会议信息 - 公司第六届董事会第七次会议于2025年1月3日发通知，1月10日召开[1] - 会议应出席董事5人，实际出席5人[1] 激励计划 - 审议通过向2024年股票期权激励计划激励对象首次授予股票期权议案[2] - 确定2025年1月10日为首次授权日[2] - 向11名激励对象首次授予216.01万份股票期权，行权价10.84元/份[2]

会议情况 - 公司第六届监事会第七次会议2025年1月3日发通知，1月10日召开[1] - 会议应到监事3名，实到3名[1] 股票期权授予 - 以3票同意审议通过向激励对象首次授予股票期权议案[2] - 同意以2025年1月10日为首次授权日[2] - 向11名激励对象首次授予216.01万份，行权价10.84元/份[2] - 《公告》于2025年1月14日发布[2]

激励计划进程 - 2024年12月9日董事会、监事会审议通过激励计划草案等议案[16] - 2024年12月10 - 19日公示激励对象名单，监事会无异议[17] - 2024年12月25日股东大会审议通过相关议案[17] - 2025年1月10日董事会和监事会通过首次授予股票期权议案[18] 激励计划数据 - 首次授权日为2025年1月10日[20] - 拟首次授出权益216.0100万份，行权价10.84元/份[21] - 11名人员获授216.0100万份，占比80%，占股本1.67%[23] - 预留权益54.0025万份，占比20%，占股本0.42%[23] - 合计拟授出权益270.0125万份，占股本2.09%[23] 其他 - 独立财务顾问认为激励计划符合规定[29]

激励计划时间线 - 2024年12月9日相关会议审议通过激励计划议案[9] - 2024年12月10 - 19日公示激励对象名单[10] - 2024年12月25日股东大会通过激励计划议案[10] - 2025年1月10日会议通过授予股票期权议案[10] - 2025年1月13日为首次授予日[14] 激励计划数据 - 授予对象共11人[15] - 首次授予股票期权216.01万份[15] - 行权价格10.84元/份[15] 其他情况 - 2024年6 - 12月4名激励对象有买卖股票行为[17]

股票期权激励计划基本信息 - 首次授权日为2025年1月10日[3][16][23] - 首次授予数量216.01万份，行权价格10.84元/份[3][16][23] - 核心人员获授216.01万份，占全部权益80.00%，占股本总额1.67%[3] - 预留股票期权54.0025万份，占全部权益20.00%，占股本总额0.42%[4] - 激励计划有效期最长不超过36个月，等待期不少于12个月[4] - 首次及预留授予第一个行权期行权比例50%，第二个行权期50%[5] 业绩目标 - 2025年公司营收不低于5.00亿元或储能设备业务营收不低于1.80亿元[7] - 2026年公司营收不低于5.20亿元或储能设备业务营收不低于2.00亿元[7] 考核与资金 - 激励对象考核分A、B、C三级，对应行权比例100%、70%、0[9] - 激励对象认购权益及缴纳个税资金自筹，公司代扣代缴[22] 流程与审批 - 2024年12月9日董事会和监事会审议相关议案[11] - 2024年12月10 - 19日公示激励对象名单[12] - 2024年12月25日股东大会审议通过激励计划议案[12] - 2025年1月10日董事会和监事会审议首次授予议案[13] 成本与参数 - 2025 - 2027年股票期权成本摊销分别为263.43万元、121.11万元、8.83万元，合计393.38万元[21] - 计算期权公允价值标的股价11.37元/股，有效期1年、2年，历史波动率29.78%、23.28%，无风险利率1.50%、2.10%[19] 合规意见 - 律师事务所认为首次授予事项取得必要批准与授权，授予条件已成就[24] - 律师事务所认为首次授予日、激励对象等符合相关规定[25] - 独立财务顾问认为激励计划已取得现阶段必要批准与授权，授予事项符合规定[26] 备查文件 - 包括董事会决议、监事会决议、法律意见书、独立财务顾问报告[27]

