投资者关系管理制度 - 公司制定投资者关系管理制度完善治理结构和加强沟通[2] - 管理目的包括促进良性关系和建立投资者基础等[3] - 管理原则有合规性、平等性、主动性、诚实守信[4] 沟通与管理职责 - 沟通内容涵盖发展战略、经营管理等信息[5] - 通过官网、新媒体等多渠道与投资者交流[5] - 董事会秘书负责组织协调管理工作[9] - 董事长等为公司对外发言人[9] 工作要求与说明会 - 管理工作包括拟定制度、处理诉求等职责[9] - 特定情形下召开投资者说明会[8] 信息披露与档案 - 保障信息披露公平，避免泄露未公开重大信息[12] - 活动建立完备档案制度，保存期限不少于3年[15] 制度执行与解释 - 未尽事宜依国家法规等执行，不一致时以规定为准[17] - 制度由董事会负责解释，审议通过后生效[17] 调研承诺 - 不故意打探和泄漏公司未公开重大信息[18] - 形成文件涉及盈利和股价预测需注明来源[18] - 形成文件至少提前两个工作日知会公司[18]

人员任职 - 总经理由董事长提名，董事会聘任，每届任期三年，连聘可连任[9] - 副总经理协助总经理工作，对总经理负责[20] - 董事会秘书分管证券事务工作[20] - 财务负责人协助总经理，主管财会等工作[21] 人员离职 - 总经理离任后三年再被提名需报告买卖公司股票情况[10] - 总经理、副总经理可在任期届满前书面辞职[10] - 总经理任职出现规定情形应一个月内离职[11] 会议相关 - 总经理办公会定期会议每月至少一次，提前1日通知[26] - 特定情形下总经理3个工作日内召开临时会议[26] - 总经理不能履职时指定高管代其召集主持[26] - 会议记录保管期限不少于10年[27] 工作汇报 - 总经理每季度至少一次向董事长或董事会报告工作[29] - 董事会要求时，总经理3日内报告工作[30] 其他规定 - 细则自董事会审议通过后生效，由董事会负责解释[33][34]

内幕信息界定 - 公司一年内购买、出售重大资产超资产总额30%等情况属内幕信息[6] - 持有公司5%以上股份股东或实控人情况变化属内幕信息[6] - 公司新增借款或担保超上年末净资产20%属内幕信息[6] - 公司放弃债权或财产超上年末净资产10%属内幕信息[7] - 公司发生超上年末净资产10%重大损失属内幕信息[7] 档案与备忘录管理 - 内幕信息知情人档案及备忘录至少保存10年[11] - 内幕信息公开披露后5个交易日报送相关档案及备忘录[11] - 重大事项变化及时补充报送档案及备忘录[11] - 披露重大资产重组报备内幕信息知情人档案[12] - 内幕信息披露后5个交易日报送重大事项进程备忘录[14] - 筹划重大资产重组首次披露时报送知情人档案[15] 自查与责任追究 - 定期对内幕信息知情人买卖证券情况自查[24] - 发现违规核实追究责任并2个交易日内披露[24] - 控股股东等获取未披露信息应登记保密[21] - 内幕信息知情人违规按情节处罚[24] - 保荐人等擅自披露信息公司保留追责权[24] 其他要求 - 重大事项制作进程备忘录并督促签名[18] - 报送知情人档案出具书面承诺并签字确认[19] - 内幕信息一事一记，不同事项档案分别记录[30] - 重大资产重组事项知情人档案分四部分填列[31]

审计委员会构成 - 成员由3名董事会成员组成，独立董事应过半数[4] - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[5] - 设主任委员一名，由独立董事担任[5] 内部审计工作汇报 - 内部审计部门每季度至少向审计委员会报告一次工作[14] - 每年至少提交一次内部审计报告[14] 审计委员会监督检查 - 督导内部审计部门至少每半年检查一次重大事件和资金往来[15] 财务信息审核与机构聘请 - 审核公司财务信息及其披露等，事项经半数同意提交董事会[8] - 聘请或更换外部审计机构须经审计委员会审议并提建议[10] 财务报告问题处理 - 董事等发现问题，董事会应及时向深交所报告并披露[11] - 督促制定整改措施和时间，监督落实并披露完成情况[12] 审计委员会会议规定 - 每季度至少召开一次会议，可开临时会议[20] - 须三分之二以上成员出席，提前三天通知[20] - 由主任委员主持，决议经全体委员过半数通过[20] - 以现场召开为原则，有多种表决方式[21] - 会议记录由董事会秘书保存不少于十年[21] 细则生效条件 - 本细则自公司董事会审议通过后生效[26]

