Workflow
中农联合(003042)
icon
搜索文档
中农联合(003042) - 年报信息披露重大差错责任追究制度
2025-10-10 17:46
制度制定 - 公司制定年报信息披露重大差错责任追究制度[2] 责任追究 - 违反规定致年报信息披露差错应追究责任[5] - 不同情形有不同处理方式[7][8] 处理形式 - 责任追究形式多样,可单独或合并适用[10][12] - 处罚可附带经济处罚,金额由董事会定[12] 制度执行 - 制度未尽事宜依法律法规和章程执行[14] - 制度由董事会解释,审议通过后生效[15][16]
中农联合(003042) - 内部审计管理制度
2025-10-10 17:46
山东中农联合生物科技股份有限公司 内部审计管理制度 第一章 总则 第一条 为了加强公司及所属子公司的管理,维护集团公司合法权益,保障 公司经营活动稳定、健康发展,维护财经法纪,改善经营管理,提高经济效益, 根据《中华人民共和国审计法》《审计署关于内部审计工作的规定》《中国内部 审计准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规 范运作》《山东中农联合生物科技股份有限公司公司章程》(以下简称《公司章 程》)及相关法律法规的规定,制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计,是指公司内部审计机构依据国家有关法律法 规、财务会计制度和公司内部管理规定,对本公司及其子公司财务收支、经济活 动、内部控制、风险管理的真实性、合法性和效益性进行的监督和评价工作。其 目的是促进公司内部控制的建立健全,有效地控制成本,改善经营管理,规避经 营风险,增加公司价值。 第三条 本制度所称内部控制,是指公司董事会、高级管理人员及全体员工 为实现下列目标而提供合理保证的过程: (一)企业经营管理合法合规; (五)促进企业实现发展战略。 第四条 审计人员开展内部审计工作应当坚持客观公正、实事求是、廉洁奉 公及保守秘密的 ...
中农联合(003042) - 会计师事务所选聘制度
2025-10-10 17:46
山东中农联合生物科技股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第三条 公司选聘会计师事务所应经公司董事会审计委员会(以下简称"审计 委员会")审核后,提交董事会审议,并由股东会决定。公司不得在董事会、股东 会审议前聘请会计师事务所开展审计业务。 第一章 总 则 第二章 会计师事务所执业质量要求 第四条 公司选聘的会计师事务所应当具备下列条件: 第一条 为规范山东中农联合生物科技股份有限公司(以下简称"公司")选 聘(含续聘、改聘,下同)会计师事务所的行为,切实维护股东利益,提高财务信 息质量,根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等有关规定,特 制定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所,是指根据相关法律法规要求,聘任会 计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为。 公司聘任会计师事务所从事除财务会计报告审计之外的其他法定审计业务的, 可以参照本制度执行。 (四)具有完成审计任务和确保审计质量的注册会计师; (五)认真执行有关财务审计的法律、法规、规章和政策规定,具有良好的社 会声誉和执业质量记录; (六)符合法律法规、规章或规范性文件要求的其他条件。 第三章 选聘会计师事务所的程序 ...
中农联合(003042) - 外部信息报送及使用管理制度
2025-10-10 17:46
山东中农联合生物科技股份有限公司 外部信息报送及使用管理制度 第一章 总 则 第一条 为进一步加强山东中农联合生物科技股份有限公司(以下简称"公 司")定期报告、临时报告及重大事项在筹划、编制、审议和披露期间的外部信 息使用人的管理,规范外部信息报送管理事务,确保公平信息披露,杜绝泄露内 幕信息、内幕交易等违法违规行为,根据《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》 等法律法规、规范性文件及《山东中农联合生物科技股份有限公司章程》(以下 简称《公司章程》)等有关规定,结合公司实际情况,制定本制度。 第二条 本制度适用范围包括本公司各部门及控股子公司,公司董事、高级 管理人员及其他相关人员,公司对外报送信息涉及的外部单位或个人。 第三条 本制度所指信息是指所有对公司股票交易价格可能产生较大影响的 信息,包括但不限于定期报告、临时报告、财务数据、统计数据及需要报批的重 大事项等。 第四条 公司董事会是信息对外报送的最高管理机构,公司董事会秘书负责 信息对外报送的监管工作,公司各部门或相关人员应按本制度规定履行对外报送 信息的审核管理程序。 第二章 ...
中农联合(003042) - 委托理财管理制度
2025-10-10 17:46
山东中农联合生物科技股份有限公司 委托理财管理制度 第一章 总则 第一条 为规范山东中农联合生物科技股份有限公司(以下简称"公司") 及控股子公司委托理财业务的管理,有效控制决策及执行过程中的风险,提高投 资收益,维护公司及股东利益,根据《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易 所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号—交易与关联 交易》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运 作》等法律法规、部门规章、规范性文件以及《山东中农联合生物科技股份有限 公司章程》(以下简称《公司章程》)的有关规定,结合公司实际情况,特制定 本制度。 第二条 本制度所述"委托理财"是指公司委托银行、信托、证券、基金、 保险资产管理机构、金融资产投资公司等专业理财机构对其财产进行投资和管理 或者购买相关理财产品的行为。 第三条 公司开展委托理财业务应当根据公司生产经营对资金的需求及公司 现金流和货币资金持有的实际情况开展,遵循审慎开展、依法合规、科学决策、 规范运作、防范风险、保值增值原则,以不影响公司正常经营和主营业务的发展 为先决条件。 公司对闲置资金进行委托理财,在保证资金安全的 ...
