制度适用范围 - 包括公司、分公司、子公司（含控股 50%以上及纳入合并报表子公司）[2] 内幕信息界定 - 任一股东所持 5%以上股份被质押等属内幕信息[7] 知情人界定 - 持有 5%以上股份股东及其董监高属知情人[12] 管理要求 - 重大事项填知情人档案并制作备忘录[14][15] - 登记备案材料保存至少十年[15] - 董事会是管理机构，董秘为保密负责人[3] - 未经批准不得泄露内幕信息[3] - 知情人不得泄露信息、内幕交易等[4] - 做好流转环节知情人登记及档案汇总[16] - 内幕信息发生知情人告知董秘并报备[18] - 流转和对外提供需批准并报告[19] - 各部门可制定制度报董事会备案[21] - 控制知情范围，指定专人报送保管[21] - 提供未公开信息前确认签署协议[21] - 控股股东不得滥用权利[23] 违规处理 - 核实涉嫌情况按情节处分并报证监局[25] - 擅自披露造成损失保留追责权利[27] - 定期查询知情人买卖股票情况并备案[27] 制度实施 - 由董事会制定、解释及修订，审议通过实施[29][30]

独立董事任职资格 - 占董事会成员比例不得低于三分之一，且至少含一名会计专业人士[3] - 直接或间接持股1%以上或前十股东自然人股东及其亲属不得担任[7] - 直接或间接持股5%以上或前五股东任职人员及其亲属不得担任[7] - 最近36个月内不得受证监会行政处罚或司法刑事处罚[8] - 最近36个月内不得受交易所公开谴责或三次以上通报批评[8] - 原则上最多在三家境内上市公司任职[9] 独立董事提名与任期 - 董事会、审计委员会、持股1%以上股东可提候选人[11] - 每届任期与其他董事相同，连续任职不超六年[12] 独立董事履职与监督 - 履职需经全体过半数同意事项应及时披露[15] - 专门会议由过半数推举一人召集主持[19] - 发表独立意见应明确清晰含重大事项情况[19] - 持续关注特定事项决议执行情况，违规可报告[22] 审计委员会规定 - 成员中独立董事应过半数，会计专业人士任召集人[4] - 相关事项经全体成员过半数同意后提交董事会[23] - 每季度至少开一次会，三分之二以上成员出席方可举行[23] 薪酬与考核、提名委员会规定 - 成员中独立董事应过半数并担任召集人[4] - 董事会对建议未采纳应记载意见理由并披露[24] 独立董事管理 - 连续两次未亲自出席董事会，30日内提议股东会解除职务[12] - 提前解除应披露理由，有异议也需披露[13] - 辞职致比例不符或缺会计专业人士，60日内补选[13][14] 其他规定 - 工作记录及公司提供资料保存至少十年[25] - 年度述职报告最迟在发年度股东会通知时披露[26] - 每年现场工作时间不少于十五日[26] - 审议重大复杂事项前组织参与论证并反馈意见采纳情况[28] - 聘请专业机构及行使职权费用由公司承担[29] - 给予适当津贴，标准董事会制订预案，股东会审议年报披露[29] - 不迟于规定期限发会议通知并提供资料，专委会提前三日[29] - 两名以上认为材料问题可书面要求延期，董事会应采纳[29] - 会议资料保存至少十年[29] - 制度经股东会审议通过生效实施，修改亦同[33]

武汉中元华电科技股份有限公司 投资者关系管理制度 武汉中元华电科技股份有限公司 投资者关系管理制度 （2025年11月） 第一章 总 则 第一条 为加强武汉中元华电科技股份有限公司（下称"公司"或"本公司"）与 投资者及潜在投资者（下称"投资者"）之间的信息沟通，促进投资者对公司的了 解，切实保护投资者特别是社会公众投资者的合法权益，促进公司与投资者之间建 立长期、稳定的良性关系，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券 法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《上市公司与投资者关系工作指引》 （下称"《工作指引》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—创业板上 市公司规范运作》等相关规定及《武汉中元华电科技股份有限公司章程》（下称"《公 司章程》"），结合本公司实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指上市公司通过便利股东权利行使、信息披露、互 动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者 对上市公司的了解和认同，以提升上市公司治理水平和企业整体价值，实现尊重 投资者、回报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第四条 投资者关系管理的目的： 第二章 投 ...

