会议情况 - 公司第六届监事会第七次会议2025年1月3日发通知，1月10日召开[1] - 会议应到监事3名，实到3名[1] 股票期权授予 - 以3票同意审议通过向激励对象首次授予股票期权议案[2] - 同意以2025年1月10日为首次授权日[2] - 向11名激励对象首次授予216.01万份，行权价10.84元/份[2] - 《公告》于2025年1月14日发布[2]

股东大会安排 - 2024年12月9日审议通过召开2024年第三次临时股东大会议案[6] - 12月10日披露股东大会通知公告，12月25日14：30现场召开[6][7] - 网络投票时间为12月25日9：15 - 15：00[7] 参会情况 - 出席现场会议3名代表44,344,647股，占34.7776%[9] - 网络投票40名代表235,000股，占0.1843%[9] - 合计43名代表44,579,647股，占34.9619%[10] 议案表决 - 三项股票期权激励相关议案同意率超99.5%[14][16] - 中小投资者同意34,900股占14.8511%，反对占82.7660%[17] - 议案为特别决议，表决程序合法有效[17][19]

激励计划规模 - 拟授予股票期权270.0125万份，约占公司股本总额12,917.03万股的2.09%[8][38] - 首次授予216.0100万份，约占公司股本总额的1.67%，占拟授予总数的80.00%[8][38] - 预留54.0025万份，约占公司股本总额的0.42%，占拟授予总数的20.00%[8][38] - 全部有效期内激励计划涉及标的股票387.0425万股，约占公司股本总额的3.00%[9][39] 激励对象 - 首次授予激励对象共11人，为核心管理/技术/业务人员[9][32] - 预留权益授予对象应在计划经股东大会审议通过后12个月内明确[32][105][106] 行权价格与有效期 - 首次及预留授予股票期权行权价格为10.84元/份[10][56][60] - 激励计划有效期最长不超过36个月[10][46] 行权安排 - 首次及预留授予的股票期权分两期行权，各期行权比例均为50%[10][51] 业绩考核目标 - 2025年营业收入不低于5.00亿元或储能设备业务营业收入不低于1.80亿元[10][69] - 2026年营业收入不低于5.20亿元或储能设备业务营业收入不低于2.00亿元[10][69] 成本摊销 - 预计首次授予的权益工具公允价值总额为767.18万元[95] - 假设2024年12月授予且全部行权，2025 - 2026年股票期权成本摊销分别为566.82万元、200.36万元[95][96] 测算参数 - 以2024年12月9日为基准日测算，标的股价为13.68元/股[94] - 有效期分别为1年、2年[94] - 历史波动率分别为29.34%、22.93%[94] - 无风险利率分别为1.50%、2.10%[94] 管理与监督 - 股东大会负责审议批准激励计划实施、变更和终止[27] - 董事会是执行管理机构，下设薪酬委员会拟订和修订计划[27] - 监事会是监督机构，对计划及激励对象名单审核监督[27] 程序与时间要求 - 董事会审议通过草案后2个交易日内公告相关内容[99] - 激励对象名单公示期不少于10天，股东大会审议前5日披露审核及公示情况说明[34][100] - 激励计划经股东大会审议通过后60日内首次授出权益并完成相关程序[47][102] - 预留部分授权日由董事会在股东大会审议通过后12个月内确认[47] 调整规则 - 资本公积转增股本等情况按Q＝Q0×(1＋n)调整股票期权数量[78] - 资本公积转增股本等情况按P＝P0÷(1＋n)调整股票期权行权价格[81] 终止与注销情形 - 公司最近一个会计年度财务会计报告或财务报告内部控制被出具否定意见或无法表示意见审计报告，激励计划终止[125] - 公司上市后最近36个月内出现未按规定进行利润分配情形，激励计划终止[125] - 激励对象出现特定负面情形，已获授未行权期权注销[128][129][130][132][136][137]

股东大会信息 - 2024年第三次临时股东大会于12月25日召开，网络投票9:15 - 15:00，现场会议14:30召开[1][2] - 出席股东43人，代表股份44,579,647股，占比34.9619%[4] 议案表决情况 - 三项股票期权激励相关议案同意股数占比超99%[5][7][8] 合规情况 - 律师认为股东大会程序合法有效[10] - 公告备查文件为决议和法律意见书[11]

