股份锁定与转让 - 公司董事和高级管理人员新增无限售条件股份按75%自动锁定[6] - 董事和高级管理人员离任后6个月内股份全部锁定，到期后无限售条件股份自动解锁[8] - 公司上市交易之日起1年内及离职后半年内董高人员所持股份不得转让[10] - 任职期间每年转让股份不得超过所持股份总数的25%[12] - 所持股份不超过1000股可一次全部转让[13] - 新增无限售条件股份当年可转让25%[13] 买卖限制 - 公司年度、半年度报告公告前15日内董高人员不得买卖本公司股份[10] - 公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前5日内董高人员不得买卖本公司股份[10] 减持与披露 - 董高人员计划减持应在首次卖出前15个交易日披露减持计划[15] - 董高人员股份变动应在二日内报告并公告，含变动前后持股等信息[16] - 持股变动比例达规定需履行报告披露义务[16] 违规处理与其他规定 - 董高人员违规买卖股票公司董事会应收回所得收益[16] - 董高人员不得从事本公司股票融资融券交易[16] - 董高人员需保证申报数据真实准确及时完整并担责[16] 管理职责 - 董事会秘书负责管理董高人员等股份数据信息[17] - 董事会秘书为相关人员办理网上申报并检查披露情况[17] 制度生效与解释 - 制度经董事会审议通过后生效实施并由董事会解释[19] - 制度未尽事宜或冲突以法律法规等规定为准[19]

资金支取与协议 - 一次或十二个月内累计从专户支取超5000万元或募集资金净额20%，通知保荐人或独立财务顾问[6] - 募集资金到账后一个月内签三方协议[6] - 三方协议中商业银行三次未及时出具对账单等，可终止协议并注销专户[7] 资金报备与使用 - 每季度结束后一周内报备募集资金支付情况[10] - 超过投资计划完成期限且投入未达50%，重新论证项目[12] - 节余资金低于10%按规定程序使用，达或超10%经股东会审议[13] - 节余资金低于500万元或1%，豁免程序并在年报披露[13] 资金置换与管理 - 原则上六个月内置换预先投入自筹资金[13] - 支付困难时自筹支付后六个月内可置换[13] - 现金管理产品期限不超十二个月[15] - 闲置资金单次补流不超十二个月[17] - 到账超一年可将部分节余资金永久补流[18] 计划调整与检查 - 年度实际与预计使用差异超30%，调整投资计划[26] - 内部审计部门每季度检查一次[25] - 董事会每半年度核查项目进展[25] - 保荐人或独立财务顾问每半年现场检查[26] 信息披露与地点变更 - 年报说明超募资金使用及下一年计划[19] - 改变实施地点需董事会审议并公告[23] 其他规定 - 财务管理部对资金使用设台账[25] - 制度中部分表述含本数规定[30] - 制度由董事会拟定、修改和解释[30] - 制度以相关规定为准，自股东会审议通过生效[30]

会议安排 - 总经理办公会议一般每半月召开一次，遇重要情况可随时召开[7] - 须有半数以上应参加人员到会方能召开[7] 会议流程 - 议题按审批、审核和审阅分类[9] - 综合办公室提前送达相关议题材料给参会人员[10] - 议题原则上由主办部门负责人汇报[10] 决策制度 - 重大决策等事项按“三重一大”制度报集团党委研究[11] - 涉及职工切身利益问题应事先听取工会和职代会意见[11] 会议纪要 - 由总经理签发，报集团领导并送相关部门单位[12] 其他规定 - 决定事项落实情况纳入年度绩效考核[13] - 规则经集团董事会审议通过后生效并由其负责解释[15]

