内部控制评价 - 公司对2023年12月31日内部控制有效性评价，无重大缺陷[3] - 纳入评价范围单位资产和营收占合并报表对应总额100%[5] 缺陷评价标准 - 财务报告内控按营收、利润、资产潜在错报比例分缺陷等级[6][7] - 非财务报告内控按直接财产损失与利润总额比例分缺陷等级[9] 报告期情况 - 报告期内无财务报告和非财务报告内控重大缺陷[10][11]

公司基本信息 - 2011年12月30日取得营业执照[6] - 2020年10月核准公开发行不超过3120万股新股[6] - 2021年股票在深交所挂牌交易[6] - 注册资本为人民币12478万元[7] 股权激励计划 - 2024年4月19日审议通过激励计划草案[10] - 激励对象为核心业务人员[10] - 股票来源为回购专用账户回购的A股普通股[11] - 有效期最长不超过36个月[13] - 标的股票总数累计未超股本总额10%[13] - 单个激励对象获授股票累计不超股本总额1%[13] - 不预留股票期权，预留比例未超20%[13] - 行权价格为每股12.36元[14] - 授予日与首次可行权日间隔不少于12个月[14] - 授权日起满12个月后分两期行权，每期不超50%[14] 流程安排 - 激励对象名单公示期为10天[17][21] - 监事会在股东大会审议前5日披露审核及公示情况[17][21] - 须经出席股东大会非关联股东所持表决权2/3以上通过[17] - 经股东大会通过后，董事会60日内授予权益并完成程序[17] 资金来源 - 激励对象资金来源为自筹，公司不提供财务资助[24]

证券代码：003030 证券简称：祖名股份 公告编号：2024-028 祖名豆制品股份有限公司 关于召开2023年年度股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 祖名豆制品股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第三次会议审议 通过了《关于召开 2023 年年度股东大会的议案》，决定于 2024 年 5 月 10 日（星 期五）以现场表决和网络投票相结合的方式召开公司 2023 年年度股东大会。现 就本次股东大会的相关事项通知如下： 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2023 年年度股东大会 （2）网络投票时间： 通过深圳证券交易所交易系统投票的时间为：2024 年 5 月 10 日 9:15-9:25， 9:30-11:30，13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为： 2024 年 5 月 10 日 9:15-15:00。 5、会议召开方式：本次股东大会采取现场表决与网络投票相结合的方式。 （1）现场投票：股东本人出席现场会议或者通过授权委托书（详见附件 2） 委托他人出席现场会议； （2）网络投票 ...

目 录 一、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项 审计说明…………………………………………………………第 1—2 页 二、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表…………第 3—3 页 祖名豆制品股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了祖名豆制品股份有限公司（以下简称祖名股份公司） 2023 年度财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权 益变动表，以及财务报表附注，并出具了审计报告。在此基础上，我们审计了后 附的祖名股份公司管理层编制的 2023 年度《非经营性资金占用及其他关联资金 往来情况汇总表》（以下简称汇总表）。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本报告仅供祖名股份公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。我 们同意将本报告作为祖名股份公司年度报告的必备文件，随同其他文件一起报送 并对外披露。 为了更好地理解祖名股份公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金 往来情况，汇总表应当与已审的财务报表一并阅读。 二、管理层的责任 祖名股份公司管理层的责任是提供真实、合 ...

证券简称：祖名股份 证券代码：003030 第一章 总则 第一条 为规范祖名豆制品股份有限公司（以下简称"祖名股份"或"公司"） 2024 年员工持股计划（以下简称"员工持股计划"、"本员工持股计划"）的实施， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券 法》（以下简称"《证券法》"）、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》 （以下简称"《指导意见》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号— —主板上市公司规范运作》（以下简称"《自律监管指引》"）等相关法律、行政法 规、规章、规范性文件和《公司章程》之规定，特制定本管理办法。 第二章 员工持股计划的制定 第二条 员工持股计划所遵循的基本原则 （一）依法合规原则 公司实施本员工持股计划，严格按照法律、行政法规的规定履行程序，真实、 准确、完整、及时地实施信息披露。任何人不得利用本员工持股计划进行内幕交 易、操纵证券市场等证券欺诈行为。 （二）自愿参与原则 祖名豆制品股份有限公司 2024 年员工持股计划管理办法 二〇二四年四月 1 公司实施本员工持股计划遵循公司自主决定，员工自愿参加的原则，公司不 以摊派、 ...

