汉威科技集团股份有限公司 董事会审计委员会工作制度 汉威科技集团股份有限公司 董事会审计委员会工作制度 第一章 总则 第一条 为强化董事会决策功能,做到事前审计、专业审计，确保董事会对经 理层的有效监督，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公 司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》《上市公司独立董事管理办 法》等有关法律、法规、规范性文件及《汉威科技集团股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的规定，公司特设立董事会审计委员会，并制定本工 作制度。 第二条 董事会审计委员会是董事会下设的专门工作机构，行使《公司法》 规定的监事会的职权，主要负责审核公司财务信息及其披露、监督及评估内外部 审计工作和内部控制。 公司应当为审计委员会提供必要的工作条件，配备专门人员或者机构承担审 计委员会的工作联络、会议组织、材料准备和档案管理等日常工作。审计委员会 履行职责时，公司管理层及相关部门应当给予配合。 第四条 审计委员会委员由董事长、过半数独立董事或者全体董事的三分之 一提名，并由董事会选举产生。 第五条 审计委 ...

担保审批 - 公司对外担保需经董事会或股东会批准[3] - 单笔担保额超公司最近一期经审计净资产10％等多种情况需股东会审议[4][5] 担保申请 - 被担保人应提前30个工作日提交担保申请书及附件[10] 担保管理 - 对外担保应订立书面合同，明确主要条款[14] - 财务部负责日常管理、登记备案、按季度填报情况表[14] - 董事会建立定期核查制度[14] 风险控制 - 财务部跟踪监督被担保人经营、财务状况[15] - 被担保人债务展期继续担保需重新审批披露[15] 责任追究 - 授权人员违规签合同要追责[17] - 董事、高管对违规损失担责[18] 适用范围及解释 - 控股子公司对外担保适用本办法并通知披露[20] - 本办法由董事会解释，自通过之日起实施[20]

规范与关联方资金往来的管理制度 第一章 总则 第一条 为了加强和规范汉威科技集团股份有限公司（以下简称"公司"） 的资金管理，防止和杜绝控股股东及关联方占用公司资金行为的发生，保护公司、 股东和其他利益相关人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、中国 证监会《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"） 、 《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 及 《汉威科技集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结 合公司实际，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司控股股东及关联方与公司之间的资金管理。纳入 公司合并会计报表范围的子公司适用本制度，公司控股股东、实际控制人及关联 方与纳入合并会计报表范围的子公司之间的资金往来，参照本制度执行。 汉威科技集团股份有限公司 规范与关联方资金往来的管理制度 汉威科技集团股份有限公司 第三条 本制度所称"关联方"，是指根据相关法律法规和《上市规则》所 ...

汉威科技集团股份有限公司 投资者关系管理制度 汉威科技集团股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为了加强汉威科技集团股份有限公司（以下称"公司"）与投资者 和潜在投资者（以下合称"投资者"）之间的信息沟通，切实建立公司与投资者 的良好沟通平台，完善公司治理结构，切实保护投资者（特别是中小投资者）的 合法权益，形成公司与投资者之间长期、稳定、和谐的良性互动关系，特制定本 制度以供有关各方遵守。根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证 券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下称"《上市规则》"）、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 （以下称"《规范运作指引》"）等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及 《汉威科技集团股份有限公司章程》，并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对 公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回 报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 公司控股股东、 ...

内幕信息界定 - 公司一年内购买、出售重大资产超资产总额30%等情况属内幕信息[6] - 持有公司5%以上股份股东或实控人股份或控制情况变化属内幕信息[6] 内幕信息知情人 - 持有公司5%以上股份股东及其董监高等为知情人[7] 工作负责主体 - 董事会负责内幕信息登记备案，董秘组织实施[2] - 证券投资部是唯一信息披露机构[3] 信息登记与报送 - 内幕信息公开披露前填知情人档案并记录信息[10] - 发生重大事项还需制作《重大事项进程备忘录》[10] - 董秘负责办理登记入档和报送事宜[11] - 董事长与董秘签署书面确认意见[12] - 内幕信息公开披露后5个交易日报送档案及备忘录至交易所[18] 自查与处理 - 重大事项公告后5个交易日自查知情人买卖证券情况[20] - 发现违规2个工作日报送情况及处理结果至深交所和河南证监局[21] 其他规定 - 知情人档案及备忘录至少保存十年[17] - 保证第一时间在指定报刊和网站披露信息[20] - 董监高将知情人控制在最小范围[19] - 知情人违规造成损失董事会给予处罚[19] - 擅自披露信息公司保留追责权利[19] - 制度由董事会负责解释和修订[24] - 制度自董事会审议通过之日起生效[25]