董事会秘书设置与聘任 - 公司设一名董事会秘书为高级管理人员，聘一名证券事务代表协助工作[2] - 董事会秘书由董事长提名，经董事会聘任或解聘[3] 任职限制与时间规定 - 近三十六个月受处罚等情况不能担任[4] - 原任离职后三个月内聘任新秘书[4] - 空缺超三个月董事长代行职责，六个月内完成聘任[4] 解聘情形与职责范围 - 连续3个月以上不能履职等情形，公司应一个月内解聘[6] - 负责公司信息披露、投资者关系管理等职责[8][9] 其他规定 - 重大事项会议应告知董事会秘书列席并提供资料[11] - 应签订保密协议，任期及离任持续保密[11] - 细则经公司董事会审议通过之日起实施[13]

财务资助制度 - 为持股超50%控股子公司资助适用制度可免部分规定[2] - 为关联参股公司资助需经董事会、股东会审议[3] - 为持股不超50%控股子公司等资助其他股东原则按比例资助[4] 审议要求 - 单笔资助超净资产10%、被资助对象资产负债率超70%等需股东会审议[7] - 董事会审议需全体董事过半数、三分之二以上同意并披露[7] 执行与披露 - 财务资助明确内容经审议后财务部门执行[10] - 按规定披露风险防范及特定情形补救措施[14] 责任追究 - 违反制度造成损失追究相关人员责任[16]

内幕信息界定 - 一年内购买、出售重大资产超公司资产总额30%，或营业用主要资产抵押、质押等一次超该资产30%属内幕信息[5] - 持有公司5%以上股份股东或实际控制人持股或控公司情况变化较大属内幕信息[5] - 新增借款或对外担保超上年末净资产20%属内幕信息[6] - 放弃债权或财产超上年末净资产10%属内幕信息[6] - 发生超上年末净资产10%重大损失属内幕信息[6] 内幕信息知情人 - 包括持有公司5%以上股份股东及其董监高[8] 高送转定义 - 每10股获送红股和资本公积金转增股数合计6股以上（含6股）为高送转[14] 处理与报送 - 核实内幕交易追责后，二个工作日内向深交所和证监会派出机构报送情况及结果[16] - 内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录至少保存十年，内幕信息公开披露后五个交易日内报送证券交易所[15] - 年度报告“董事会报告”部分披露内幕信息知情人管理制度执行等情况[18] 责任人与义务 - 董事长为内幕信息知情人档案登记报送主要责任人，董事会秘书办理相关事宜，二者签署书面确认意见[19] - 内幕信息知情人在内幕信息公开前负有保密义务[18] 违规处理 - 内幕信息知情人不报等违规，公司视情节问责处分，必要时追究法律责任[21] - 持股5%以上股东等内幕信息知情人员违规，公司保留追究责任权利[21] 制度相关 - 本制度经公司董事会审议通过后生效实施，由公司董事会负责解释[23] 防范措施 - 公司采取措施防止内部知情人违规，提示外部知情人遵守规定[17]

信息管理机构 - 公司董事会是重大信息内部保密工作的管理机构[2] - 董事长为重大信息管理工作第一责任人，董事会秘书为负责人[2] 重大信息定义 - 重大信息指影响投资者意向或股价的未公开信息，含多种情况[7] 内部人员范围 - 内部人员含公司内外可接触重大信息的人员，含持有公司5%以上股份的股东等[10] 保密义务与披露要求 - 重大信息未公布前，内部人员有保密义务，不得买卖股票等[12][13] - 公司应在证监会指定报刊和网站第一时间披露信息[14] - 重大事件应分阶段披露，信息难保密或已泄露等应立即披露[13] - 重大信息泄露，公司应向深交所报告并公开披露[14] 违规处理与制度生效 - 内部人员违反规定，公司根据情节处分并要求赔偿[17] - 本制度经董事会审议通过后生效，由董事会负责解释[20]

