债券代码：123082 债券简称：北陆转债 股票代码：300016 股票简称：北陆药业 公告编号：2024-024 北京北陆药业股份有限公司 第八届监事会第十三次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 北京北陆药业股份有限公司（以下简称"公司"）第八届监事会第十三次 会议于2024年4月18日上午以现场及通讯相结合的方式召开，会议通知以邮件 方式送达各位监事。本次会议应出席监事3人，实际出席监事3人，实际参加表 决监事3人。本次会议的召集召开程序符合《公司法》和《公司章程》的有关 规定。会议由监事会主席杨颖女士主持，与会监事以记名投票方式审议通过 了以下议案： 一、2023年度监事会工作报告 报告期内，监事会认真履行工作职责，审慎行使《公司章程》和股东大会 赋予的职权，结合公司实际经营需要，共召开五次监事会会议，会议的通知、 召开、表决程序符合《公司法》、《公司章程》的要求。 具体内容详见公司于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）等中国证监会指 定信息披露网站披露的《2023 年度监事会工作报告》。 本议案尚需提交 2023 年 ...

1 北京北陆药业股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 北京北陆药业股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监 管要求（以下简称"企业内部控制规范体系"），结合北京北陆药业股份有限公 司（以下简称"公司"或"北陆药业"）内部控制制度和评价办法，在内部控制 日常监督和专项监督的基础上，我们对公司 2023 年 12 月 31 日（内部控制评 价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评 价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对 董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的 日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内 容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报 告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内 部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外 ...

2023年度独立董事述职报告 各位股东及股东代表： 本人作为北京北陆药业股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 在任职期间严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《上 市公司独立董事管理办法》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号 ——创业板上市公司规范运作》等法律、法规，以及《公司章程》、《独立董 事工作制度》等规定，认真行使权力，依法履职，未受到公司大股东、实际控 制人或者其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响，充分发挥独立董事的 作用，监督公司规范化运作、维护股东整体利益。现将本人2023年度履行职责 的基本情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）基本情况 本人郑斌，男，1979年出生，中国国籍，无境外永久居留权，理学硕士、 法律硕士。现任公司独立董事、北京集佳知识产权代理有限公司合伙人。 （二）独立性说明 本人在担任公司独立董事期间，未在公司担任除独立董事以外的任何职务， 也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在妨碍 本人进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上 市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管 ...

| 序号 | 会议届次 | | 召开日期 | | | | 决议公告及其他相 关文件披露网站 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 1 | 第八届监事会第七次会议 | 2023 | 年 01 | 月 | 16 | 日 | 巨潮资讯网 | | 2 | 第八届监事会第八次会议 | 2023 | 年 04 | 月 | 20 | 日 | 巨潮资讯网 | | 3 | 第八届监事会第九次会议 | 2023 | 年 07 | 月 | 24 | 日 | 巨潮资讯网 | | 4 | 第八届监事会第十次会议 | 2023 | 年 08 | 月 | 24 | 日 | 巨潮资讯网 | | 5 | 第八届监事会第十一次会议 | 2023 | 年 10 | 月 | 25 | 日 | 巨潮资讯网 | （一）第八届监事会第七次会议 第八届监事会第七次会议于2023年1月16日上午在公司会议室以现场及通 讯相结合方式召开，会议应出席监事3人，实际出席监事3人，实际参加表决 监事3人。 会议以3票同意、0票反对、0票弃权审议通过了《关于使用闲置募集资金 及自有资金进行现金管理的 ...

中信建投证券股份有限公司关于北京北陆药业股份有限公司 部分募集资金投资项目延期的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投"或"保荐机构"）作为 北京北陆药业股份有限公司（以下简称"北陆药业"或"公司"）向不特定对象 发行可转换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业 板上市公司规范运作》和《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理 和使用的监管要求》等有关规定，对北陆药业部分募集资金投资项目延期的事项 进行了审慎核查。核查情况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于同意北京北 陆药业股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可 〔2020〕2810 号）同意，公司向社会公开发行面值不超过人民币 500,000,000.00 元的可转换公司债券。根据《北京北陆药业股份有限公司向不特定对象发行可转 换公司债券发行公告》，本期公司债券发行面值 50,000 万 ...

股票代码：300016 股票简称：北陆药业 公告编号：2024-016 债券代码：123082 债券简称：北陆转债 北京北陆药业股份有限公司 关于收购承德天原药业有限公司80%股权的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、交易概述 为优化北京北陆药业股份有限公司（以下简称"公司"或"北陆药业"） 产品结构，加快实现中成药领域的战略布局，公司拟以自有资金人民币20,200 万元收购金安国纪集团股份有限公司（以下简称"金安国纪"，002636.SZ）所 持承德天原药业有限公司（以下简称"天原药业"或"目标公司"）80%股权， 并与天原药业相关股东签署《关于承德天原药业有限公司的股权转让协议》（以 下简称"《股权转让协议》"）。本次收购完成后，天原药业将成为公司的控 股子公司，纳入公司合并报表范围。 2024年4月12日，公司召开第八届董事会第十六次会议，全体董事审议通 过《关于收购承德天原药业有限公司80%股权的议案》。董事会授权董事长签 署本次《股权转让协议》及其他相关文件，并办理相关手续。本次交易不构成 关联交易，也不构成《上市公司重大资产重 ...

