深圳可立克科技股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金 往来情况的专项报告 信会师报字[2024]第 ZI10050 号 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mgf.gqf.gqf.gqf.gqf.gqf.gqf.gd.j...进行宜 c.mof.gov.cn) 报告编码 : 沪24Y3 深圳可立克科技股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 的专项报告 (2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日止) | | 팀 录 | 页 | 次 | | --- | --- | --- | --- | | | 专项报告 | 1-2 | | | 11 | 非经营性资金占用及其他关联资金在来情 | | 1-2 | | | 况汇总表 | | | | 11 | 事务所执业资质证明 | | | 立信会计师事务所(特殊普通合伙) BDO CHINA SHU LUN PAN CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTAN 关于深圳可立克科技股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 的专项报告 深圳可立克科技股份有限公司全体股东: 我们审 ...

一、保荐机构及独立财务顾问对可立克内部控制自我评价报告的核查 工作 保荐机构及独立财务顾问通过与可立克董事、监事、高级管理人员、财务部、 内部审计等部门人员交流，查阅了股东大会、董事会、监事会等会议记录、内部 审计报告以及有关业务和管理规章制度，从可立克内部控制环境、内部控制制度、 内部控制程序、内部控制监督等多方面对其内部控制的完整性、合理性及有效性 进行了核查。 二、可立克内部控制评价工作情况 （一）内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风 险领域。内部控制评价的范围涵盖了公司及所属单位的主要业务和事项。纳入本 次评价范围的主要单位：深圳可立克科技股份有限公司、深圳市海光电子有限公 1 司、马鞍山海光电子有限公司、安徽可立克科技有限公司、惠州市可立克科技有 限公司、惠州市可立克科技有限公司深圳分公司、惠州市可立克电子有限公司、 惠州市可立克电子有限公司深圳分公司、信丰可立克科技有限公司、安远可立克 电子有限公司、英德市可立克电子有限公司、可立克（香港）国际有限公司、可 立克科技（越南）有限责任公司。纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报 表资产总额的 100% ...

招商证券股份有限公司 关于深圳可立克科技股份有限公司 2023 年度保荐工作报告 | 保荐机构名称：招商证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：可立克 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：陈鹏 | 联系电话：0755-83081287 | | 保荐代表人姓名：雷从明 | 联系电话：0755-83081287 | 一、保荐工作概述 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 无 | | 2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的 | | | 情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括 但不限于防止关联方占用公司资源的制度、 | 是 | | 募集资金管理制度、内控制度、内部审计制 | | | 度、关联交易制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3.募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 2 次 | | （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露 | 是 | | 文件一致 | | | ...

公司内部控制的目标，是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关 信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局 限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制 变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内 部控制的有效性具有一定的风险。 深圳可立克科技股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 深圳可立克科技股份有限公司全体股东： 深圳可立克科技股份有限公司（以下简称"公司"）根据《企业内部控制基本规范》 及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部控制规范体系），在 内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司 2023 年 12 月 31 日（内部控制评 价报告基准日）内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性， 并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控 制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董 事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何 ...

根据深圳可立克科技股份有限公司（以下简称"公司"）的发展战略，在不 影响正常经营、有效控制投资风险的前提下，公司及子公司拟使用不超过（含） 人民币 1 亿元的闲置自有资金购买保本型理财产品。期限为自董事会审议通过之 日起一年内有效，在上述额度内资金可以滚动使用。在上述期限内，董事会授权 公司管理层在上述额度范围行使投资决策权并办理具体购买事宜。 证券代码：002782 证券简称：可立克 公告编号：2024-018 深圳可立克科技股份有限公司 关于公司及子公司使用部分闲置自有资金购买理财 产品的公告 公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 根据《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律法规 和《公司章程》的规定，公司第四届董事会第三十八次会议、第四届监事会第三 十七次会议审议通过了《关于公司及子公司使用部分闲置自有资金购买理财产品 的议案》，该议案不属于关联交易，不涉及重大资产重组，无需股东大会审议。 具体情况如下： 一、 本次使用闲置自有资金购买理财产品的基本情 ...