担保管理 - 公司对外担保统一管理，非经批准无权签署担保文件[2] - 独立董事应在年报对担保情况专项说明并发表意见[5] 担保条件 - 公司可为符合特定条件、偿债能力强的单位担保[7][10] 审议规定 - 特定担保事项超净资产50%、总资产30%等需股东会审议[14] - 董事会审议担保需三分之二以上董事同意[14] - 股东会审议特定担保需三分之二以上表决权通过[16] - 为资产负债率超70%对象担保需股东会审议[14][15] 合同与手续 - 公司对外担保须订立书面担保和反担保合同[19][22] - 财务部门办理反担保抵押、质押法律手续[23][24] 后续管理 - 指派专人关注被担保人并定期报告董事会[22] - 被担保人出现问题董事会及时采取措施[22] - 债务到期督促履约，未履约采取补救措施[22] - 被担保人不能履约，财务启动追偿并通报[23] - 公司履行担保后向债务人追偿并报告[23] 应对情况 - 发现债权债务恶意串通，公司采取措施[23] - 多保证人时公司拒绝超份额责任[24] 信息披露 - 被担保人未履约或有问题应及时披露[27] 责任处分 - 董事会视情况处分有过错责任人[29] 制度生效 - 制度经股东会普通决议批准生效修改亦同[32]

总裁设置 - 总裁每届任期三年，可连聘、连任[9] - 总裁由董事会提名委员会提名，董事会聘任或解聘[7] 决策权限 - 连续十二个月内购买、出售非股权类资产低于公司最近一期经审计总资产的1%由总裁审批[12] 会议安排 - 总裁办公会例会每月召开一次，必要时可随时召集临时会议[27] - 总裁办公会会议记录保存期为10年[33] 职责分工 - 副总裁协助总裁负责经营管理工作，分工由总裁决定并报董事会备案[15] - 财务总监负责公司日常财务工作，审核财务报告并对披露数据负责[24] 考核与奖惩 - 经营考核指标包括总资产、净资产及增长率等[39] - 总裁成绩显著可获现金、实物等奖励[39] 离任与处罚 - 总裁离任须由会计师事务所进行审计[37] - 不能胜任职守的高管处罚包括限期改正等[39] - 玩忽职守造成损失的高管赔偿数额原则上不低于公司实际损失的10%[39] 其他规定 - 兼任高级管理人员职务的董事及职工代表担任的董事合计不超公司董事总数的二分之一[8] - 细则自公司董事会通过之日起生效实施[43]

战略委员会组成 - 成员由董事长和两名董事组成，含至少一名独立董事[4] - 委员由董事长、1/2以上独立董事或1/3以上全体董事提名[4] - 设主任委员一名，由董事长担任[5] 投资评审小组 - 战略委员会下设投资评审小组，组长由总裁担任[5] - 负责决策前期准备并提交提案[11] 会议相关 - 每年至少召开两次会议，提前三天通知[13] - 2/3以上委员出席方可举行[14] - 决议须全体委员过半数通过[14] 流程与实施 - 战略委员会讨论提案结果提交董事会并反馈[11] - 细则由董事会制定、解释及修订，决议通过实施[17][19]

董事会秘书任职条件 - 需大学专科以上学历，从事相关工作三年以上[5] - 近三十六个月内受处罚或多次通报批评者不得担任[7] 聘任解聘规定 - 原任离职后三个月内聘任新的[13] - 解聘应理由充分并向深交所报告公告[16] - 特定情形下一个月内终止聘任[16] 其他要求 - 聘任时向深交所提交相关文件[14] - 同时应聘任证券事务代表并取得资格证书[14] - 离任前接受审查并移交材料[22]

