上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 关于 祖名豆制品股份有限公司 2024 年股票期权激励计划（草案） 之 | 第一章 | 声 明 3 | | | --- | --- | --- | | 第二章 | 释 义 5 | | | 第三章 | 基本假设 6 | | | 第四章 | 本激励计划的主要内容 7 | | | | 一、本激励计划拟授出的权益形式及涉及的标的股票来源及种类 | 7 | | | 二、本激励计划拟授予权益的总额 | 7 | | | 三、本激励计划的相关时间安排 | 7 | | | 四、股票期权的行权价格和行权价格的确定方法 | 9 | | | 五、股票期权的授予与行权条件 | 11 | | | 六、本激励计划的其他内容 | 15 | | 第五章 | 独立财务顾问意见 16 | | | | 一、对本激励计划是否符合政策法规规定的核查意见 | 16 | | | 二、对祖名股份实行本激励计划可行性的核查意见 | 16 | | | 三、对激励对象范围和资格的核查意见 | 17 | | | 四、对本激励计划的权益授出额度的核查意见 | 18 | | | 五、对本激励计划行权价格的核查意见 | 18 | | | ...

证券代码：003030 证券简称：祖名股份 公告编号：2024-030 祖名豆制品股份有限公司 独立董事关于公开征集表决权的公告 公司独立董事丁志军保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没 有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一 致。 特别声明： 1、本次征集表决权为依法公开征集，征集人丁志军先生符合《中华人民共 和国证券法》第九十条、《上市公司股东大会规则》第三十一条、《公开征集上市 公司股东权利管理暂行规定》第三条规定的征集条件。 2、征集人对所有相关表决事项的表决意见：同意。 3、截至本公告披露日，征集人丁志军先生未直接或间接持有祖名豆制品股 份有限公司（以下简称"公司"或"祖名股份"）股份。 按照中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《上市公司股权激 励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）的有关规定，并根据公司其他独立董事 的委托，独立董事丁志军先生作为征集人就公司 2023 年年度股东大会中审议的 公司 2024 年股票期权激励计划（以下简称"本次激励计划"）相关提案向全体股 东征集委托投票权。 一、征集人声明 本人丁志军 ...

证券代码：003030 证券简称：祖名股份 公告编号：2024-031 2024年第一次职工代表大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、会议召开情况 祖名豆制品股份有限公司（以下简称"公司"）2024 年第一次职工代表大会于 2024 年 4 月 19 日在公司生产会议室召开，就公司拟实施的 2024 年员工持股计 划征求公司职工代表意见。根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国工 会法》和《公司章程》有关规定，会议合法有效。 二、会议审议情况 经审议，本次职工代表大会表决通过了以下事项： 审议通过《关于<公司 2024 年员工持股计划（草案）>及其摘要的议案》 祖名豆制品股份有限公司 1、公司拟实施的员工持股计划遵循了依法合规、公开透明、自愿参与、风 险自担的基本原则，在实施员工持股计划前通过职工代表大会充分征求了公司员 工意见。《公司 2024 年员工持股计划（草案）》及其摘要的内容符合有关法律、 法规及规范性文件的规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形，亦不存在摊 派、强行分配等方式强制员工参与员工持股计划的情形。 2、公 ...

证券代码：003030 证券简称：祖名股份 公告编号：2024-018 祖名豆制品股份有限公司 第五届监事会第二次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 2、 审议通过《关于公司 2023 年度财务决算及 2024 年度财务预算的报告》 表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。 本议案尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议。 一、监事会会议召开情况 祖名豆制品股份有限公司（以下简称"公司"或"祖名股份"）于 2024 年 4 月 19 日以现场结合通讯方式在公司会议室召开第五届监事会第二次会议。会议通 知及相关议案资料已于 2024 年 4 月 9 日以专人送达及电子邮件方式发出。本次 会议应出席监事 3 名，实际出席监事 3 名，会议由监事会主席吴彩珍女士主持。 会议的召集与召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）及 《公司章程》的有关规定。 二、监事会会议审议情况 本次会议以书面表决方式审议并通过如下议案： 1、 审议通过《公司 2023 年度监事会工作报告》 具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（htt ...

