对外投资审批 - 对外投资达资产总额占最近一期经审计总资产50%以上等5种标准之一，由股东会审批[15] - 对外投资达资产总额占最近一期经审计总资产10％以上等5种标准之一，由董事会审议[16] - 董事会闭会期间，对外投资资产总额占最近一期经审计总资产比例低于10%等情况，由董事长审批[16] 固定资产投资审批 - 固定资产投资总额绝对金额低于500万元，由总裁审批[17] 交易审批 - 交易标的营业收入占公司最近一个会计年度经审计营业收入50％以上且超5000万元，由股东会审批[15] - 交易标的营业收入占公司最近一个会计年度经审计营业收入10％以上且在1000万元以上，由董事会审议[16] - 交易标的净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润50％以上且超500万元，由股东会审批[15] - 交易标的净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润10％以上且在100万元以上，由董事会审议[16] - 交易成交金额占公司最近一期经审计净资产50％以上且超5000万元，由股东会审批[15] - 交易成交金额占公司最近一期经审计净资产10％以上且在1000万元以上，由董事会审议[16] 投资限制与管理 - 严格限制从事证券、委托理财和衍生品投资，经批准可利用闲置资金适度买债券和基金[25] - 证券投资等事项需董事会或股东会审议批准，不得授予个人或经营管理层[22] - 委托理财应选合格专业机构并签书面合同[23] - 董事会应指派专人跟踪委托理财资金状况[24] 固定资产项目管理 - 重大固定资产项目投资需编制相关文件并经审核批准[27] - 本年度重大固定资产投资项目应列入年度投资计划并报批[27] 投资跟踪与评估 - 职能部门应对投资实时跟踪调研并通报[29] - 投资项目出现风险应报告并提出应对措施[29] - 投资项目完成后三十日内组织后评估，重大项目报告备案[31] - 应编制年度投资分析报告，于次年一季度且年度股东会前报董事会[31]

信息汇报 - 会计年度结束后40日内总裁汇报重大事项进展，财务负责人汇报财务和经营成果[2] 股票交易限制 - 年报披露前15日内和业绩预告、快报披露前5日内审计委员不得买卖股票[7]

内部控制制度管理 - 公司董事会负责内部控制制度建立健全和有效实施，重要制度需董事会审议通过[3] - 本制度由董事会负责解释及修订，自董事会决议通过之日起实施[29][30] 审计部相关职责 - 审计部对董事会负责，至少每季度报告内部审计情况，每年提交内部控制评价报告[7][10][15] - 职责包括检查评估内部控制、审计财务资料等，审查发现缺陷督促整改[10][15] 审计委员会职责 - 指导和监督审计部工作，履行审阅年度计划等多项职责[8] - 督导审计部至少半年检查重大事项，根据审计报告评估内部控制有效性[11][12] 其他规定 - 建立内部审计机构激励与约束机制，违规人员按情节处理[24] - 内部审计部门对特定事项及时审计，每季度审计募集资金情况[16][19]

子公司定义 - 公司持有股权50%以上或持有股权50%以下但能实际控制的公司为子公司[2] 人员管理 - 全资子公司董事、监事由股东任免，非全资子公司董事、股东代表监事由公司参与股东会选举或更换[5] - 子公司董事、监事、高级管理人员每年结束后1个月内提交年度述职报告，连续两年考核不符要求将被更换[7] 经营管理 - 公司向子公司下达经济指标，子公司拟定方案报总裁审批后执行[9] - 子公司经营及发展规划要服从和服务于公司发展战略和总体规划[9] 财务管理 - 子公司每月递交月度财务报表，每季度递交季度财务报表，年度结束后1个月内递交年度报告及下一年度预算报告[15] 审计监督 - 公司定期或不定期对子公司实施审计监督，内容包括经济效益、工程项目等审计[17] 信息披露 - 子公司董事长为信息披露事务管理和报告第一责任人，应及时向董事会秘书报告相关信息[20] 档案管理 - 公司建立母、子公司相关档案两级管理制度，子公司存档并报送母公司[22] 制度相关 - 制度适用于公司各子公司，未尽事宜或冲突以法律法规及《公司章程》规定为准[26] - 制度由公司董事会负责制定、解释及修订，经审议通过后生效实施及修改[27][28] 公司信息 - 公司为武汉中元华电科技股份有限公司[29]