武汉中元华电科技股份有限公司 Wuhan Zhongyuan Huadian Science & Technology Co., Ltd. 章 程 （2025 年 11 月修订） 武汉中元华电科技股份有限公司章程 目 录 第一章 总则 第二章 经营宗旨和范围 第三章 股份 第四章 股东和股东会 | 第一节 | 股东 | | --- | --- | | 第二节 | 控股股东和实际控制人 | | 第三节 | 股东会的一般规定 | | 第四节 | 股东会的召集 | | 第五节 | 股东会的提案与通知 | | 第六节 | 股东会的召开 | | 第七节 | 股东会的表决和决议 | 第五章 董事会 | | | 第六章 总裁及其他高级管理人员 第七章 财务会计制度、利润分配和审计 第八章 通知与公告 第九章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 第十章 修改章程 第十一章 附则 1 第一节 股份发行 第二节 股份增减和回购 第三节 股份转让 第二节 独立董事 第三节 董事会 第四节 董事会专门委员会 第一节 财务会计制度 第二节 内部审计 第三节 会计师事务所的聘任 第一节 通知 第二节 公告 第一节 合并、分立、增资和减资 ...

武汉中元华电科技股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 武汉中元华电科技股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 （2025年11月） 第一章 总 则 第一条 为了提高武汉中元华电科技股份有限公司（下称"公司"）的规范运 作水平，增强信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，提高年报信息披露的 质量和透明度，根据《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》（下称"《创业板上市规则》"）、《公开发行证券的公司信息披露 内容与格式准则第2号—年度报告的内容与格式》等相关规定及《武汉中元华电科 技股份有限公司章程》（下称"《公司章程》"）、《武汉中元华电科技股份有限 公司信息披露管理制度》（下称"《信息披露管理制度》"），结合公司实际情况， 制订本制度。 第二条 本制度是指年报信息披露工作中有关人员不履行或者不正确履行职 责、义务或其他个人原因，对公司造成重大经济损失或造成不良社会影响时的追究 与处理制度。 第二章 年报信息披露重大差错的责任追究 第六条 有下列情形之一的应当追究责任人的责任： 1. 违反《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《企业会计准则》 和《 ...

对外投资审批 - 对外投资达资产总额占最近一期经审计总资产50%以上等5种标准之一，由股东会审批[15] - 对外投资达资产总额占最近一期经审计总资产10％以上等5种标准之一，由董事会审议[16] - 董事会闭会期间，对外投资资产总额占最近一期经审计总资产比例低于10%等情况，由董事长审批[16] 固定资产投资审批 - 固定资产投资总额绝对金额低于500万元，由总裁审批[17] 交易审批 - 交易标的营业收入占公司最近一个会计年度经审计营业收入50％以上且超5000万元，由股东会审批[15] - 交易标的营业收入占公司最近一个会计年度经审计营业收入10％以上且在1000万元以上，由董事会审议[16] - 交易标的净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润50％以上且超500万元，由股东会审批[15] - 交易标的净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润10％以上且在100万元以上，由董事会审议[16] - 交易成交金额占公司最近一期经审计净资产50％以上且超5000万元，由股东会审批[15] - 交易成交金额占公司最近一期经审计净资产10％以上且在1000万元以上，由董事会审议[16] 投资限制与管理 - 严格限制从事证券、委托理财和衍生品投资，经批准可利用闲置资金适度买债券和基金[25] - 证券投资等事项需董事会或股东会审议批准，不得授予个人或经营管理层[22] - 委托理财应选合格专业机构并签书面合同[23] - 董事会应指派专人跟踪委托理财资金状况[24] 固定资产项目管理 - 重大固定资产项目投资需编制相关文件并经审核批准[27] - 本年度重大固定资产投资项目应列入年度投资计划并报批[27] 投资跟踪与评估 - 职能部门应对投资实时跟踪调研并通报[29] - 投资项目出现风险应报告并提出应对措施[29] - 投资项目完成后三十日内组织后评估，重大项目报告备案[31] - 应编制年度投资分析报告，于次年一季度且年度股东会前报董事会[31]