合规整改 - 需对储能业务收入确认、成本核算规范保持严谨合规，提升会计核算水平[1] - 强化资金及内部业务流程管控，确保合规经营[2] - 督促管理层学习法规和制度，杜绝警示事件再发生[2] - 做好整改工作，向监管部门报送书面整改报告[2] 后续行动 - 落实《督促函》要求，完成《决定书》改正事项[3] - 保持与各方良好沟通，及时履行信息披露义务[3]

上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 关于 郑州三晖电气股份有限公司 2024 年股票期权激励计划（草案） 之 独立财务顾问报告 独立财务顾问： 二〇二四年十二月 上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 独立财务顾问报告 目 录 | 第一章 | 声 | 明 3 | | | --- | --- | --- | --- | | 第二章 义 | 释 | 5 | | | 第三章 基本假设 | | 7 | | | 第四章 本激励计划的主要内容 | | 8 | | | 一、本激励计划拟授出的权益形式及涉及的标的股票来源及种类 | | | 8 | | 二、本激励计划授予权益的总额 | | | 8 | | 三、本激励计划的相关时间安排 | | | 8 | | 四、股票期权的行权价格和行权价格的确定方法 | | | 11 | | 五、股票期权的授予与行权条件 | | | 12 | | 六、本激励计划的其他内容 | | | 16 | | 第五章 独立财务顾问意见 | | 17 | | | 一、关于本激励计划是否符合政策法规规定的核查意见 | | | 17 | | 二、关于三晖电气实行本激励计划可行性的核查意见 | | | 17 | | 三 ...

证券代码：002857 证券简称：三晖电气 公告编号：2024-071 郑州三晖电气股份有限公司 第六届董事会第五次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 郑州三晖电气股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会第五次会议 于 2024 年 12 月 4 日以电话、微信等形式发出通知，并于 2024 年 12 月 9 日以通 讯表决方式召开。会议应出席董事 5 人，实际出席董事 5 人。本次会议由董事 长胡坤先生主持。公司监事列席了本次会议。本次会议的召集、召开和表决程序 均符合《公司法》《公司章程》的有关规定。 二、董事会会议审议情况 1、以 5 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过了《关于<郑州三晖电气 股份有限公司 2024 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》。 董事会薪酬与考核委员会已审议本议案，同意将本议案提交董事会审议。 本议案需提交 2024 年第三次临时股东大会审议。 《郑州三晖电气股份有限公司 2024 年股票期权激励计划（草案）》及《郑 州三晖电气股份有限公司 2024 年股票期权 ...

激励计划人员 - 考核范围为公司及子公司核心管理/技术/业务人员，不含特定人员[5] 业绩目标 - 2025年公司营收不低于5.00亿元或储能设备业务营收不低于1.80亿元[8] - 2026年公司营收不低于5.20亿元或储能设备业务营收不低于2.00亿元[10] 考核规则 - 激励对象个人考核分A、B、C三级，行权比例100%、70%、0[10] - 考核年度为2025 - 2026年，每年考核一次[11] 申诉机制 - 被考核对象有异议可在5个工作日内向薪酬委员会申诉[14] - 薪酬委员会10个工作日内复核并做最终决定[14] 其他规定 - 绩效考核记录保存2年，超期由人力资源部销毁[16] - 办法由薪酬委员会制订修订，董事会负责解释[17] - 办法自股东大会通过且激励计划生效后实施[18]

郑州三晖电气股份有限公司 2024 年股票期权激励计划（草案） 郑州三晖电气股份有限公司 2024 年股票期权激励计划（草案） 声明 特别提示 本公司及董事会、监事会全体成员保证本激励计划及其摘要内容的真实、准 确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、《郑州三晖电气股份有限公司 2024 年股票期权激励计划（草案）》由郑 州三晖电气股份有限公司（以下简称"三晖电气""公司"或"本公司"）依据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》 和其他有关法律、行政法规、规范性文件，以及《公司章程》等有关规定制订。 1 郑州三晖电气股份有限公司 2024 年股票期权激励计划（草案） 证券简称：三晖电气 证券代码：002857 郑州三晖电气股份有限公司 2024 年股票期权激励计划（草案） 二〇二四年十二月 二、三晖电气 2024 年股票期权激励计划（以下简称"本激励计划"）采取的 激励形式为股票期权。股票来源为公司向激励对象定向发行的本公司人民币 A 股 普通股股票和/或从二级市场回购的本公司人民币 A 股普通股股票。 三、本激励计划拟授予激励对象的股票期权数量为 270. ...