关联方界定 - 持有公司5％以上股份的法人（或其他组织）及其一致行动人为关联法人[6] - 直接或间接持有公司5％以上股份的自然人为关联自然人[6] 关联交易审议 - 超3000万元且占最近一期经审计净资产绝对值超5%的关联交易需股东会审议[8] - 为关联人提供担保不论数额大小需董事会、股东会审议[9] - 与关联自然人超30万元关联交易（除担保）需董事会审议[11] - 与关联法人超300万元且占比超0.5%关联交易（除担保）需董事会审议[11] 会议表决规则 - 董事会会议过半数非关联董事出席可举行，决议经非关联董事过半数通过[11] - 股东会审议担保议案相关股东不得表决，经其他股东所持表决权过半数通过[9] - 关联交易表决关联方提前披露关系，非关联方审议，决议按比例通过[13] 其他规定 - 放弃同比例增资或优先受让权按涉及金额履行程序[13] - 关联交易连续十二个月累计计算，已履行不再累计[14][15] - 首次日常关联交易依协议金额履行程序，无金额提交股东会[15] - 日常关联交易协议变化或续签按新金额履行程序[15] - 预计年度日常关联交易金额，超预计部分履行程序[15] - 超三年日常关联交易协议每三年重新履行程序[16] - 部分关联交易可豁免提交股东会审议[17] - 部分关联交易可免按制度履行义务，重大交易仍需披露审议[17] 制度实施 - 本制度经股东会审议通过之日起实施[19] - 制度修改由董事会拟订草案，股东会批准后生效[20] - 本制度由股东会授权董事会负责解释[20]

独立董事任职资格 - 独立董事占董事会成员比例不得低于1/3，且至少含1名会计专业人士[3] - 直接或间接持股1%以上或前10名股东中的自然人及其亲属不得担任[7] - 直接或间接持股5%以上的股东或前5名股东任职人员及其亲属不得担任[7] - 独立董事原则上最多在3家境内上市公司任职[9] 独立董事提名与任期 - 董事会、单独或合计持股1%以上股东可提候选人[10] - 每届任期与其他董事相同，连续任职不超6年[12] - 连续任职6年的，36个月内不得被提名为候选人[12] 独立董事补选 - 不符合规定或辞职致比例不符等，公司60日内完成补选[12][13] - 辞职致比例不符等，应履职至新任产生[13] 独立董事工作要求 - 每年现场工作时间不少于15日[23] - 连续两次未亲自出席董事会且不委托他人，董事会30日内提议解除职务[16] - 工作记录及公司提供资料至少保存10年[23] 审计委员会会议 - 每季度至少召开1次会议[21] - 会议须2/3以上成员出席方可举行[21] - 2名及以上成员提议或召集人认为必要可开临时会议[21] 审议事项 - 关联交易等经全体独立董事过半数同意提交董事会[18] - 披露财务报告等经审计委员会全体成员过半数同意提交[20] 专门会议 - 过半数独立董事推举1名召集和主持专门会议[20] - 2名及以上可自行召集并推举代表主持[20] 其他 - 年度述职报告最迟在发年度股东会通知时披露[25] - 董事会专门委员会会议，公司原则上会前3日提供资料[28] - 公司保存董事会及专门委员会会议资料至少10年[28] - 公司为独立董事履职提供条件和人员支持[27] - 保障独立董事与其他董事同等知情权，定期通报运营情况[28] - 2名及以上认为会议材料有问题，可书面要求延期，董事会应采纳[28] - 行使职权遇阻碍，可向董事会说明，仍不能消除可报告[29] - 履职涉及应披露信息公司不披露，可直接申请或报告[30] - 公司承担聘请专业机构及行使职权费用[30] - 津贴标准由董事会制订、股东会审议通过并在年报披露[30]

投资审批 - 六种情况投资项目需股东会审议批准[5] - 六种未达股东会额度项目由董事会审议批准[6] - 其他投资事项由总经理办公会审批[7] 累计计算 - 十二个月内同类交易累计超总资产30％需股东会审议并2/3以上通过[7] 执行与监管 - 业务部门制定实施计划并提交报告[10] - 财务负责人制定资金配套计划[10] - 审计监察部门定期内部审计并提意见[10] 项目完结 - 投资项目实施完毕报送结算文件并申请审结[10]