会议情况 - 公司第七届监事会第三次会议于2025年8月28日召开，3位监事全到[1] 议案审议 - 审议通过《关于公司2025年半年度报告全文及摘要的议案》，3票同意[1] - 审议通过《关于修订<公司章程>的议案》，3票同意，需提交临时股东大会审议[3][4] 报告评价 - 监事会认为《2025年半年度报告》及摘要编制审核合规，内容真实准确完整[2]

会议信息 - 公司第七届董事会第三次会议于2025年8月28日召开，9位董事全到[1] 议案审议 - 审议通过2025年半年度报告全文及摘要议案[1] - 审议通过修订《公司章程》议案，需提交2025年第二次临时股东大会[2] - 审议通过多项公司治理制度修订和新制定议案，部分需提交大会[3][4][5][6] - 审议通过提请召开2025年第二次临时股东大会议案，大会9月19日14:00召开[7]

人员与会议 - 内审部专职审计人员不少于二人[5] - 内审部至少每季度召开一次会议报告内部审计情况[6] 报告提交 - 内审部至少每年向审计委员会提交一次内部控制评价报告[6] - 内审部至少每季度向审计委员会报告一次内部审计相关内容[9] - 内审部应在每个会计年度结束前两个月提交年度内部审计工作计划[11] - 内审部应在每个会计年度结束后两个月提交内部控制评价报告[11] - 内审部应在每个会计年度结束前提交次年内部审计工作计划，结束后两个月内提交上年度内部审计工作报告[22] 审计重点 - 内审部将大额非经营性资金往来等事项作为检查和评估重点[12] - 内审部在重要对外投资事项发生后及时审计[12] - 内审部在重要购买和出售资产事项发生后及时审计[13] - 内审部至少每季度对募集资金存放与使用情况审计一次[15] - 内审部审计对外担保事项应关注审批程序、担保风险等内容[14] - 内审部审计关联交易应关注关联人名单、审批程序等内容[15] - 内审部审计业绩快报应关注会计准则遵守、会计政策等内容[16] - 内审部审查信息披露制度应关注制度制定、重大信息流程等内容[17] 整改与权限 - 内审部应督促责任部门对内部控制缺陷制定整改措施和时间[12] - 内审部有权检查被审单位经营管理账务、资料并进行调查等[19] 审计流程 - 内审部实施审计前需提前十天或进场时送达内部审计通知书[22] - 被审计单位对审计意见书或审计决定有异议，应在接到之日起五日内书面提请董事会裁决[23] - 审计终结，内审部应在完成审计后二十日内建立并归档审计档案[24]

北京奥赛康药业股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为完善北京奥赛康药业股份有限公司（以下简称"公司"）公司治理 结构，保障股东依法行使股东权利，确保股东会高效、平稳、有序、规范运作， 公司根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和 国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》、《上市公司股东会 规则》、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》（以下 简称"《主板上市公司规范运作》"）等有关法律、法规、规章、规范性文件和《北 京奥赛康药业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结 合本公司实际情况，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及公司章程的相关规定 召开股东会，保证股东能够依法行使权利。公司董事会应当切实履行职责，认真、 按时组织股东会。公司全体董事应当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使 职权。 第三条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年 ...

