北京市天元律师事务所 关于欣贺股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划 回购价格调整及回购注销部分限制性股票的 法律意见 京天股字（2021）第 023-13 号 致：欣贺股份有限公司 北京市天元律师事务所（以下简称"本所"）接受欣贺股份有限公司（以下简 称"欣贺股份"、"公司"或"上市公司"）的委托，担任公司 2021 年限制性股票激 励计划（以下简称"本次股权激励计划"）的专项法律顾问，为公司本次股权激励 计划有关事宜出具本法律意见。 假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。 本法律意见仅供公司本次回购价格调整和本次回购注销之目的使用，不得用作 任何其他目的。本所律师同意将本法律意见作为公司本次回购价格调整和本次回购 注销所必备的法律文件，随其他材料一同公告，并依法对所出具的法律意见承担责 任。 基于上述，本所及经办律师依据相关法律法规规定，按照律师行业公认的业务 标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具法律意见如下： 一、关于本次回购已经履行的程序 1、2023 年 11 月 10 日，公司召开第四届董事会第三十五次会议，审议通过了 《关于回购注销部分限制性股票并调整回购价格的议案》，鉴于公司 ...

欣贺股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全欣贺股份有限公司（以下简称"公司"）董事及高 级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》、《欣贺股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司特设立董事会薪酬与考核 委员会，并制定本议事规则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会按照股东大会决议设立的专门工作机构， 主要负责制定公司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核，负责制定、审查 公司董事及高级管理人员的薪酬政策与方案，并就相关事项向董事会提出建议。 薪酬与考核委员会对董事会负责。 第三条 本议事规则所称董事是指包括独立董事在内的由股东大会选举产生 的全体董事；高级管理人员是指董事会聘任的总经理、副总经理、董事会秘书、 财务负责人及《公司章程》规定的其他高级管理人员。 第四条 本议事规则所称薪酬（总薪酬）是指公司为员工所付出的所有价值 和认同，包括直接的货币薪酬（工资、奖金、补贴、现金奖励认同、费用支付）、 非直接货币薪酬（社保福利、健康医疗福利、临时津贴、非现金 ...

证券代码：003016 证券简称：欣贺股份 公告编号：2023-083 欣贺股份有限公司 二、监事会会议审议情况 全体与会监事以投票表决方式审议通过以下决议： 1、审议通过《关于回购注销部分限制性股票并调整回购价格的议案》 经核查，公司本次回购注销部分限制性股票并调整回购价格事项，符合公司 《2021 年限制性股票激励计划（草案修订稿）》及相关法律法规的规定，审议程 序合法合规，不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，不存在损害公 司及股东利益的情形。同意公司本次回购注销部分限制性股票并调整回购价格相 关事项，并将该议案提交公司股东大会进行审议。 表决结果为：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 第四届监事会第十九次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 欣贺股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第十九次会议于 2023 年 11 月 10 日上午以现场和通讯相结合的方式召开，本次会议通知已于 2023 年 11 月 3 日通过专人、电子邮件或传真的形式送达公司全体监事。本次会议应出 席监事 3 ...

欣贺股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范公司募集资金管理，提高募集资金使用效率，根据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》、中国证券监督管理委员会（以下 简称"中国证监会"）和深圳证券交易所的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票及其衍生品种，向投资 者募集并用于特定用途的资金。 第三条 董事会应当确保本制度的有效实施。 募集资金投资项目（以下简称"募投项目"）通过公司的子公司或公司控制 的其他企业实施的，公司应当确保该子公司或受控制的其他企业遵守本制度。 第四条 未按规定使用募集资金或擅自变更募集资金用途而未履行法定批 准程序，致使公司遭受损失的，相关责任人应根据法律、法规的规定承担包括但 不限于民事赔偿在内的法律责任。 第二章 募集资金专户存储 第五条 公司募集资金应当存放于董事会决定的专项账户（以下简称"专户"） 集中管理，专户不得存放非募集资金或者用作其他用途。 公司存在两次以上融资的，应当分别设置募集资金专户。 实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部分（以下简称"超募资金"） 也应当存放于募集资金专户管理。 第六条 公司应当在募 ...

