内蒙古福瑞医疗科技股份有限公司 董事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理办法 内蒙古福瑞医疗科技股份有限公司 董事和高级管理人员所持公司股份及其变动 管理办法 第一条 为加强内蒙古福瑞医疗科技股份有限公司（以下简称"公司"）对董事和高 级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，进一步明确相关办理程序，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券 法》）、《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》及《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第10号——股份变动管理》等相关法律法规、规范性文件 及《内蒙古福瑞医疗科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，制 定本办法。 第二条 本公司董事和高级管理人员应当遵守本管理办法，公司董事和高级管理人员 所持本公司股份，是指登记在其名下和利用他人账户持有的所有本公司股份。公司董事和 高级管理人员从事融资融券交易的，其所持本公司股份还包括记载在其信用账户内的本公 司股份。 第三条 本公司董事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前，应当知悉《公 司法》《证券法》等法律、法规关于内幕交易、操纵市 ...

内蒙古福瑞医疗科技股份有限公司 关于防范控股股东及关联方占用上市公司资金的管理办法 内蒙古福瑞医疗科技股份有限公司 关于防范控股股东及关联方占用上市公司资金的 管理办法 第一章 总则 第一条 为了建立防止控股股东及关联方占用内蒙古福瑞医疗科技股份有限公司（以 下简称"公司"）资金的长效机制，杜绝控股股东及关联方资金占用行为的发生，根据《中 华人民共和国公司法》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监 管要求》《关于进一步做好清理大股东占用上市公司资金工作的通知》（证监发[2006]128 号）等法律、法规及规章制度和《内蒙古福瑞医疗科技股份有限公司章程》（以下简称《公 司章程》）的相关规定，制定本办法。 第二条 本办法所称资金占用包括但不限于：经营性资金占用和非经营性资金占用。 经营性资金占用是指控股股东及关联方通过采购、销售等生产经营环节的关联交易产 生的资金占用；非经营性资金占用是指为控股股东及关联方垫付工资、福利、保险、广告 等费用和其他支出，代控股股东及关联方偿还债务而支付资金，有偿或无偿、直接或间接 拆借给控股股东及关联方资金，为控股股东及关联方承担担保责任而形成的债权，以及其 ...

内蒙古福瑞医疗科技股份有限公司 关于防止董事、高级管理人员利用职务之便损害公司利益管理办法 内蒙古福瑞医疗科技股份有限公司 关于防止董事、高级管理人员利用职务之便损害 公司利益管理办法 第一章 总则 第一条 为建立防止公司董事、高级管理人员利用职务之便损害公司利益的长效机制， 杜绝公司董事、高级管理人员利用职务之便损害公司利益，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《深圳证券交 易所创业板股票上市规则（2025 年修订）》（以下简称《创业板股票上市规则》）、《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作（2025 年修订）》（以 下简称《创业板上市公司规范运作指引》）等法律法规以及《内蒙古福瑞医疗科技股份有 限公司章程》（以下简称《公司章程》）、《内蒙古福瑞医疗科技股份有限公司董事会议事规 则》（以下简称《董事会议事规则》）等相关规定，制定本管理办法。 第二条 本管理办法适用于公司全体董事、高级管理人员。 第二章 防止董事、高级管理人员利用职务之便 损害公司利益的原则 第三条 公司董事、高级管理人员应当遵守法律、行政法 ...

内蒙古福瑞医疗科技股份有限公司 内幕信息知情人登记备案制度 内蒙古福瑞医疗科技股份有限公司 内幕信息知情人登记备案制度 第一章 总则 第一条 为了进一步规范内蒙古福瑞医疗科技股份有限公司（以下简称"公司")内幕 信息管理行为，加强公司内幕信息保密工作，维护信息披露公平原则，根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》)《上市公司信息披露管理 办法》等法律法规，以及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公 司规范运作（2025年修订）》《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2025年修订）》《上 市公司监管指引第5号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《内蒙古福瑞医疗科技 股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》)等相关规定，并结合公司实际情况，制定本 制度。 第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构，应当保证内幕信息知情人档案真实、准确， 和完整，董事长为主要责任人，董事会秘书负责内幕信息知情人的登记入档事宜，证券事 务代表应协助董事会秘书完成内幕登记的具体事宜。 第三条 公司董事、高级管理人员和公司各部门、控股子公司及公司能够对其实施重大 影响的参股公司，应遵 ...

