会审议通过） 公司股东、董事、监事、高级管理人员不得利用其关联关系损害公司利 益，否则应当承担赔偿责任。公司董事、监事、高级管理人员有义务关 注公司是否存在被关联人挪用资金等侵占公司利益的问题。如发现异常 情况，及时提请公司董事会采取相应措施。因关联人占用或转移公司资 金、资产或其他资源给公司造成损失或可能造成损失的，公司董事会应 及时采取诉讼、财产保全等保护性措施避免或减少损失，并追究有关人 员的责任。 第二章 关联人及关联交易 1 第1条 为了规范国信证券股份有限公司（以下简称"公司"）关联交易行为， 保证公司与关联人所发生的关联交易的合法性、公允性，维护公司及全 体股东，尤其是中小股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简 称《上市规则》）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—— 主板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规范性文件和《国信证券 股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，制订本制度 ...

国信证券股份有限公司 章 程 | | | | 第一章 | 总则 2 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 3 | | 第三章 | 股份 3 | | 第一节 | 股份发行 3 | | 第二节 | 股份增减和回购 4 | | 第三节 | 股份转让 6 | | 第四节 | 股权管理 7 | | 第四章 | 股东和股东大会 9 | | 第一节 | 股东 9 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 12 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 17 | | 第五节 | 股东大会的召开 19 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 22 | | 第五章 | 公司党委 28 | | 第六章 | 董事会 29 | | 第一节 | 董事 29 | | 第二节 | 独立董事 33 | | 第三节 | 董事会 36 | | 第七章 | 总裁及其他高级管理人员 47 | | 第八章 | 监事会 53 | | 第一节 | 监事 53 | | 第二节 | 监事会 54 | | 第九章 | 职工民主管理与劳动人事制度 58 | | 第十章 | 财务会计制度、利润分配和审计 58 | | 第一节 | 财务会计制 ...

国信证券股份有限公司 募集资金管理办法 （经 2024 年第一次临时股东大会审议通过） 国信证券股份有限公司募集资金管理办法 第一章 总 则 第二章 募集资金专户存储 第6条 公司募集资金应当存放于经董事会批准设立的专项账户（以下简称专 户）集中管理，专户不得存放非募集资金或用作其他用途。公司存在 两次以上融资的，应当独立设置募集资金专户。实际募集资金净额超 过计划募集资金金额（以下简称超募资金） 也应当存放于募集资金专 户管理。 1 第1条 为了规范国信证券股份有限公司（以下简称公司）募集资金的存储、 管理和使用，保障投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司 募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所股票上市规则》 和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司 规范运作》等有关法律、法规、规范性文件和《国信证券股份有限公 司章程》的规定，结合公司实际情况，特制定本办法。 第2条 本办法所称募集资金是指上市公司通过发行股票及其衍生品种，向投 资者募集并用于特定用途的资金，法律、法规、规范性文件或监管机 构另有规定的， ...

国信证券股份有限公司 董事会议事规则 （经 2024 年第一次临时股东大会审议通过） | | | | 第一章 | 总 则 2 | | --- | --- | | 第二章 | 董事会会议的种类 7 | | 第三章 | 董事会会议的通知 7 | | 第四章 | 董事会议案 8 | | 第五章 | 董事会会议的召开和表决 10 | | 第六章 | 董事会会议记录 14 | | 第七章 | 附则 16 | 第一章 总 则 2 公司及公司的控股子公司的所有对外担保必须经公司董事会或 股东大会批准，除《公司章程》规定应由董事会审议通过后提交 股东大会批准的对外担保外，其余对外担保由董事会审议批准。 董事会审议对外担保事项时，除应当经全体董事的过半数审议通 过外，还应当经出席会议的三分之二以上董事审议同意并作出决 议，并及时对外披露。董事会可以就下一会计年度内公司与合并 报表范围内子公司之间、合并报表范围内各子公司之间可能发生 的担保事项总额作出预计，并提请股东大会授权董事会或经营层 负责审批。对外担保是指公司或公司的控股子公司以自有资产或 信誉为其他单位或个人提供的保证、资产抵押、质押以及其他担 保事宜，对外担保包括公司 ...