证券投资审批 - 额度占净资产50%以上且超5000万元，需股东会审议[9] - 额度占净资产10%以上，超1000万元但低于标准，需董事会审议[9] - 未达标准由董事长审批[9] 投资相关规定 - 与关联人投资额度使用期限不超12个月，交易金额不超已审议额度[10] - 资金来源为自有资金，不得用募集等资金[6] 部门职责 - 财务部负责资金筹集等工作[12] - 内控审计部审计投资进展等情况[13] 投资要求与披露 - 投资应结合战略，禁投有风险和法律问题公司[14] - 披露事项应含投资概述、资金来源等内容[19] 制度施行 - 制度自董事会审议通过施行，由董事会解释[21][22]

证券代码：300007 证券简称：汉威科技 公告编号：2025-060 汉威科技集团股份有限公司 第六届董事会第二十六次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 1、本次会议通知于 2025 年 12 月 8 日以邮件或通讯方式送达。 2、本次会议于 2025 年 12 月 12 日在公司会议室以现场结合通讯的方式召开。 3、本次会议应参与表决董事 9 名，实际参与表决董事 9 名。 4、本次会议由董事长任红军先生主持，公司副总经理、董事会秘书肖锋先 生列席了会议。 5、本次董事会的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》及 《公司章程》的有关规定，表决所形成的决议合法、有效。 二、董事会会议审议情况 1、审议通过《关于部分募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充 流动资金的议案》 公司募投项目"MEMS 传感器封测产线建设"已达到预定可使用状态，公司 拟对上述项目结项。同时鉴于上述募投项目已按建设需要完成募集资金的投入且 暂时无其他大额资金投入，为提高募集资金使用效率，实现股东利益最大化，公 司拟根据法 ...

独立董事会议召开规则 - 不定期召开，紧急情况不受提前三天通知约束[3] - 过半数以上独立董事出席方可举行，半数以上可提议临时会议[3] - 由过半数推举一人召集主持，不履职时两名以上可自行召集[4] 会议决策与记录 - 关联交易等经讨论且全体过半数同意提交董事会[4] - 行使特别职权前经讨论且全体过半数同意[4] - 会议有记录，证券管理本部保存至少十年[4] 其他规定 - 独立董事发表独立意见，类型多样[5] - 公司保证会议召开，提供条件并承担费用[6] - 出席者有保密义务，制度自董事会通过施行[6]

管理制度 - 公司依据相关法律法规和章程制定控股子公司管理制度[2] - 制度由董事会行使修改和解释权，经审议通过后实施[18] 人事管理 - 子公司高管年度结束后2个月向母公司总经理提交述职报告，连续两年考核不符将被更换[10] - 母公司向子公司委派或推荐人员由董事会确定或提名[7] 财务管理 - 子公司每月、季度、年度向母公司递交相应财务报表[7] - 母公司不定期派审计人员检查子公司财务及经营，可委托审计[16] 经营管理 - 子公司经营及发展规划需服从和服务于公司战略和总体规划[9] - 子公司信息披露按公司制度执行，应真实准确完整及时报送[13] 人员考核 - 母公司向子公司委派人员定期汇报经营状况，公司对其考核[16]

提名委员会组成 - 由三名董事组成，含两名独立董事[4] - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[4] 提名委员会任职 - 设主任委员一名，由独立董事担任[4] - 任期与董事会一致，可连选连任[4] 提名委员会会议 - 三分之二以上委员出席可举行，决议过半数通过[12] - 提前三天通知并提供资料[12] 其他 - 工作制度经董事会审议通过后实施[15] - 解释权归属公司董事会[16]