第二条 本制度所指责任追究制度是指年报信息披露工作中有关人员不履行或者不正 确履行职责、义务或其他个人原因，给公司造成重大经济损失或造成不良社会影响时的追 究与处理制度。 第三条 本制度适用于公司董事、高级管理人员、各子公司负责人、控股股东及实际 控制人以及公司内部负责提供年报数据的部门负责人、直接经办人以及与年报信息披露工 作相关的其他人员。 第四条 实行责任追究制度，应遵循以下原则：实事求是、客观公正；有责必问、有 错必究；责任与权利相对等、过错与责任相对应；追究责任与改进工作相结合原则。 第五条 公司董事会办公室在董事会秘书领导下负责收集、汇总与追究责任有关的资 料，按制度规定提出相关处理方案，逐级上报公司董事会批准。 内蒙古福瑞医疗科技股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总则 第一条 为了提高内蒙古福瑞医疗科技股份有限公司（以下简称"公司"）的规范运 作水平，增强信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，提高年报信息披露的质量和 透明度，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证 券法》（以下简称《证券法》）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2025 ...

内部信息管理策略 - 制定内部信息传递管理制度[2] - 内部报告分上传、下传和重大或突发事件报告[4][5] - 信息收集权衡成本效益，关注内外部变化[5][7] 内部报告流程 - 各层级指定专人负责，起草与审核岗位分离[6] - 传递前经签发部门负责人审核，重要信息复核[7] - 按设定流程流转，未按流程需调查处理[11] 内部报告利用与保密 - 利用内部报告进行决策、风险评估和控制[13] - 涉及商业秘密需保密，按规定保管和销毁[15] 内部报告评估 - 评估至少每年进行一次，结果与绩效考核挂钩[17][19] 信息系统建设 - 构建内部报告网络体系，加强信息系统开发[9]

审计规程制定 - 公司制定董事会审计委员会审议年度财务报告工作规程[1] 审计委员会职责 - 协调审计时间、审核财务信息等[2] - 督促提交审计报告并审阅财务报告[4] - 审核年度财务报告并提交董事会[4] - 提交审计总结报告和续聘或改聘决议[4] 后续流程 - 续聘或改聘需经董事会和股东会决议[5] - 沟通情况书面记录并在年报披露[5] - 规程自董事会审议通过起执行[8]

委员会组成 - 成员由三至五名董事组成，过半数为独立董事且人数为单数[4] - 成员由董事长等提名，董事会选举产生[4] - 设主任委员一名，由独立董事担任，报董事会批准[4] 任期与增补 - 任期与董事会一致，委员可连选连任[4] - 人数低于规定三分之二时，董事会及时增补，未达前暂停职权[4] 会议规定 - 每年至少召开一次，会前五天通知委员[14] - 三分之二以上委员出席方可举行，决议须全体委员过半数通过[15] - 必要时可邀请董事及高管列席[18] - 会议记录保存10年[19] 细则施行 - 本细则自董事会审议通过之日起施行[23]

审计委员会 - 公司董事会审计委员会至少每季度召开一次会议审议审计部工作计划和报告等[11] - 公司董事会审计委员会至少每季度向董事会报告一次内部审计工作情况[11] - 审计委员会成员中独立董事应过半数并担任召集人，且至少有一名为会计专业人士[7] - 审计委员会督导审计部至少每半年检查重大事件实施及大额资金往来情况[24] - 审计委员会根据审计报告对内控有效性出具评估意见[24] 审计部 - 审计部至少每季度向董事会或者审计委员会报告一次内部审计情况[13] - 审计部应在每个会计年度结束前两个月提交下一年度内部审计工作计划[15] - 审计部应在每个会计年度结束后两个月提交年度内部审计工作报告[15] - 审计部每季度至少应对货币资金的内控制度检查一次[15] - 审计部至少每年向审计委员会提交一次内部控制评价报告[16] - 审计部应重点检查评估对外投资等事项相关内控制度完整性、合理性及有效性[18] - 审计部发现内控缺陷应督促整改并后续审查，发现重大缺陷或风险及时报告[18] - 审计部对会计报表真实性审计，关注业务会计处理、报表项目及盘点核对等情况[18] - 审计部对重要对外投资等事项及时审计，并关注审批程序、合同履行等内容[19][20][21][22] - 审计部至少每季度检查募集资金存放与使用情况，关注存放、使用合规等情况[22] - 审计部在业绩快报披露前审计，关注准则遵守、政策估计等情况[23] - 审计部审查评价信息披露事务管理制度，关注制度制定、信息流程等情况[23] - 审计部在审计期间有权检查被审计单位审计区间内所有有关经营管理的账务、资料[29] - 审计部应在实施正式审计前三天下达审计通知书，特殊审计业务应在开展审计前即时送达[34] 公司 - 公司内部审计部门专职人员应不少于三人[7] - 公司重要的内部控制制度应当经董事会审议通过[5] - 公司根据审计部报告出具年度内控评价报告，包含声明、总体情况等内容[25] - 公司应至少每两年要求会计师事务所对与财务报告相关的内部控制有效性出具一次鉴证报告[35] - 公司董事会应在审议年度报告的同时，对内部控制评价报告形成决议[26] - 内部控制评价报告应经审计委员会全体成员过半数同意后提交董事会审议[26] - 公司应在披露年度报告的同时，在符合条件媒体上披露内部控制评价报告和内部控制审计报告[26] 被审计单位 - 被审计单位自收到审计报告征求意见稿之日起，应在七日（节假日不顺延）内就审计报告所反映的事实提出书面意见[35] - 被审计单位对审计报告中的意见和决定如有异议，应在收到审计报告书之日起五日内以书面形式向公司内部审计机构提出，内部审计机构应在十日内提出处理意见[36] 资料保存 - 内部审计工作报告、工作底稿及相关资料的保存时间不得少于10年[39] 制度生效 - 本制度自董事会通过之日起生效实施[46]