提名委员会组成 - 由3名董事组成，独立董事占多数并任召集人[4] - 委员由董事长等提名[4] 会议规则 - 每年至少开一次会，提前5天通知[12] - 提议时开临时会，3日内召集主持[12] - 三分之二以上委员出席方可举行[12] - 决议需全体委员过半数通过[12] - 表决方式多样，临时会可通讯表决[13] 其他 - 必要时可邀请人员列席[14] - 可聘中介机构，费用公司支付[15] - 细则经董事会审议通过后生效[18]

委员会组成 - 薪酬与考核委员会由3名董事组成，独立董事占多数[4] - 委员由董事长等提名，经董事会选举产生[4] - 设主任委员一名，由独立董事担任，选举后报请董事会批准[6] 考核与会议 - 对董事和高管每年定期考核一次，在报告年度结束后一个季度内完成[10] - 定期会议每年至少召开一次，提前5个工作日通知；临时会议提前3天通知，紧急情况随时通知[12] - 会议需三分之二以上委员出席，决议须全体委员过半数通过[13] 薪酬与职责 - 董事薪酬计划报董事会同意后提交股东会审议通过实施，高管薪酬分配方案报董事会批准[10] - 制定的高管岗位职责、业绩考核标准经董事会批准后执行[11] 其他 - 通讯表决会议后3个工作日内整理纪要并取得委员签字[14] - 细则由董事会负责解释，自审议通过后生效[18][19]

山东中农联合生物科技股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为了保护投资者的合法权益，规范公司的对外担保行为，有效防范 公司对外担保风险，提高安全，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公 司法》）、《中华人民共和国民法典》（以下简称《民法典》）、《上市公司监 管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《深圳证券交易所 股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）、《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件以及 《山东中农联合生物科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关 规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称担保是指公司根据《民法典》及其他法律、法规和规范 性文件的规定，以第三人身份为他人提供的担保，包括保证、抵押或质押，包括 公司与控股子公司之间提供的担保及控股子公司之间的担保。 第三条 本制度所称控股子公司包括全资子公司、控股子公司和公司拥有实 际控制权的参股公司。公司控股子公司的对外担保，视同公司行为，其对外担保 应执行本制度。公司控股子公司应在其董事会或股东会做出决议后及时通知公司 ...