董事会同意公司以自有资金收购金安国纪集团股份有限公司所持承德天 原药业有限公司（以下简称"天原药业"或"目标公司"）80%的股权。本次交 易作价以目标公司资产评估结果为依据，确认目标公司股东全部权益于评估基 准日（2023 年 9 月 30 日）的评估价值为人民币 31,160.00 万元。因目标公司 将在交割前向现有股东分配利润人民币 6,000 万元，经各方协商确定，本次目 标公司 80%股权的交易总对价为人民币 20,200 万元。本次交易完成后，公司 将取得天原药业的控股权，并将其纳入公司合并报表范围内。 本次交易不需要经过公司股东大会审议，不构成关联交易，也不构成《上 市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。 股票代码：300016 股票简称：北陆药业 公告编号：2024-017 债券代码：123082 债券简称：北陆转债 北京北陆药业股份有限公司 第八届董事会第十六次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 北京北陆药业股份有限公司（以下简称"公司"）第八届董事会第十六次 会议于 2024 年 4 月 12 日上午以现场 ...

| 股票代码：300016 | 股票简称：北陆药业 | 公告编号：2024-015 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123082 | 债券简称：北陆转债 | | 北京北陆药业股份有限公司 关于 2024 年第一季度可转换公司债券转股情况的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 证券代码：300016 证券简称：北陆药业 债券代码：123082 债券简称：北陆转债 转股价格：人民币8.68元/股 转股时间：2021 年 6 月 11 日至 2026 年 12 月 6 日 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 15 号——可转换公司债券》的有关规定，北京北陆药业股份 有限公司（以下简称"公司"）现将 2024 年第一季度可转换公司债券（以下 简称"可转债"）转股及公司股份变动的情况公告如下： 一、可转债发行上市概况 （一）可转债发行上市基本情况 经中国证券监督管理委员会证监许可〔2020〕2810号文同意注册，公司 于2020年12月7日向不特定对象发行500万张可转换 ...

监管函 创业板监管函〔2024〕第 45 号 北京北陆药业股份有限公司董事会： 经查，你公司发行的"北陆转债"前期存在触发《北京 北陆药业股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券 募集说明书》中转股价格向下修正条款的情形。你公司未在 预计触发转股价格修正条件的 5 个交易日前披露提示性公告， 亦未在触发转股价格修正条件当日召开董事会审议决定是 否修正转股价格。 你公司的上述行为违反了本所《创业板股票上市规则 （2023 年 8 月修订）》第 1.4 条、第 5.1.1 条以及《上市公司 自律监管指引第 15 号——可转换公司债券》第十五条的规 定。请你公司董事会充分重视上述问题，吸取教训，及时整 改，杜绝上述问题的再次发生。 1 深 圳 证 券 交 易 所 关于对北京北陆药业股份有限公司的 我部提醒你公司：上市公司必须按照国家法律、法规和 本所《创业板股票上市规则》，认真和及时地履行信息披露 义务。上市公司的董事会全体成员必须保证信息披露内容真 实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并就其保证承担个别和连带的责任。 特此函告。 深圳证券交易所 创业板公司管理部 2024 年 3 月 28 日 ...

战略布局与收购 - 公司战略规划未来以"化药+中药"双轮驱动，中成药是重点布局领域 [2] - 拟收购天原药业以丰富产品线，拓展OTC市场布局，天原药业拥有58个中药批文（国家医保品种44个，国家基药品种18个，OTC品种41个） [2] - 天原药业2023年上半年收入为7,628.68万元，2019年扣非后归母净利润1,988.36万元 [2][3] - 天原药业核心产品金莲花颗粒系全国独家品种，单品种全年收入近亿元 [2] - 全资子公司陆芝葆药业在安徽亳州取得143.335亩土地，推进第四生产基地筹建 [4] 2023年度经营情况 - 2023年营业收入预计88,000万元至91,000万元，同比增长14.90%至18.82% [3] - 净利润同比大幅下滑，主要原因：研发投入增加约2,500万元（2023年研发投入12,475万元）、原材料价格上涨、碘帕醇注射液集采价格下降、计提商誉减值约3,100万元 [3] - 除碘帕醇产品外，其他产品销售收入均实现增长 [3] 研发与国际化 - 2024年研发投入取决于项目进度，将继续推进在研产品立项、研发及申报 [4] - 海昌药业研发申报了碘帕醇、碘克沙醇等原料药产品，碘海醇原料药已通过俄罗斯、土耳其等国注册 [4] - 海昌药业其他原料药有望实现出口销售，提升海外营收贡献 [4] 未来发展方向 - 以"中国医药制造百强企业"为中长期目标，聚焦心血管、消化、精神神经、内分泌等领域 [4] - 提升独家原研中成药九味镇心颗粒市场份额，开发多款保健品，打造"抗焦虑第一品牌"系列 [4] - 通过亳州第四生产基地提升颗粒剂、片剂等产能，为中成药布局奠定基础 [4]