人员情况 - 上年末合伙人238人，执业注册会计师2272人，签过证券服务审计报告的836人[1] 业绩数据 - 2023年业务收入34.83亿元，审计收入30.99亿元，证券业务收入18.40亿元[1] - 2023年上市公司审计收费6.63亿元，同行业上市公司审计客户513家[1][2] 合规情况 - 近三年受行政处罚1次、监管措施14次、自律措施6次[3] 风险保障 - 累计计提职业风险基金1亿以上，职业保险累计赔偿限额超1亿[4] 审计进程 - 2023年11月预审，2024年2月正式审计，4月中旬完成[5] - 为公司2023年度财报出具标准无保留意见审计报告[6]

祖名豆制品股份有限公司监事会 关于公司 2024 年股票期权激励计划和 2024 年员工持股计划 相关事项的审核意见 祖名豆制品股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《关于上市 公司实施员工持股计划试点的指导意见》（以下简称"《指导意见》"）、《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》（以下简称 "《规范运作》"）等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、深圳证券交 易所的相关业务规则（以下统称"适用法律"）以及《公司章程》的规定，对公司 拟实施的 2024 年股票期权激励计划（以下简称"本次激励计划"）和 2024 年员工 持股计划（以下简称"本次员工持股计划"）相关事项进行核查，发表核查意见如 下： 一、关于本次激励计划相关事项的核查意见： 1、公司不存在《管理办法》等适用法律规定的禁止实施股权激励计划的情 形，公司具备实施本次激励计划的主体资格。 2、《公司 2024 年股票期权激励计划（草案）》及其摘 ...

祖名豆制品股份有限公司 2024 年股票期权激励计划实施考核管理办法 祖名豆制品股份有限公司 2024 年股票期权激励计划 实施考核管理办法 祖名豆制品股份有限公司（以下简称"公司"或"祖名股份"）为进一步完 善公司法人治理结构，建立、健全公司长效激励约束机制，吸引和留住公司优秀 人才，充分调动其积极性和创造性，有效提升核心团队凝聚力和企业核心竞争力， 有效地将股东、公司和核心团队三方利益结合在一起，使各方共同关注公司的长 远发展，确保公司发展战略和经营目标的实现，在充分保障股东利益的前提下， 按照激励与约束对等的原则，制定了《祖名股份 2024 年股票期权激励计划（草 案）》。 为保证公司 2024 年股票期权激励计划（以下简称"本激励计划"）的顺利 推进及有序实施，现根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》等有关法律、行政法规、规范 性文件和《公司章程》的有关规定，并结合公司实际情况，公司特制定本办法。 第一条 考核目的 制定本办法的目的是加强本激励计划执行的计划性，量化本 ...

证券代码：003030 证券简称：祖名股份 公告编号：2024-021 祖名豆制品股份有限公司 2023年度募集资金存放与使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《上市公司监管指 引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和深圳证券交易所《上 市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作 指引》"）等有关规定，祖名豆制品股份有限公司（以下简称"公司"、"本公司"） 董事会编制了 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告。报告如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到账时间 经中国证监会《关于核准祖名豆制品股份有限公司首次公开发行股票的批复》 （证监许可〔2020〕2650 号）核准，并经深圳证券交易所《关于祖名豆制品股 份有限公司人民币普通股股票上市的通知》（深证上〔2021〕2 号）同意，公司 首次向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 3,120 万股，每股面值为人 民币 1.00 元，发行价格为 15. ...

合规情况 - 未及时审阅公司信息披露文件次数为0次[3] - 现场检查次数为1次[3] - 发表专项意见次数为8次[3] - 向本所报告次数为0次[3] 培训情况 - 培训次数为1次，日期为2023年8月24日[4] 承诺履行情况 - 蔡祖明等28人发行前股东股份流通限制和自愿锁定承诺已履行[7] - 公司及其控股股东等股价稳定预案承诺已履行[7] - 公司全体董事等招股说明书相关承诺已履行[7] - 蔡祖明等持股及减持意向承诺已履行[7] - 蔡祖明等填补被摊薄即期回报承诺已履行[7]

一、利润分配方案内容 证券代码：003030 证券简称：祖名股份 公告编号：2023-019 祖名豆制品股份有限公司 关于公司2023年度利润分配方案的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 祖名豆制品股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 4 月 19 日召开了第 五届董事会第三次会议和第五届监事会第二次会议，审议通过了《关于公司 2023 年度利润分配方案的议案》，拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本扣除回 购专用证券账户（以下简称"回购专户"）上已回购股份为分配基数，向全体股 东每 10 股派发现金红利 1.50 元（含税），不送红股，不转增股本。本事项尚需 提交公司股东大会审议通过，现将具体事宜公告如下： 根据天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具的"天健审〔2024〕[2664]号" 《祖名豆制品股份有限公司 2023 年度审计报告》，公司 2023 年度实现归属于母 公司股东的净利润 40,462,298.46 元（合并报表口径），母公司实现净利润 19,642,882.35 元，提取 10%法定盈余公积金 1,964,28 ...