欣贺股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总 则 第四条 公司董事、监事、高级管理人员及公司各部门、分公司和子公司都 应配合做好内幕信息知情人登记工作，不得进行内幕交易或配合他人操纵证券交 易价格。 1 第五条 公司由董事会秘书和证券投资部负责证券监管机构、证券交易所、 证券公司等机构及新闻媒体、股东的接待、咨询（质询）、服务工作。 第二章 内幕信息及内幕信息知情人员的范围 第六条 本制度所指内幕信息是指根据《证券法》相关规定，涉及公司的经 营、财务或者对公司股票及其衍生品种交易价格有重大影响的尚未在符合中国证 券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定条件的媒体上正式公开的事 项，包括但不限于： 第一条 为加强欣贺股份有限公司（以下简称"公司"）内幕信息管理，做 好内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，保护广大投资者的合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第5号——上市公 司内幕信息知情人登记管理制度》等有关法律、法规、规范性文件及《欣贺股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等规 ...

证券代码：003016 证券简称：欣贺股份 公告编号：2023-079 欣贺股份有限公司 第四届董事会第三十五次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 欣贺股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第三十五次会议于 2023 年 11 月 10 日上午以现场与通讯相结合的方式召开，本次会议通知已于 2023 年 11 月 3 日通过专人、电子邮件或传真的形式送达公司全体董事。本次会议应 出席董事 9 人，实际表决的董事 9 人；公司监事和高管列席本次会议。本次会议 由董事长孙柏豪先生主持，会议的召开符合《公司法》、《公司章程》等有关规 定。 公司独立董事对该议案发表了独立意见，独立财务顾问发表了核查意见，律 师出具了法律意见。该议案尚需提交公司股东大会审议，并经出席股东大会的股 东所持表决权的 2/3 通过。 具体内容详见公司同日刊载于《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》、 《中国证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于回购注销部 分限制性股票并调整回购价格的公告》。 ...

证券代码：003016 证券简称：欣贺股份 公告编号：2023-082 欣贺股份有限公司 关于召开 2023 年第四次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 欣贺股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 11 月 10 日召开第四届董 事会第三十五次会议，决定于 2023 年 11 月 27 日召开公司 2023 年第四次临时股 东大会，本次股东大会采用现场投票与网络投票相结合的方式召开，现将本次会 议的有关事项通知如下： 一、召开会议的基本情况 1、会议届次：2023 年第四次临时股东大会 2、会议召集人：公司董事会 3、会议召开的合法、合规性：经公司第四届董事会第三十五次会议审议通 过了《关于召开 2023 年第四次临时股东大会的议案》，本次股东大会会议的召 开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、业务规则和《公司章程》 等的规定。 4、会议召开时间： （1）现场会议时间：2023 年 11 月 27 日（星期一）下午 14:30； （2）网络投票时间：2023 年 11 月 27 日； 其中通过深圳证券交易所系 ...