激励计划 - 公司于2024年12月9日审议通过2024年股票期权激励计划相关议案[3] 自查情况 - 自查期间为2024年6月7日至2024年12月9日[4] - 内幕信息知情人自查期无买卖公司股票行为[6] - 4名激励对象自查期有买卖股票行为，未利用内幕信息[6] - 自查期公司回购专用证券账户无股票买入行为[7] - 筹划激励计划采取保密措施，未发现内幕信息泄露[8] - 自查未发现内幕交易或信息泄露[8] 备查文件 - 备查文件有中国结算深圳分公司出具的查询证明和明细清单[10]

整改事项 - 12月5日收到河南证监局《决定书》，需30日内提交书面整改报告[1] - 12月24日审议通过整改报告[2] 问题原因 - 储能业务会计核算不规范致2023年三季报信息披露不准确[3] - 募集资金管理使用不规范，开户未履行审议程序[6] 整改措施 - 更正相关财务数据[5] - 宣讲收入确认知识，管理合同[5] - 加强财务队伍建设[6] - 组织人员学习法规和制度[7] 后续规划 - 加强法规学习，梳理流程，完善治理[9]

会议情况 - 公司第六届监事会第六次会议于2024年12月24日召开，3名监事实到[2] 审议事项 - 以3票同意通过《关于公司前期会计差错更正及追溯调整的议案》[3] - 以3票同意通过《关于河南证监局对公司采取责令改正监管措施的整改报告》[5]

会计差错更正 - 公司因储能业务收入、成本核算不规范，对2023年第三季度报告和2023年年度报告等进行前期会计差错更正及追溯调整[2] 2023年9月30日合并报表更正数据 - 应收账款更正后为80,537,214.51元（调整 - 17,811,081.80元）[4] - 存货更正后为129,016,408.36元（调整28,397,543.69元）[4] - 流动资产合计更正后为573,010,584.41元（调整10,586,461.89元）[4] - 资产合计更正后为736,593,802.62元（调整10,586,461.89元）[4] - 营业收入更正后为146,050,092.92元（调整 - 15,657,547.19元）[5] - 营业成本更正后为105,398,386.06元（调整 - 11,119,745.75元）[5] 2023年第三季度报告更正数据 - 更正后本报告期营业收入62,398,584.38元，比上年同期增减14.07%；年初至报告期末营业收入146,050,092.92元，比上年同期增减46.50%[7] - 更正后归属于上市公司股东的净利润本报告期为 - 3,747,346.84元，比上年同期增减 - 288.69%；年初至报告期末为 - 8,587,577.84元，比上年同期增减 - 8,646.71%[7] - 更正后基本每股收益本报告期为 - 0.0293元/股，比上年同期增减 - 289.03%；年初至报告期末为 - 0.0671元/股，比上年同期增减 - 8,487.50%[8] 2023年年度报告更正数据 - 第三季度营业收入更正后为62,398,584.38元；第四季度营业收入更正后为180,106,729.3元[9] - 第三季度归属于上市公司股东的净利润更正后为 - 3,747,346.84元；第四季度更正后为14,807,240.25元[9] 2024年第三季度报告更正数据 - 更正后本报告期营业收入为56,302,660.05元，同比减少9.77%；年初至报告期末为159,138,038.53元，同比增加8.96%[12] - 更正后本报告期归属于上市公司股东的净利润为 - 5,674,992.00元，同比减少51.44%；年初至报告期末为 - 21,301,989.90元，同比减少148.06%[12] 2024年9月30日合并年初到报告期利润表更正数据 - 营业收入更正后金额为146,050,092.92元[13] - 营业成本更正后金额为105,398,386.06元[13] 其他 - 董事会审计委员会、董事会、监事会均认为公司本次会计差错更正及追溯调整符合相关规定和监管要求，同意该事项[14][15][15] - 备查文件包括第六届董事会审计委员会第四次会议决议、第六届董事会第六次会议决议、第六次监事会第六次会议决议[16]

会议情况 - 公司第六届董事会第六次会议于2024年12月24日召开，5位董事均出席[1] 议案审议 - 审议通过《关于公司前期会计差错更正及追溯调整的议案》[2] - 审议通过《关于河南证监局对公司采取责令改正监管措施的整改报告》[4]

激励计划流程 - 2024年12月9日公司审议通过2024年股票期权激励计划相关议案[1] - 2024年12月10日披露激励计划草案及摘要并内部公示激励对象[2] - 激励对象公示时间为2024年12月10日至19日[2] 激励对象核查 - 公示期满监事会未收到员工对拟激励对象的异议[3] - 监事会核查后认为激励对象主体资格合法有效[7]