招商证券股份有限公司 关于深圳可立克科技股份有限公司 2023 年度持续督导定期现场检查报告 | 保荐人名称：招商证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：可立克 | | | --- | --- | --- | | 保荐代表人姓名：陈鹏 | 联系电话：0755-83081287 | | | 保荐代表人姓名：雷从明 | 联系电话：0755-83081287 | | | 现场检查人员姓名：陈鹏、苏玮玥 | | | | 现场检查对应期间：2023 年度（"核查期间"） | | | | 现场检查时间：2024 年 3 月 15 日 | | | | 一、现场检查事项 | 现场检查意见 | | | （一）公司治理 | 是 否 | 不适用 | | 现场检查手段： | | | | （1）查阅历次董事会、监事会、股东大会会议材料，包括会议通知、会议决议、会议记 录、签到表、公告等； | | | | （2）查阅公司章程及各项规章制度； | | | | （3）与公司董事会办公室及其他部门相关人员进行访谈，了解公司基本制度的执行情况； | | | | （4）与公司相关部门人员进行访谈，了解公司与关联企业在人员、资产、财务、机构、 | | ...

证券代码：002782 证券简称：可立克 公告编号：2024-017 深圳可立克科技股份有限公司 关于部分募集资金投资项目重新论证并延期的公告 公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏。 深圳可立克科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）于 2024 年 3 月 26 日召开第四届董事会第三十八次会议和第四届监事会第三十七次会议，审议 通过了《关于部分募集资金投资项目重新论证并延期的议案》，本事项无需提交 公司股东大会审议。本次议案不构成关联交易，不需要经过相关政府部门审批。 现将相关事项公告如下： 一、募集资金基本情况 （一）基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准深圳可立克科技股份有限公司非公开 发行股票的批复》（证监许可〔2022〕2867 号）核准，公司非公开发行人民币普 通股（A 股）13,646,186 股，每股面值人民币 1.00 元，发行价格为 16.52 元/股， 募集资金总额为人民币 225,434,992.72 元，扣除本次发行费用人民币 8,729,414.36 元（不含税），募集资金净额为人民币 216,705,578 ...

证券代码：002782 证券简称：可立克 公告编号：2024-013 深圳可立克科技股份有限公司关于 预计公司 2024 年度日常关联交易额度的公告 公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 一、日常关联交易基本情况 深圳可立克科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 26 日召 开第四届董事会第三十八次会议，以 4 票同意，0 票反对，0 票弃权的结果审议 通过了《关于预计公司 2024 年度日常关联交易额度的议案》，关联董事肖铿、顾 洁、肖瑾回避表决。2024 年公司需向深圳市盛弘电气股份有限公司（以下简称 "盛弘股份"）及子公司销售变压器产品及出租房屋，前述交易行为构成关联交 易。 2023 年度公司与盛弘股份及子公司关联交易实际发生金额为 9,015.63 万元， 预计 2024 年度公司及控股子公司与盛弘股份及子公司关联交易金额合计不超过 13,550 万元人民币。 2024 年度预计关联交易总金额超过公司最近一期经审计净资产的 5%，该事 项需经过股东大会审议，关联股东赣州盛妍投资有限公司、可立克科技有限公司 回避表决。 ...

深圳可立克科技股份有限公司监事会 2024 年 3 月 27 日 1 深圳可立克科技股份有限公司 监事会对公司内部控制评价报告的意见 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股 票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司 规范运作》等有关规定，深圳可立克科技股份有限公司（以下简称"公司"）监 事会对公司内部控制评价报告发表意见如下： 公司已建立了较为完善的法人治理结构，制定了较为完备的有关公司治理及 内部控制的管理制度，2023 年度公司各项内部控制制度执行良好，符合有关法 律法规和证券监管部门对上市公司内部控制的规范要求，并能根据公司实际情况 和监管部门的要求不断完善。公司《2023 年度内部控制自我评价报告》全面、 真实、客观的反映了公司内部控制制度的建设和运行情况。因此，我们一致同意 《公司 2023 年度内部控制评价报告》。 ...

招商证券股份有限公司 关于 深圳可立克科技股份有限公司 重大资产购买 之 2023 年度持续督导工作报告 暨持续督导总结报告 独立财务顾问 二零二四年三月 声 明 招商证券股份有限公司接受深圳可立克科技股份有限公司的委托，担任其 2022 年重大资产购买之独立财务顾问。根据《公司法》《证券法》《上市公司重 大资产重组管理办法》《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》《深圳证券 交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板 上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 8 号——重大资 产重组》等法律法规的有关规定，按照证券行业公认的业务标准、道德规范，本 着诚实信用、勤勉尽责的态度，本独立财务顾问经过审慎核查，结合可立克 2023 年年度报告，出具《招商证券股份有限公司关于深圳可立克科技股份有限公司重 大资产购买之 2023 年度持续督导工作报告暨持续督导总结报告》。 1、本持续督导报告所依据的文件、材料由交易各方提供，本次重组各方均 已向本独立财务顾问保证，其所提供的有关本次重组的相关信息真实、准确和完 整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 2、本独立财务顾问 ...