股东会召开时间 - 年度股东会每年召开一次，需于上一会计年度结束后六个月内举行[3] - 临时股东会不定期召开，出现规定情形应在两个月内召开[3] 股东会审议事项 - 股东会审议公司一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计总资产30%的事项[6] 临时股东会提议与反馈 - 独立董事提议召开，董事会应在收到提议后10日内反馈，同意则5日内发通知[8][9] - 审计委员会提议召开，董事会应在收到提案后10日内反馈，同意则5日内发通知[9] - 单独或合计持有公司10%以上股份的股东请求召开，董事会应在收到请求后10日内反馈，同意则5日内发通知[9][10] 临时提案相关 - 单独或合计持有公司1%以上股份的股东，可在股东会召开十日前提出临时提案，召集人应在收到提案后两日内发补充通知[13] 股东会通知时间 - 召集人应在年度股东会召开20日前、临时股东会召开15日前公告通知股东[13] 股权登记日与会议日 - 股权登记日与会议日期间隔不多于7个工作日，且确认后不得变更[15] 股东会延期或取消 - 发出通知后延期或取消，召集人应在原定召开日前至少2个工作日公告并说明原因[15] 股份表决权限制 - 股东买入超规定比例部分股份，36个月内不得行使表决权且不计入有表决权股份总数[21] 累积投票制情形 - 公司单一股东及其一致行动人拥有权益股份比例达30%以上，或股东会选举两名以上独立董事，应采用累积投票制[21] 投票时间 - 股东会网络或其他方式投票开始时间不早于现场股东会召开前一日下午3:00，不迟于现场股东会召开当日上午9:30，结束时间不早于现场股东会结束当日下午3:00[19] 投票权征集 - 公司董事会、独立董事、持有1%以上有表决权股份的股东等可公开征集股东投票权，禁止有偿或变相有偿征集[21] 会议记录保存 - 股东会会议记录保存期限不少于10年[28] 决议撤销 - 股东自股东会决议作出之日起60日内，可请求法院撤销召集程序、表决方式违法或决议内容违反章程的决议[26] 方案实施时间 - 公司实施派现、送股或资本公积转增股本方案，应在股东会结束后两个月内完成[25] 股东会主持 - 审计委员会自行召集的股东会，由审计委员会召集人主持，召集人不能履职时，由过半数成员推举一名成员主持[19] - 股东自行召集的股东会，由召集人或其推举代表主持[19] - 董事长不能履职时，由过半数董事推举一名董事主持股东会[19] 规则相关 - 规则未尽事宜依国家法律法规、规范性文件及《公司章程》执行[30] - 规则与相关规定不一致时以法律法规等规定为准[30] - 规则中“以上”“内”含本数，“过”“低于”“多于”不含本数[30] - 规则由公司董事会负责解释[30] - 规则自公司股东会审议通过后生效[30]

董事会组成 - 董事会由9名董事组成，含3名独立董事、1名职工董事，设1名董事长[4] 会议召开规则 - 代表1/10以上表决权股东、1/3以上董事或审计委员会可提议召开临时会议[10] - 董事会每年至少召开两次定期会议，提前10日书面通知；临时会议提前3日送达通知，紧急可口头通知[10] - 审计委员会每季度至少召开一次会议，两名以上成员提议或必要时可开临时会议，需三分之二以上成员出席[21] 决议规则 - 董事会会议过半数董事出席方可举行，决议须全体董事过半数通过[11] - 有关联关系董事不得对相关决议表决，由过半数无关联关系董事出席，决议须无关联关系董事过半数通过，不足3人提交股东会审议[13] - 审计委员会相关事项经全体成员过半数同意后提交董事会审议[19] 专门委员会 - 董事会设审计、提名、薪酬与考核、战略四个专门委员会[19] - 提名委员会拟定董事、高管选择标准和程序，遴选审核并提建议[21] - 薪酬与考核委员会制定董事、高管考核标准和薪酬政策方案并提建议[21] - 战略委员会研究公司长期规划、经营战略、重大投融资等事项并提建议，跟踪监督重大投资事项[23] 其他 - 董事会会议记录保存不少于10年[15] - 各专门委员会成员全由董事组成，审计、薪酬与考核、提名委员会中独立董事应过半数并担任召集人[23] - 审计委员会成员应为非公司高管董事，召集人应为会计专业人士，同一名独立董事不得担任两个专门委员会召集人[23] - 各专门委员会可聘请专业中介机构，费用由公司承担[24] - 本规则经股东会审议通过后生效[28]

会议通知 - 公司原则上应于会议召开3日前通知全体独立董事，紧急情况不受此限[4] 会议召开 - 独立董事专门会议应由半数以上独立董事出席方可举行[5] - 可通过现场、通讯或现场与通讯相结合的方式召开[4] 决议规则 - 独立董事行使部分特别职权需经全体独立董事过半数同意[8] - 部分事项需经专门会议讨论并过半数同意后提交董事会审议[8] - 专门会议所作决议应经全体独立董事的过半数通过方为有效[10] 会议委托与记录 - 独立董事因故不能出席会议，应书面委托其他独立董事代为出席[5] - 专门会议应制作会议记录，独立董事需签字确认[8] 档案与支持 - 专门会议档案由董事会秘书负责保存，保存期限为10年[10] - 公司应为会议提供工作条件、相关资料和人员支持，并承担费用[9][10]