中农联合(003042) - 关联交易管理制度
2025-10-10 17:46
第五条 公司股东、董事、高级管理人员不得利用其关联关系损害公司利益。 违反规定的,给公司造成损失的,应当承担赔偿责任。 山东中农联合生物科技股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为规范山东中农联合生物科技股份有限公司(以下简称"公司") 的关联交易行为,保证公司关联交易的合法性、合规性、公允性,维护公司股东 特别是中小投资者和公司债权人的合法权益,根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关法律法规、规范性 文件及《山东中农联合生物科技股份有限公司公司章程》(以下简称《公司章程》) 的规定,结合公司实际情况,制定本制度。 第二条 公司进行关联交易,应当保证关联交易的合法合规性、必要性和公 允性,保持公司的独立性,不得利用关联交易调节财务指标,损害公司利益。交 易各方不得隐瞒关联关系或者采取其他手段,规避公司的关联交易审议程序和信 息披露义务。 第三条 公司及其下属控股子公司在发生交易活动时,相关责任人应审慎判 断是否构成关联交易。如果构成关联交易,应根据《公司章程》规定的权限 ...
中农联合(003042) - 利润分配管理制度
2025-10-10 17:46
山东中农联合生物科技股份有限公司 利润分配管理制度 第一章 总则 第一条 为规范山东中农联合生物科技股份有限公司(以下简称"公司") 利润分配管理,建立科学、持续、稳定的分红机制,保护中小股东及投资者合法 权益,根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《中华人民共 和国证券法》《上市公司监管指引第 3 号—上市公司现金分红》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》等有关法律法规及 《山东中农联合生物科技股份有限公司公司章程》(以下简称《公司章程》)的 相关规定,结合公司实际情况,制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及下属各全资或控股子公司。 第二章 利润分配的顺序 第三条 公司缴纳所得税后的利润应当按照下列顺序分配: (一)弥补公司的亏损; (二)提取法定公积金; (三)提取任意公积金; 公司从税后利润中提取法定公积金后,经股东会决议,还可以从税后利润中 提取任意公积金。 公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润,按照股东持有的股份比例分配, 但《公司章程》规定不按持股比例分配的除外。 公司持有的公司股份不参与分配利润。 第五条 公司违反《公司法》规定向股东分配利润 ...
中农联合(003042) - 防范控股股东及关联方资金占用管理制度
2025-10-10 17:46
山东中农联合生物科技股份有限公司 防范控股股东及关联方资金占用管理制度 第一章 总 则 第一条 为了建立防范控股股东及关联方占用山东中农联合生物科技股份 有限公司(以下简称"公司")资金的长效机制,杜绝控股股东及关联方资金占 用行为的发生,根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《上 市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》等相关法 律法规和《山东中农联合生物科技股份有限公司章程》(以下简称《公司章程》) 的规定,制定本制度。 第二条 公司董事、高级管理人员对维护公司资金安全有法定义务。 第三条 本制度所称资金占用包括经营性资金占用和非经营性资金占用。经 营性资金占用是指控股股东及关联方通过采购、销售等生产经营环节的关联交易 产生的资金占用;非经营性资金占用是指为控股股东及关联方垫付工资、福利、 保险、广告等费用和其他支出,代控股股东及关联方偿还债务而支付资金,有偿 或无偿直接或间接拆借给控股股东及关联方资金,为控股股东及关联方承担担保 责任而形成的债权,其他在没有商品和劳务提供情况下给控股股东及关联方使用 的资金。 第二章 防范资金占用的原则 第四条 公司与控股股东及关 ...
中农联合(003042) - 对外投资管理制度
2025-10-10 17:46
山东中农联合生物科技股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为加强山东中农联合生物科技股份有限公司(以下简称"公司") 对外投资的内部控制和管理,规范公司对外投资行为,防范对外投资风险,保证 对外投资的安全,提高对外投资的效益,根据《中华人民共和国公司法》(以下 简称《公司法》)、《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》 (以下简称《股票上市规则》)、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》(以下简称《规范运作指引》)及其他有关法律、 法规、规章、规范性文件和《山东中农联合生物科技股份有限公司章程》(以下 简称《公司章程》)的有关规定,结合公司实际情况,制定本制度。 第二条 本制度所称对外投资是指公司对外进行的投资行为。即公司将货币 资金、股权以及经资产评估后的实物或无形资产作价出资,进行各种形式的投资 活动。 本制度所称的对外投资不包括《规范运作指引》规定的风险投资行为(投资 股票及其衍生品投资、基金投资、期货投资等),不含委托理财。 第三条 公司对外投资应遵循的基本原则:符合公司发展战略,合理配置企 业资源,促进要素优化组合,创造良好经济效益,注 ...
中农联合(003042) - 募集资金管理制度
2025-10-10 17:46
募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为规范山东中农联合生物科技股份有限公司(以下简称"公司") 募集资金的管理和使用,提高募集资金使用的效率和效果,防范资金使用风险, 确保资金使用安全,切实保护投资者利益,根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《上市公司募集资金监管规则》《上市公司证券发行注册 管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》(以下简称《股票上市规则》)、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》 (以下简称《规范运作指引》)及《山东中农联合生物科技股份有限公司章程》 (以下简称《公司章程》)等有关规定,特制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性质 的证券,向投资者募集并用于特定用途的资金,不包括上市公司为实施股权激励 计划募集的资金。 山东中农联合生物科技股份有限公司 本制度所称超募资金是指实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部分。 第三条 公司应当审慎使用募集资金,保证募集资金的使用与发行申请文件 的承诺相一致,不得随意改变募集资金的投向。 公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用情况,出现严重影响 ...