信息披露原则 - 公司信息披露应遵循及时、真实、准确、完整、公平等原则[3] 披露渠道与文本 - 信息披露文件全文在证券交易所和符合规定报刊网站披露，摘要在证券交易所和报刊披露[5] - 公司信息披露文件采用中文文本，中外文歧义时以中文为准[7] 报送与监管 - 公司应将信息披露公告文稿和备查文件报送湖北证监局[5] - 公司披露信息存在可暂缓、豁免情形时，由公司审慎判断，深交所事后监管[9] 文件保存 - 公司暂缓、豁免披露有关信息，董事会秘书登记入档，董事长签字确认，材料保存不少于十年[10] - 与实际控制人及持股5％以上股东信息问询相关书面材料保存期限不少于五年[45] - 信息披露相关文件资料保存年限无明确规定时，最短不得少于五年[61] 披露时间 - 招股说明书等公开发行证券申请核准后，发行前公告[14] - 年度报告在会计年度结束之日起4个月内披露，中期报告在上半年结束之日起2个月内披露，季度报告在第3、9个月结束后1个月内披露[20] - 第一季度季度报告披露时间不得早于上一年度年度报告披露时间[20] 披露内容 - 年度报告应记载公司基本情况、主要会计数据和财务指标等内容[21] - 中期报告应记载公司基本情况、主要会计数据和财务指标等内容[23] - 任一股东所持公司百分之五以上股份被质押、冻结等情况需披露[29] 特殊情况披露 - 定期报告中财务会计报告被出具非标准审计报告，董事会应专项说明[27] - 公司预计经营业绩亏损或大幅变动应及时业绩预告[24] - 定期报告披露前业绩泄露或交易异常，应披露相关财务数据[24] - 发生重大事件，公司应立即披露起因、状态和影响[29] - 公司变更名称、简称等应立即披露[37] - 涉及收购、合并等致股本等重大变化，应披露权益变动情况[35] 信息问询 - 公司建立向实际控制人及持股5％以上股东的信息问询制度[42] - 公司董事会秘书问询信息范围包括重大资产或债务重组等情况[44] - 实际控制人及持股5％以上股东应书面答复问询，超期未答董事会秘书应督促[42][45] 责任人 - 董事长是公司信息披露第一责任人，董事会秘书是直接责任人[47] 信息沟通 - 公司通过多种形式沟通不得提供内幕信息[48] 报告编制与审核 - 高级管理人员应及时编制定期报告草案，审计委员会事前审核[49] - 公司定期报告审计委员会需对财务信息事前审核，经全体成员过半数通过后提交董事会审议[55] “及时”定义 - “及时”指自起算日起或触及披露时点的两个交易日内[65]

武汉中元华电科技股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 武汉中元华电科技股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 （2025 年 11 月） 第一条 为规范武汉中元华电科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事 离职管理，保障公司董事会有序运作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简 称"《公司法》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上 市公司规范运作》（以下简称"《规范运作》"）《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《上市公司独立董事管理办法》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 10 号—股份变动管理》等法律、行政法 规、规章，结合《武汉中元华电科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）等有关规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司全体董事（包括非独立董事、独立董事以及职 工代表董事）及高级管理人员的辞任、任期届满、解任等离职情形。 第三条 公司非职工代表董事由股东会选举或更换，董事会中的职工代表 由公司职工代表大会或者其他形式民主选举产生。 第四条 公司董事、高级管理人员离职管理应遵循以下原则： （一）合法合规原则：严格遵守国家法 ...

资金管理制度 - 制度适用于公司控股股东等与公司间资金管理[2] - 资金占用分经营性和非经营性两种[3] 防范措施 - 防止控股股东等占用资金，明确禁止方式[5][8] - 财务中心等定期检查非经营性资金往来[9] 责任与处理 - 董事长是防占用和清欠第一责任人[13] - 发生占用应制定清欠方案并报备公告[17]

董事会构成 - 董事会由9名董事组成，含3名独立董事、1名职工代表董事，设董事长、副董事长各1人[2] 会议召开规则 - 董事会每年至少上下半年各开一次定期会议[4] - 特定情形下应召开临时会议，董事长十日内召集主持[7][11] - 定期和临时会议分别提前十日和二日发书面通知[9] - 定期会议变更需在原定会议召开日前3日发书面通知[13] 会议出席要求 - 会议应有过半数董事出席方可举行[14] - 一名董事接受委托不得超两名董事[19] 会议召开方式 - 以现场召开为原则，也可视频、电话等方式[20] 提案表决规则 - 除全体同意外，不得表决通知外提案[23] - 决议须超全体董事半数赞成，担保需2/3以上出席董事同意[27] - 董事回避时，无关联关系董事过半数出席可开会，决议需无关联关系董事过半数通过，不足三人提交股东会[28] - 提案未通过且条件无重大变化，一个月内不再审议[31] - 1/2以上与会董事或两名以上独立董事认为提案有问题，会议应暂缓表决[32] 其他规定 - 公司半年度或季度财务报告现金分红且不送红股、不转增股本，报告可不经审计[30] - 董事会会议档案保存十年[42] - 表决一人一票，记名和书面方式[25] - 秘书安排记录会议，与会董事签字确认，有异议可说明[35][37] - 董事长督促落实决议并后续会议通报[39]

委员会构成 - 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，过半数为独立董事[4] - 委员由董事长、1/2以上独立董事或1/3以上全体董事提名[4] 会议规则 - 每年至少召开两次会议，会前三天通知全体委员[16] - 会议应由2/3以上委员出席方可举行[16] - 会议决议须经全体委员过半数通过[16] 职责与流程 - 负责制定董事、高管考核标准和薪酬方案[8] - 董事薪酬计划报董事会同意后提交股东会审议[9] - 高管薪酬分配方案报董事会批准[9] - 下设工作组提供公司经营及考评人员资料[6] - 考评先述职自评，再绩效评价，最后报董事会[14]

资产交易决策权限 - 连续十二个月内购售资产累计达近一期审计总资产30%，股东会审议且需三分之二以上表决权通过[4] - 购售重大资产占近一期审计总资产10%以上，董事会审议[4] - 购售重大资产占比低于10％，董事长审批[4] - 购售非股权类资产低于近一期审计总资产1%，总裁审批[4] 资产处置决策权限 - 资产处置涉及资产总额占近一期审计总资产50%以上，股东会审批[6] - 资产处置涉及资产总额占比10％以上，董事会审议[6] - 资产处置涉及资产总额占比1％以上、低于10%，董事长审批[7] 其他流程要点 - 资产处置建议书面提交，财务部受理审查后通报董事长及董秘[12][13] - 公司按规定权限决策资产处置，不同权限决策流程不同[14][17] - 公司在最早触及点及时履行信息披露义务[19][22]