激励计划规模 - 拟授予股票期权270.0125万份，约占公司股本总额12,917.03万股的2.09%[8][38] - 首次授予216.0100万份，约占公司股本总额的1.67%，占拟授予总数的80.00%[8][38] - 预留54.0025万份，约占公司股本总额的0.42%，占拟授予总数的20.00%[8][38] - 全部有效期内激励计划涉及标的股票387.0425万股，约占公司股本总额的3.00%[9][39] 激励对象 - 首次授予激励对象共11人，为核心管理/技术/业务人员[9][32] - 预留权益授予对象应在计划经股东大会审议通过后12个月内明确[32][105][106] 行权价格与有效期 - 首次及预留授予股票期权行权价格为10.84元/份[10][56][60] - 激励计划有效期最长不超过36个月[10][46] 行权安排 - 首次及预留授予的股票期权分两期行权，各期行权比例均为50%[10][51] 业绩考核目标 - 2025年营业收入不低于5.00亿元或储能设备业务营业收入不低于1.80亿元[10][69] - 2026年营业收入不低于5.20亿元或储能设备业务营业收入不低于2.00亿元[10][69] 成本摊销 - 预计首次授予的权益工具公允价值总额为767.18万元[95] - 假设2024年12月授予且全部行权，2025 - 2026年股票期权成本摊销分别为566.82万元、200.36万元[95][96] 测算参数 - 以2024年12月9日为基准日测算，标的股价为13.68元/股[94] - 有效期分别为1年、2年[94] - 历史波动率分别为29.34%、22.93%[94] - 无风险利率分别为1.50%、2.10%[94] 管理与监督 - 股东大会负责审议批准激励计划实施、变更和终止[27] - 董事会是执行管理机构，下设薪酬委员会拟订和修订计划[27] - 监事会是监督机构，对计划及激励对象名单审核监督[27] 程序与时间要求 - 董事会审议通过草案后2个交易日内公告相关内容[99] - 激励对象名单公示期不少于10天，股东大会审议前5日披露审核及公示情况说明[34][100] - 激励计划经股东大会审议通过后60日内首次授出权益并完成相关程序[47][102] - 预留部分授权日由董事会在股东大会审议通过后12个月内确认[47] 调整规则 - 资本公积转增股本等情况按Q＝Q0×(1＋n)调整股票期权数量[78] - 资本公积转增股本等情况按P＝P0÷(1＋n)调整股票期权行权价格[81] 终止与注销情形 - 公司最近一个会计年度财务会计报告或财务报告内部控制被出具否定意见或无法表示意见审计报告，激励计划终止[125] - 公司上市后最近36个月内出现未按规定进行利润分配情形，激励计划终止[125] - 激励对象出现特定负面情形，已获授未行权期权注销[128][129][130][132][136][137]

激励计划 - 公司于2024年12月9日审议通过2024年股票期权激励计划相关议案[3] 自查情况 - 自查期间为2024年6月7日至2024年12月9日[4] - 内幕信息知情人自查期无买卖公司股票行为[6] - 4名激励对象自查期有买卖股票行为，未利用内幕信息[6] - 自查期公司回购专用证券账户无股票买入行为[7] - 筹划激励计划采取保密措施，未发现内幕信息泄露[8] - 自查未发现内幕交易或信息泄露[8] 备查文件 - 备查文件有中国结算深圳分公司出具的查询证明和明细清单[10]

股东大会安排 - 2024年12月9日审议通过召开2024年第三次临时股东大会议案[6] - 12月10日披露股东大会通知公告，12月25日14：30现场召开[6][7] - 网络投票时间为12月25日9：15 - 15：00[7] 参会情况 - 出席现场会议3名代表44,344,647股，占34.7776%[9] - 网络投票40名代表235,000股，占0.1843%[9] - 合计43名代表44,579,647股，占34.9619%[10] 议案表决 - 三项股票期权激励相关议案同意率超99.5%[14][16] - 中小投资者同意34,900股占14.8511%，反对占82.7660%[17] - 议案为特别决议，表决程序合法有效[17][19]

股东大会信息 - 2024年第三次临时股东大会于12月25日召开，网络投票9:15 - 15:00，现场会议14:30召开[1][2] - 出席股东43人，代表股份44,579,647股，占比34.9619%[4] 议案表决情况 - 三项股票期权激励相关议案同意股数占比超99%[5][7][8] 合规情况 - 律师认为股东大会程序合法有效[10] - 公告备查文件为决议和法律意见书[11]

整改事项 - 12月5日收到河南证监局《决定书》，需30日内提交书面整改报告[1] - 12月24日审议通过整改报告[2] 问题原因 - 储能业务会计核算不规范致2023年三季报信息披露不准确[3] - 募集资金管理使用不规范，开户未履行审议程序[6] 整改措施 - 更正相关财务数据[5] - 宣讲收入确认知识，管理合同[5] - 加强财务队伍建设[6] - 组织人员学习法规和制度[7] 后续规划 - 加强法规学习，梳理流程，完善治理[9]