祖名豆制品股份有限公司 2024 年股票期权激励计划自查表 l 公司简称:祖名股份 股票代码:003030 独立财务顾问:上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 是否存在 该事项 备注 事项 序号 (是/否/ 不适用) 上市公司合规性要求 最近一个会计年度财务会计报告是否未被注册会计师出具否定 是 1 意见或者无法表示意见的审计报告 最近一个会计年度财务报告内部控制是否未被注册会计师出具 是 2 否定意见或无法表示意见的审计报告 上市后最近 36个月内是否未出现过未按法律法规、公司章程、 是 3 公开承诺进行利润分配的情形 是 是否不存在其他不适宜实施股权激励的情形 4 是 是否已经建立绩效考核体系和考核办法 5 是 是否未为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资助 6 激励对象合规性要求 是否未包括单独或合计持有上市公司 5%以上股份的股东或实际 是 7 控制人及其配偶、父母、子女 是 8 是否未包括独立董事、监事 是 9 是否最近 12个月内未被证券交易所认定为不适当人选 是否最近 12 个月内未被中国证监会及其派出机构认定为不适 是 10 当人选 是否最近 12 个月内未因重大违法违规行为被中国证监会及其 ...

财务内控 - 公司董事会负责建立健全和评价内部控制有效性[4] - 注册会计师对财务报告内控有效性发表意见并披露非财务报告内控重大缺陷[5] - 内控有固有局限性，推测未来有效性有风险[6] - 祖名股份2023年12月31日在重大方面保持有效财务报告内控[7][8]

祖名豆制品股份有限公司 2024 年员工持股计划（草案） 证券简称：祖名股份 证券代码：003030 祖名豆制品股份有限公司 2024 年员工持股计划 （草案） 二〇二四年四月 1 2 祖名豆制品股份有限公司 2024 年员工持股计划（草案） 风险提示 一、祖名豆制品股份有限公司（以下简称"祖名股份""公司"或"本 公司"）2024 年员工持股计划（草案）（以下简称"本员工持股计划草案"） 须经公司股东大会批准后方可实施，本员工持股计划草案能否获得公司股东 大会批准，存在不确定性。 二、有关公司 2024 年员工持股计划（以下简称"本员工持股计划"）的 具体的资金来源、出资金额、预计规模和具体实施方案等属初步结果，能否 完成实施，存在不确定性。 三、若员工认购资金较低，本员工持股计划存在无法成立的风险；若员 工认购份额不足，本员工持股计划存在低于预计规模的风险。 四、股票价格受公司经营业绩、宏观经济周期、国际/国内政治经济形势 及投资者心理等多种复杂因素影响。因此，股票交易是有一定风险的投资活 动，投资者对此应有充分准备。 五、本员工持股计划中有关公司业绩考核指标的描述不代表公司的业绩 预测，亦不构成业绩承诺 ...

祖名豆制品股份有限公司 2024 年员工持股计划（草案）摘要 证券简称：祖名股份 证券代码：003030 祖名豆制品股份有限公司 2024 年员工持股计划 （草案）摘要 一、祖名豆制品股份有限公司（以下简称"祖名股份""公司"或"本 公司"）2024 年员工持股计划（草案）（以下简称"本员工持股计划草案"） 须经公司股东大会批准后方可实施，本员工持股计划草案能否获得公司股东 大会批准，存在不确定性。 二、有关公司 2024 年员工持股计划（以下简称"本员工持股计划"）的 具体的资金来源、出资金额、预计规模和具体实施方案等属初步结果，能否 完成实施，存在不确定性。 二〇二四年四月 1 祖名豆制品股份有限公司 2024 年员工持股计划（草案）摘要 声明 本公司及董事会、监事会全体成员保证本员工持股计划及其摘要内容的真实、 准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 2 祖名豆制品股份有限公司 2024 年员工持股计划（草案）摘要 风险提示 三、若员工认购资金较低，本员工持股计划存在无法成立的风险；若员 工认购份额不足，本员工持股计划存在低于预计规模的风险。 特别提示 四、股票价格受公司经营业绩、宏观经济周期 ...

祖名豆制品股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 19 日召开第五 届董事会第三次会议，审议通过了《关于修订<公司章程>的议案》，该议案尚需 提交股东大会审议，具体情况如下： 一、章程修订情况 证券代码：003030 证券简称：祖名股份 公告编号：2024-023 祖名豆制品股份有限公司 关于修订《公司章程》的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 | 予的其他职权。 | 予的其他职权。 | | --- | --- | | 第一百二十五条 公司设总经理一名， | 第一百二十五条 公司设总经理一名， | | 副总经理若干名，由董事会聘任或解聘。 | 副总经理五名，由董事会聘任或解聘。 | | 公司总经理、副总经理、财务总监、董 | 公司总经理、副总经理、财务负责人（财 | | 事会秘书为公司高级管理人员。 | 务总监）、董事会秘书为公司高级管理人员。 | | 第一百二十九条 总 经 理 对 董 事 会 负 | 第一百二十九条 总 经 理 对 董 事 会 负 | | 责，行使下列职权： | 责，行使下列职权： | | （一）主持公司 ...