董事会构成 - 董事会由九名董事组成，独立董事不少于董事人数三分之一，兼任高管董事不超总数二分之一[4] 关联交易决策 - 与关联自然人30万元以上、关联法人300万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上关联交易由董事会决议[9] 交易审批 - 交易涉及资产总额占最近一期经审计总资产10%以上由董事会批准，50%以上或一年内购买、出售重大资产超30%提交股东会审议[9] - 交易标的相关营业收入占最近一个会计年度经审计主营业务收入10%以上且超1000万元由董事会批准，50%以上且超5000万元提交股东会审议[9] - 交易标的相关净利润占最近一个会计年度经审计净利润10%以上且超100万元由董事会批准，50%以上且超500万元提交股东会审议[10] - 交易成交金额占最近一期经审计净资产10%以上且超1000万元由董事会批准，50%以上且超5000万元提交股东会审议[10] - 交易产生利润占最近一个会计年度经审计净利润10%以上且超100万元由董事会批准，50%以上且超500万元提交股东会审议[10] 会议召开 - 董事会每年至少召开2次会议，代表十分之一以上表决权股东、三分之一以上董事或审计委员会可提议召开临时会议，董事长10日内召集主持[13] - 召开董事会定期会议，应于会议召开十日前书面送达通知和文件[13] - 董事会办公室收到临时会议提议后2日内向董事长报告[14] - 召开董事会临时会议，通知和文件应于会议召开5日前递交[16] - 变更董事会定期会议时间、地点等事项需在原定会议召开日前3日发出书面变更通知[15] 对外担保 - 董事会决定对外担保需出席会议三分之二以上董事同意并经全体独立董事三分之二以上同意[11] 会议举行与生效 - 董事会会议需过半数董事出席方可举行[17] - 董事会书面决议需2/3以上董事签署生效[20] 独立董事 - 独立董事连续3次未能亲自出席董事会会议，公司董事会提请股东会撤换[17] 委托与表决 - 一名董事不得接受超过2名董事的委托[18] - 董事会定期会议决议表决方式为记名投票表决[22] - 董事会临时会议涉及关联交易的决议采用记名投票表决[22] 决议通过 - 董事会审议通过提案形成决议，须超过全体董事人数半数投赞成票[23] - 董事会会议由过半数无关联关系董事出席即可举行，决议须经无关联关系董事过半数通过，无关联董事不足3人应提交股东会审议[24] 提案审议 - 提案未获通过且条件因素未重大变化，董事会1个月内不应再审议相同提案[25] 会议记录 - 董事会会议记录由专人负责，应真实准确完整，保存期限为10年[27][28] 决议报送与披露 - 公司召开董事会会议结束后应及时将决议报送深交所备案，深交所要求提供会议记录应按要求提供[30] - 董事会决议涉及须经股东会表决事项、重大事件或深交所认为必要披露事项应及时披露[30] - 决议公告披露前，与会及相关人员对决议内容负有保密义务[31] 董事长职责 - 董事长应督促落实董事会决议，检查实施情况并在后续会议通报[31]

董事辞任 - 董事辞任提交书面报告，收到日生效[4] - 六十日内完成补选[4] 董事离职 - 任期届满未连任，新董事会产生日离职[6] - 股东会决议解任，决议作出日生效[6] 离职要求 - 离职后移交文件、交接工作[7] - 配合核查重大事项[8] - 履行公开承诺[8] - 一年内履行忠实义务[8] 股份转让 - 就任时和任期届满半年内，年转让不超25%[10] - 离职半年内不得转让[11]

管理原则 - 公司对分、子公司实行集权和分权结合管理原则[3] - 对分、子公司经营实行年度预算管理，预算确定后一般不得随意调整[6] 人事管理 - 子公司经理由公司提名并提请任免，分公司经理由公司直接任免[10] - 分、子公司财务负责人实行公司委派制[15] 信息报告 - 分、子公司经理每季度报经营情况，每年向董事会述职[10] - 分、子公司按月编会计报表，按季度编财务报告报送公司[14] - 分、子公司实行重大事项报告制度[16] 审计监督 - 公司设立内审部，定期对分、子公司全面综合审计[18] - 分、子公司经理、财务负责人离任需全面审计[30] 制度相关 - 制度抵触以法律法规和公司章程为准，未尽事宜按其执行[20] - 制度修改须董事会审议通过，由董事会负责解释和施行[20]