营收与利润情况 - 本报告期营业收入399,368,278.66元，同比减少1.64%；年初至报告期末营业收入1,297,110,163.08元，同比减少0.50%[5] - 本报告期归属于上市公司股东的净利润21,129,548.95元，同比减少30.05%；年初至报告期末为116,879,464.36元，同比减少9.64%[5] - 2023年前三季度营业总收入12.97亿元，较上期13.04亿元略有下降[31] - 2023年前三季度营业总成本10.99亿元，较上期10.94亿元略有上升[31] - 2023年前三季度净利润1.17亿元，较上期1.29亿元有所下降[32] - 综合收益总额为1.174559993亿美元，去年同期为1.3409563916亿美元[33] 现金流情况 - 年初至报告期末经营活动产生的现金流量净额234,057,111.90元，同比增加34.41%[5] - 收回投资收到的现金640,399,000.00元，去年同期为0，主要系现金管理产品到期收回所致[14] - 投资支付的现金较去年同期增加376.36%，主要系投资现金管理产品所致[15] - 销售商品、提供劳务收到的现金为13.851822449亿美元，去年同期为13.866442096亿美元[35] - 经营活动产生的现金流量净额为2.340571119亿美元，去年同期为1.741346863亿美元[36] - 投资活动产生的现金流量净额为 - 3.8208838524亿美元，去年同期为 - 2.2875891242亿美元[37] - 筹资活动产生的现金流量净额为 - 0.8650524103亿美元，去年同期为 - 3.7708132069亿美元[37] - 汇率变动对现金及现金等价物的影响为 - 35.657418万美元，去年同期为187.478562万美元[37] - 现金及现金等价物净增加额为 - 2.3489308855亿美元，去年同期为 - 4.2983076119亿美元[37] - 期初现金及现金等价物余额为5.6818058085亿美元，去年同期为11.0553249827亿美元[37] - 期末现金及现金等价物余额为3.332874923亿美元，去年同期为6.7570173708亿美元[37] 资产与负债情况 - 本报告期末总资产3,535,042,665.65元，较上年度末减少3.00%；归属于上市公司股东的所有者权益2,842,051,744.60元，较上年度末减少0.21%[5] - 一年内到期的非流动资产期末较期初增加1691.09%，主要系期末未到期现金管理产品增加所致[11] - 其他流动资产较期初减少35.63%，主要系增值税留抵税额减少所致[11] - 应付票据较期初增加365.98%，主要系新增银行承兑汇票所致[12] - 长期借款较期初增加310.09%，主要系新增贷款所致[12] - 截至2023年9月30日，公司资产总计35.35亿元，较年初36.45亿元有所下降[28] - 货币资金从年初的8.66亿元降至7.19亿元[27] - 交易性金融资产从年初的2.93亿元增至3.44亿元[27] - 应收账款从年初的1.91亿元降至1.46亿元[27] - 长期借款从年初的0.35亿元增至1.41亿元[29] 股东情况 - 报告期末普通股股东总数为23.931，表决权恢复的优先股股东总数为0[17] - 前10大股东中，欣贺国际有限公司持股比例63.42%，持股数量272,716,480股，质押6,600,000股[17] - 孙氏家族成员通过欣贺国际等公司合计控制公司65.36%的股份[18] - 截至报告期末，公司回购专用证券账户持有普通股1,000万股，持股比例2.33%[18] 公司治理与变动 - 2023年公司回购注销151.9287万股限制性股票并调整业绩考核要求[21] - 2023年6月30日，公司聘任熊希先生为副总经理[21] - 2023年8月25日，公司补选陈国汉先生为第四届董事会董事[22] - 2023年10月27日，281,072,000股限售股上市流通，占总股本65.36%[23] - 控股股东及其一致行动人承诺2023年10月27日至2024年4月27日不减持股份[23] - 董事卓建荣计划2023年10月26日起6个月内增持不低于500万元公司股份[24] 费用情况 - 销售费用2023年前三季度为5.85亿元，上期为5.88亿元[31] - 研发费用2023年前三季度为0.58亿元，上期为0.55亿元[31] 每股收益情况 - 基本每股收益为0.2782，去年同期为0.2983；稀释每股收益为0.2782，去年同期为0.2983[33]

证券代码：003016 证券简称：欣贺股份 公告编号：2023-076 欣贺股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告 公司于 2022 年 8 月 29 日召开了第四届董事会第二十一次会议和第四届监 事会第十二次会议，审议通过了《关于变更部分募投项目及延长实施期限的议案》， 同意对公司首次公开发行股份募集资金投资项目"仓储物流配送中心项目"进行 结项并将剩余募集资金调整至"品牌营销网络建设项目"；延长"品牌营销网络 建设项目"及"企业信息化建设项目"的实施期限至 2024 年 12 月 31 日，并对 "品牌营销网络建设项目"的具体实施计划进行调整。 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 欣贺股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 26 日召开第四届 董事会第三十四次会议和第四届监事会第十八次会议，审议通过了《关于使用部 分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用不超过 2.5 亿元的闲 置募集资金暂时补充流动资金（公司进行现金管理与暂时补充流动资金的实际金 额之和不超过公司募集资金总余额，且不影响募 ...

一、关于本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的独立意见 经核查，公司本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金，有利于提高募集资金 的使用效率，节省公司财务费用，为公司和公司股东创造更大的效益。本次闲置募集资 金的使用不会影响募集资金投资项目的正常实施，也不存在变相改变募集资金投向和损 害中小投资者利益的情形；在本次使用闲置募集资金暂时补充流动资金期间，不使用闲 置募集资金直接或者间接进行证券投资、衍生品交易等高风险投资。公司本次将部分闲 置募集资金暂时补充流动资金，已履行了必要的审批程序，符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关规定及公司相关制度的要求。 因此，我们同意公司使用不超过人民币 2.5 亿元的闲置募集资金暂时补充流动资金 （公司进行现金管理与暂时补充流动资金的实际金额之和不超过公司募集资金总余额， 且不影响募集资金投资项目的正常实施），使用期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个月，即 2023 年 10 月 26 日至 2024 年 10 月 25 日，到期或募集资金投资项目需 ...