证券代码：002857 证券简称：三晖电气 公告编号：2024-008 郑州三晖电气股份有限公司 第五届监事会第十五次会议决议公告 本公司及全体监事会成员保证信息披露内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 郑州三晖电气股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024年 1月 12日以微 信和电话方式向全体监事发出了《关于召开第五届监事会第十五次会议的通 知》，2024 年 1 月 17 日，公司第五届监事会第十五次会议在公司二楼会议室以 现场会议和通讯相结合的方式召开。 会议应参加监事 3 人，实际参加监事 3 人，公司董事会秘书孟祥雪先生列 席了会议，会议由公司监事潘云峰先生召集并主持。会议的召集、召开符合 《公司法》及公司章程等有关规定。 二、监事会会议审议情况 经与会监事审议，一致通过以下议案： 1、以 3 票同意、0 票反对、0 票弃权，审议通过《关于<郑州三晖电气股 份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》。 经审核，监事会认为：公司2024年限制性股票激励计划（以下简称"本次激 励计划"）的内容符合《公司法》《中华人民共和国证 ...

郑州三晖电气股份有限公司董事会关于 2024 年员工持股计划（草案）的合规性说明 郑州三晖电气股份有限公司（以下简称"公司"）根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》（以下简称"《指 导意见》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公 司规范运作》（以下简称"《自律监管指引》"）等法律、行政法规、规范性文 件和《公司章程》的有关规定，制订了《郑州三晖电气股份有限公司 2024 年员 工持股计划（草案）》（以下简称"本次员工持股计划"），经公司董事会审核， 现就本次员工持股计划合规性说明如下： 1、公司不存在《指导意见》《自律监管指引》等法律、法规规定的禁止实 施员工持股计划的情形； 2、本次员工持股计划拟定的持有人均符合相关法律、法规、规范性文件规 定的持有人条件，符合本次员工持股计划规定的持有人范围，其作为本次员工持 股计划持有人的主体资格合法、有效； 4、本次员工持股计划不存在摊派、强行分配等方式强制员工参与本次员工 持股计划的情形，亦不存在公司向本次员工持股计划持 ...

2024 年员工持股计划的 上海市锦天城律师事务所 关于郑州三晖电气股份有限公司 2024 年员工持股计划的 法律意见书 地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 11、12 层 电话：021-20511000 传真：021-20511999 邮编：200120 上海市锦天城律师事务所 法律意见书 上海市锦天城律师事务所 关于郑州三晖电气股份有限公司 法律意见书 致：郑州三晖电气股份有限公司 上海市锦天城律师事务所（以下简称"锦天城"或"本所"）接受郑州三晖 电气股份有限公司（以下简称"三晖电气"或"公司"）的委托，担任三晖电气 2024 年员工持股计划（以下简称"本次员工持股计划"）的专项法律顾问。本 所根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和 国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《关于上市公司实施员工持股计划试点 的指导意见》（以下简称"《指导意见》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——主板上市公司规范运作》（以下简称"《自律监管指引》"）等有 关规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对员工持股 计划事宜所涉及的有关事实进 ...

郑州三晖电气股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划自查表 公司简称：三晖电气 股票代码：002857 独立财务顾问：无 | 序号 | 事项 | 是否存在 | 备注 | | --- | --- | --- | --- | | | | 该事项 | | | | | （是/否/ | | | | | 不适用） | | | | 上市公司合规性要求 | | | | 1 | 最近一个会计年度财务会计报告是否未被注册会计师出 | 是 | | | | 具否定意见或者无法表示意见的审计报告 | | | | 2 | 最近一个会计年度财务报告内部控制是否未被注册会计 | 是 | | | | 师出具否定意见或无法表示意见的审计报告 | | | | 3 | 上市后最近 36 个月内是否未出现过未按法律法规、公司 | 是 | | | | 章程、公开承诺进行利润分配的情形 | | | | 4 | 是否不存在其他不适宜实施股权激励的情形 | 是 | | | 5 | 是否已经建立绩效考核体系和考核办法 | 是 | | | 6 | 是否未为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资 | 是 | | | | 助 | | | | | 激励对象合规性 ...

郑州三晖电气股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案） 证券简称：三晖电气 证券代码：002857 郑州三晖电气股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案） 二〇二四年一月 1 郑州三晖电气股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案） 声明 本公司及董事会、监事会全体成员保证本激励计划及其摘要内容的真实、准 确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示 一、《郑州三晖电气股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）》 （以下简称"本激励计划"）由郑州三晖电气股份有限公司（以下简称"三晖电 气"、"公司"或"本公司"）依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》《上市公司股权激励管理办法》和其他有关法律、行政法规、规范性 文件，以及《公司章程》等有关规定制订。 二、本激励计划采取的激励形式为限制性股票。股票来源为公司向激励对象 定向发行的本公司人民币 A 股普通股股票。 符合本激励计划授予条件的激励对象，在股东大会起 60 日内，公司进行权 益的授予并在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司进行登记。在激励对象 获授的限制性股票解除限售前，激励对象享有其股 ...