关联人定义 - 持有公司5%以上股份的法人或自然人属于关联人[3][4] - 与公司或关联人特定时间内符合情形的视同为关联人[4] 关联交易审议 - 与关联自然人交易超30万、法人超300万且占比0.5%以上由董事会决议[10] - 与关联人交易超3000万且占比5%以上由股东会决议[10] - 连续12个月内关联交易按累计计算适用规定[10] - 董事会审议关联交易关联董事应回避[11] 关联交易原则 - 关联交易应签订书面协议，遵循平等、自愿等原则[8][9] 关联方管理 - 公司应确定并更新关联方名单，审慎判断关联交易[5] 担保规定 - 公司为关联人担保均需董事会审议后提交股东会[15] 关联交易披露 - 与关联自然人交易超30万、法人超300万且占比0.5%以上及时披露[18] - 与关联人交易超3000万且占比5%以上需评估审计并提交股东会[18] - 关联交易涉及特定事项按发生额累计计算披露[21] - 日常关联交易首次发生按金额提交审议[17] - 已执行协议主要条款变化或续签按金额提交审议[17] - 众多日常关联交易可预计总金额，超预计重新审议披露[18] - 关联交易披露应提交相关文件[19] - 关联交易公告应包含交易概述等内容[20] 子公司关联交易 - 公司子公司关联交易视同公司行为[22] 协议期限规定 - 日常关联交易协议期限超三年每三年重新审议披露[24] 重大关联交易报告 - 重大关联交易实施完毕2个工作日内向深交所报告并公告[24]

重大会计差错认定 - 涉及资产、负债差错金额占近一年经审计资产总额5%以上且超500万元为重大差错[5] - 涉及净资产差错金额占近一年经审计净资产总额5%以上且超500万元为重大差错[6] - 涉及收入差错金额占近一年经审计收入总额5%以上且超500万元为重大差错[6] - 涉及利润差错金额占近一年经审计净利润10%以上且超500万元为重大差错[6] 重大信息遗漏认定 - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上未公告属重大遗漏[9] - 交易标的近一年营业收入占公司近一年经审计营业收入10%以上且超1000万元未公告属重大遗漏[9] - 交易标的近一年净利润占公司近一年经审计净利润10%以上且超100万元未公告属重大遗漏[9] - 交易成交金额占公司最近一期经审计净资产10%以上且超1000万元未公告属重大遗漏[9] 重大差异认定 - 业绩预告预计业绩变动幅度或盈亏金额超出原先预计范围达20%以上且无合理解释认定为重大差异[10] - 业绩快报财务数据和指标与定期报告实际数据和指标差异幅度达20%以上且无合理解释认定为重大差异[10] 责任追究 - 公司追究年报信息披露重大差错相关责任人责任[12] - 因重大差错被监管采取措施，董事会办公室提处理方案报董事会批准[12] - 五种情形应从重或加重惩处责任人[12] - 作出责任追究处罚前应听取责任人意见[13] - 责任追究形式包括通报批评、警告等[13] - 责任追究结果纳入公司年度绩效考核指标[14] - 公司董事会对责任认定及处罚决议以临时公告披露[14] 制度相关 - 制度未尽事宜按国家法律法规和公司章程执行[16] - 制度修改须由董事会审议通过[16] - 制度由公司董事会负责解释，审议通过之日起施行[16]

北京奥赛康药业股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范北京奥赛康药业股份有限公司（以下简称"公司"） 独立董事专门会议的议事方式和决策程序，促使并保障独立董事有效地履行其职 责，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《北京奥赛 康药业股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等有关规定，并结合公司 实际情况，特制订公司独立董事专门会议工作制度（以下简称"本制度"）。 （一）会议日期、时间和地点； （二）会议期限； （三）事由和议题； （四）发出通知的日期。 第五条 独立董事专门会议以现场召开为原则，在保证全体参会董事能够 充分沟通并表达意见的前提下，必要时可以依照程序采用视频、电话或者其他方 式召开；若采用其他方式召开，则独立董事在专门会议决议上签字即视为出席了 独立董事专门会议并同意会议决议内容。 第六条 独立董事专门会议由过半数独立董事出席或委托出席方可举行。 独立董事应当亲自出席独立董事专门会议，因故不能亲自出席会议的，应当事先 审阅会议材料，形成明确的意见，并书面委托其他独立董事代为出席。如有需要， 公司非独立董事及高级管理人员及议题涉及的相关人员可 ...