郑州三晖电气股份有限公司 第六届监事会第五次会议决议公告 证券代码：002857 证券简称：三晖电气 公告编号：2024-072 郑州三晖电气股份有限公司（以下简称"公司"）第六届监事会第五次会议 于 2024 年 12 月 4 日以电话、微信等形式发出通知，并于 12 月 9 日以通讯方式 召开。公司董事会秘书孟祥雪先生列席本次会议。本次会议应到监事 3 名，实到 监事 3 名，会议由公司监事会主席潘云峰先生召集并主持。本次会议的召集、召 开程序符合《公司法》《公司章程》及《监事会议事规则》的有关规定。 二、监事会会议审议情况 1、以 3 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过了《关于<郑州三晖电气 股份有限公司 2024 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》。 经审议，监事会认为：《郑州三晖电气股份有限公司 2024 年股票期权激励 计划（草案）》及其摘要的内容符合《公司法》《证券法》《上市公司股权激励 管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规和规范性文件及 《公司章程》的规定，履行了相关的法定程序。本次激励计划的实施将有利于公 司的持续发展，不存在明显损害公司及全体股东利益的情 ...

证券代码：002857 证券简称：三晖电气 公告编号：2024-073 郑州三晖电气股份有限公司 关于召开 2024 年第三次临时股东大会通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 郑州三晖电气股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会第五次会议 审议通过《关于召开 2024 年第三次临时股东大会的议案》，决定于 2024 年 12 月 25 日下午 14:30 召开 2024 年第三次临时股东大会，现将本次会议的有关事项 通知如下： 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2024 年第三次临时股东大会 2、会议召集人：公司董事会 3、会议召开的合法、合规性：公司于 2024 年 12 月 9 日召开了第六届董事 会第五次会议，会议决定于 2024 年 12 月 25 日召开公司 2024 年第三次临时股东 大会。本次股东大会会议召开符合《公司法》《股东大会议事规则》有关法律、 行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。 4、会议召开的日期和时间： 现场会议时间：2024 年 12 月 25 日下午 14：30。 网络投票时间：通过深 ...

郑州三晖电气股份有限公司 2024 年股票期权激励计划自查表 公司简称:三晖电气 股票代码:002857 独立财务顾问:上海信公秩禾企业管理咨询有限公司 | | | 是否存在 该事项 | | | --- | --- | --- | --- | | 序号 | 事项 | (是/否/ | 各注 | | | | 不适用) | | | | 上市公司合规性要求 | | | | 1 | 最近一个会计年度财务会计报告是否未被注册会计师出具否定 | 是 | | | | 意见或者无法表示意见的审计报告 | | | | 2 | 最近一个会计年度财务报告内部控制是否未被注册会计师出具 | 長 | | | | 否定意见或无法表示意见的审计报告 | | | | 3 | 上市后最近 36个月内是否未出现过未按法律法规、公司章程、 | 是 | | | | 公开承诺进行利润分配的情形 | | | | イ | 是否不存在其他不适宜实施股权激励的情形 | 是 | | | 5 | 是否已经建立绩效考核体系和考核办法 | 是 | | | 6 | 是否未为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资助 | 是 | | | | 激励对象合规性要求 | | | ...

北京浩天（上海）律师事务所 法律意见书 上海市浦东新区世纪大道 88 号金茂大厦 12 层 1204 室 电话：021-5068 0028 传真：021-5068 0029 法律意见书 北京浩天（上海）律师事务所 关于郑州三晖电气股份有限公司 2024 年股票期权激励计划的 法律意见书 致：郑州三晖电气股份有限公司 北京浩天（上海）律师事务所（以下简称"浩天"或"本所"）接受郑州三 晖电气股份有限公司（以下简称"三晖电气"或"公司"）的委托，担任三晖电 气 2024 年股票期权激励计划（以下简称"本次激励计划"或"本激励计划"）的 专项法律顾问。本所根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管 理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指 南第 1 号——业务办理》（以下简称"《业务办理指南》"）等有关法律法规的 规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对股权激励事 宜所涉及的有关事实进行了核查和验证，出具本法律意见书。 对本法律意见书，本所及经办律师特作如下声明： 1、本所及经 ...