证券简称：三晖电气 证券代码：002857 郑州三晖电气股份有限公司 2024 年员工持股计划 （草案） 二〇二四年一月 声明 本公司及董事会、监事会全体成员保证本员工持股计划及其摘要内容 的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 二、本员工持股计划设立后将由公司自行管理，但能否达到计划规模、 目标存在不确定性。 三、有关本员工持股计划的具体的资金来源、出资金额、预计规模和具 体实施方案等属初步结果，能否完成实施，存在不确定性。若员工认购份额 不足，本员工持股计划存在低于预计规模的风险。 四、若员工认购资金较低，本员工持股计划存在无法成立的风险。 五、股票价格受公司经营业绩、宏观经济周期、国际/国内政治经济形势 及投资者心理等多种复杂因素影响。因此，股票交易是有一定风险的投资活 动，投资者对此应有充分准备。 六、本员工持股计划中有关公司业绩考核指标的描述不代表公司的业绩 预测，亦不构成业绩承诺。 七、敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。 3 2 风险提示 一、郑州三晖电气股份有限公司（以下简称"三晖电气"、"公司"或 "本公司"）2024 年员工持股计划（草案）须经公司股东大会批准后方可实 ...

上海市锦天城律师事务所 关于郑州三晖电气股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划的 法律意见书 地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 11、12 层 电话：021-20511000 传真：021-20511999 邮编：200120 上海市锦天城律师事务所 法律意见书 上海市锦天城律师事务所 关于郑州三晖电气股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划的 法律意见书 致：郑州三晖电气股份有限公司 上海市锦天城律师事务所（以下简称"锦天城"或"本所"）接受郑州三晖 电气股份有限公司（以下简称"三晖电气"或"公司"）的委托，担任三晖电气 2024 年限制性股票激励计划（以下简称"本次激励计划"或"本激励计划"）的 专项法律顾问。本所根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管 理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指 南第 1 号——业务办理》（以下简称"《自律监管指南 1 号》"）、《深圳证券交 易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等有关规定，按照律师行业公认 的业 ...

证券代码：002857 证券简称：三晖电气 公告编号：2024-009 郑州三晖电气股份有限公司 独立董事关于公开征集表决权的公告 公司独立董事曹芳女士保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。 特别声明： 1、本次征集表决权为依法公开征集，征集人曹芳女士符合《中华人民共和 国证券法》第九十条、《上市公司股东大会规则》第三十一条、《公开征集上市公 司股东权利管理暂行规定》第三条规定的征集条件； 2、截止本公告披露日，征集人曹芳女士未持有郑州三晖电气股份有限公司 （以下简称"公司"或"本公司"）股份； 按照中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《上市公司股权 激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）的有关规定，并根据公司其他独 立董事的委托，独立董事曹芳女士作为征集人就公司 2024 年第一次临时股东大 会审议的 2024 年限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"）相关议案向 全体股东征集表决权。 一、征集人基本情况 本次征集表决权的征集人为公司现任独立董事曹芳女士，截至本公告披露日 未持 ...

郑州三晖电气股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法 郑州三晖电气股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法 郑州三晖电气股份有限公司（以下简称"公司"、"三晖电气"）为进一步 完善公司法人治理结构，建立、健全公司长效激励约束机制，吸引和留住公司优 秀人才，充分调动其积极性和创造性，有效提升核心团队凝聚力和企业核心竞争 力，有效地将股东、公司和核心团队三方利益结合在一起，使各方共同关注公司 的长远发展，确保公司发展战略和经营目标的实现，在充分保障股东利益的前提 下，按照收益与贡献对等的原则，公司制订了《郑州三晖电气股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"本激励计划"）。 为保证本激励计划的顺利实施，现根据《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、行政法规、规范 性文件和《郑州三晖电气股份有限公司公司章程》及本激励计划的相关规定，并 结合公司实际情况，特制定本考核管理办法。 第一条 考核目的 制定本考核管理办法的目的是加强本激励计划执行的计划性，量化本激励计 划设定的具体目标，促进激励对象考核管理的科 ...

郑州三晖电气股份有限公司监事会 关于 2024 年员工持股计划相关事项的核查意见 根据《中华人民共和国公司法》《关于上市公司实施员工持股计划试点的指 导意见》（以下简称"《指导意见》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》等法律法规以及《公司章程》等有关规定，对公 司第五届董事会第二十二次会议审议的公司 2024 年员工持股计划（以下简称"本 次员工持股计划"）相关事项进行了核查，并发表如下核查意见： 1、公司不存在《指导意见》等法律法规、规范性文件规定的禁止实施员工 持股计划的情形。 2、本次员工持股计划的内容符合《指导意见》等法律法规、规范性文件及 《公司章程》的有关规定，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情 形。《郑州三晖电气股份有限公司 2024 年员工持股计划（草案）》的制定、审议 表决程序合法、有效。 3、本次员工持股计划遵循公司自主决定、员工自愿参与的原则，实施本次 员工持股计划前，已通过职工代表大会征求员工意见，不存在摊派、强行分配等 方式强制员工参与本次员工持股计划的情形。 4、本次员工持股计划拟定的持有人名单均符合《指导意见》等有关法律法 规、 ...