汉威科技集团股份有限公司 投资者关系管理制度 汉威科技集团股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为了加强汉威科技集团股份有限公司（以下称"公司"）与投资者 和潜在投资者（以下合称"投资者"）之间的信息沟通，切实建立公司与投资者 的良好沟通平台，完善公司治理结构，切实保护投资者（特别是中小投资者）的 合法权益，形成公司与投资者之间长期、稳定、和谐的良性互动关系，特制定本 制度以供有关各方遵守。根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证 券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下称"《上市规则》"）、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 （以下称"《规范运作指引》"）等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及 《汉威科技集团股份有限公司章程》，并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对 公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回 报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 公司控股股东、 ...

证券投资审批 - 额度占净资产50%以上且超5000万元，需股东会审议[9] - 额度占净资产10%以上，超1000万元但低于标准，需董事会审议[9] - 未达标准由董事长审批[9] 投资相关规定 - 与关联人投资额度使用期限不超12个月，交易金额不超已审议额度[10] - 资金来源为自有资金，不得用募集等资金[6] 部门职责 - 财务部负责资金筹集等工作[12] - 内控审计部审计投资进展等情况[13] 投资要求与披露 - 投资应结合战略，禁投有风险和法律问题公司[14] - 披露事项应含投资概述、资金来源等内容[19] 制度施行 - 制度自董事会审议通过施行，由董事会解释[21][22]

会议信息 - 董事会会议通知2025年12月8日送达，12日召开[2] - 应参与表决董事9名，实际参与9名[2] 议案审议 - 审议通过募投项目结项及节余资金补充流动资金议案，待股东会审议[3] - 逐项审议通过修订、制定部分治理制度议案[4][5][6][7][8] - 审议通过暂不召开股东会议案[9]

独立董事会议召开规则 - 不定期召开，紧急情况不受提前三天通知约束[3] - 过半数以上独立董事出席方可举行，半数以上可提议临时会议[3] - 由过半数推举一人召集主持，不履职时两名以上可自行召集[4] 会议决策与记录 - 关联交易等经讨论且全体过半数同意提交董事会[4] - 行使特别职权前经讨论且全体过半数同意[4] - 会议有记录，证券管理本部保存至少十年[4] 其他规定 - 独立董事发表独立意见，类型多样[5] - 公司保证会议召开，提供条件并承担费用[6] - 出席者有保密义务，制度自董事会通过施行[6]

管理制度 - 公司依据相关法律法规和章程制定控股子公司管理制度[2] - 制度由董事会行使修改和解释权，经审议通过后实施[18] 人事管理 - 子公司高管年度结束后2个月向母公司总经理提交述职报告，连续两年考核不符将被更换[10] - 母公司向子公司委派或推荐人员由董事会确定或提名[7] 财务管理 - 子公司每月、季度、年度向母公司递交相应财务报表[7] - 母公司不定期派审计人员检查子公司财务及经营，可委托审计[16] 经营管理 - 子公司经营及发展规划需服从和服务于公司战略和总体规划[9] - 子公司信息披露按公司制度执行，应真实准确完整及时报送[13] 人员考核 - 母公司向子公司委派人员定期汇报经营状况，公司对其考核[16]

提名委员会组成 - 由三名董事组成，含两名独立董事[4] - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[4] 提名委员会任职 - 设主任委员一名，由独立董事担任[4] - 任期与董事会一致，可连选连任[4] 提名委员会会议 - 三分之二以上委员出席可举行，决议过半数通过[12] - 提前三天通知并提供资料[12] 其他 - 工作制度经董事会审议通过后实施[15] - 解释权归属公司董事会[16]

公司治理 - 总经理层任期三年，届满可续聘[3] - 总经理办公会议原则上每季度召开一次[11] - 总经理负责执行董事会决议，主持日常管理[6] 权限规定 - 总经理可决定并签署50万元以下重大合同，超50万需董事长授权[12] - 总经理应每季度向董事会报告经营情况[14] 人员设置 - 总经理层设总经理1名、财务负责人1名，副总经理若干名[3] 薪酬机制 - 总经理层人员薪酬与公司绩效和个人业绩相联系[18] 其他信息 - 公司为汉威科技集团股份有限公司，会议时间为2025年12月[21]

审计部门设置与职责 - 公司设立审计部监督业务等事项，对董事会负责并向审计委员会报告[4] - 审计委员会参与审计部负责人考核，负责人由其提名、董事会任免[5] 审计工作频率与报告 - 内部审计部门至少每季度向审计委员会报告一次工作[8] - 至少每年提交一次内部审计报告[13] 审计资料保存 - 内部审计工作报告等资料保存时间不得低于10年[10] 审计重点事项 - 以部分事项相关内部控制制度为检查评估重点[13] - 重要对外投资等三类事项审计关注不同方面内容[13][14] 审计原则与检查安排 - 内部审计应遵循“独立、客观、公正”原则[3] - 督导至少每半年对重大事件和资金往来检查[17] 业绩快报与信息披露审计 - 业绩快报披露前审计，关注五项内容[17] - 审查信息披露事务管理制度，关注六项内容[17] 内部控制评价报告 - 董事会或审计委员会出具年度内部控制评价报告[19] 会计师事务所审计 - 聘请其对财务报告内部控制有效性审计并出具报告[19] 特殊报告处理 - 会计师事务所出具非无保留结论报告，董事会需专项说明[20] 人员监督考核 - 对内部审计人员工作监督考核，奖惩分明[22] 违规处理 - 审计部门和人员违规，董事会责令纠正并处分处罚[22] 制度生效与修正 - 本制度自董事会通过后生效[24] - 修正权属董事会，授权审计委员会解释[25]

董秘任职 - 公司设1名董秘为高级管理人员，对董事会负责[2] - 六种情形之一者不得担任董秘[4] - 拟聘任董秘被立案调查无明确结论应披露原因并提示风险[5] - 董秘由董事长提名，经董事会聘任或解聘[10] 董秘职责 - 负责公司信息披露、投资者关系等多项事务[7] - 协助董事会依法召集并按公告日期召开股东会[14] - 负责公司信息披露工作，遵循真实、及时、公平原则[15] 董秘聘任与解聘 - 应聘任证券事务代表协助董秘，其需取得资格证书[10] - 董秘有特定情形公司应一个月内解聘[12] - 公司应在上市后或原董秘离职后三个月内聘任董秘[12] 董秘空缺处理 - 董秘空缺超三个月董事长应代行职责[12] 董秘保密义务 - 董秘离职后对公司商业秘密保密义务在信息公开前有效[13] 股东会相关 - 年度股东会召开二十日前、临时股东会召开十五日前通知股东并公告[14] - 会议召开前取得有权出席股东名册，核对出席股东资格[14] - 股东会召开前将相关资料置备于会议地址供股东查阅[14] 董秘工作要求 - 遵守法律、法规及公司规章制度[16] - 按主管部门要求进行工作总结并报送书面报告[16] - 完成主管部门交办的临时工作[16] 细则相关 - 本细则经公司董事会通过之日起生效，修改时亦同[19] - 本细则的修改及解释权属于公司董事会[19]

业绩总结 - 2021年8月向10名特定对象发行A股，募资总额近6亿，净额近5.91亿[2] 项目情况 - 募集资金计划投五项，含MEMS传感器封测产线建设[5] - 该项目拟2025年10月31日结项，节余4195.21万元[6][7] 资金安排 - 拟将结项项目节余资金永久补充流动资金[9] 审批进展 - 2025年12月12日董事会通过议案并提交股东会[10][11] - 保荐人认为审批程序合规，无异议[12]