报表提交 - 公司需在次年4月30日前提交上一年度资产负债表等报表供董事会审议和股东查阅[3] - 子公司月度财务报表应于月份终了后2日内报到母公司[97] - 母公司月度财务报表应于月份终了后3日内报出[97] - 公司年度财务报告应在召开股东会年会的二十日以前置备于公司供股东查阅[96] 现金管理 - 公司及子公司库存现金限额为1万元人民币，超出限额需经财务部经理批准[11] - 对未按现金管理规定执行的当事人每发现一次扣发一日工资，造成损失承担全部赔偿责任，上级承担连带责任[12] 银行账户管理 - 银行账户开立与注销审批流程为财务部出纳 - 财务部经理 - 财务总监[13] - 公司实行收支两条线管理，主要业务资金收入和支付通过不同账户，资金调拨需财务总监批准[14] - 对未按银行账户管理规定执行的当事人每发现一次扣发一日工资，造成损失承担全部赔偿责任，上级承担连带责任[15] 网上银行管理 - 网上银行开通需经公司财务总监批准[16] - 网上银行支付业务按不少于二级密钥权限分配管理，出纳制单、财务部经理审核[17] - 网上银行操作人员岗位轮换或临时交接时应及时更改密码[18] 资金追回责任 - 多付、重付金额由责任人、审核人负责追回，未追回款项由其承担责任[20] 理财产品购买 - 公司购买理财产品预期收益应高于同期银行活期存款利息，需填写《理财产品认购单》并逐级审批至财务总监[23][24][26] 预算管理 - 各部门应依据年度预算逐月编制月度预算，在当月25日之前提交财务部，逾期未提交视同放弃次月预算[31] - 经董事长批准的月度预算应在月初的5个日历天数内下发执行（遇节假日顺延）[34] - 各财务部应在次月月初第一个工作日向财务总监提交当月及累计预算执行情况，由财务总监作出评价[37] 应收账款与预付款管理 - 应收账款回款应汇付至公司专设回款账户，业务部门优先以银行存款电汇形式收回货款[40] - 公司严格控制预付款，原则上货到验收后、服务提供后付款，确因业务需要预付应符合合同规定并报财务总监批准[43] - 员工借款未在三个月内核销或归还且无充分理由，财务部可从借款员工收入中扣回未清偿款项，营销费用借款在每年12月31日前必须全部核销或归还[40] - 对于非内部往来的应收及预付款项至少每六个月核对一次，由财务部负责[41] - 账龄超出3个月的预付账款，财务部应发出警示通知；超出6个月的，会同责任部门制定财产保全方案[43] - 准备核销的应收及预付款项，单个客户金额5万元以下且全年累计金额在50万元以内，报送总经理审核批准；单个客户金额5万元（含）以上或全年累计金额在50万元（含）以上，报送董事长审核批准[44] 采购管理 - 单笔10万元以上采购账期不低于30天，50万元以上不低于60天[40] - 单价超10万元/台套的设备采购、工程建设，保留5%-10%质量保证金，期限6 - 12个月[40] 费用报销管理 - 费用报销金额500元（含）以上，加油费等项目应取得增值税专用发票[62] - 经办人自发票开具之日起3个月完成报销，大于3个月小于6个月需说明原因并经分管副总经理批准，大于6个月不予报销，当年度发票须12月31日前完成报销[63] - 员工出差需在出差前提交《出差申请单》并获批准，最晚出差次日未审批完毕财务不予报销[64] - 差旅费超公司标准，超出部分直接核减，核减后仍超预算按预算外程序处理[65] 差旅标准 - M5职级城际交通费用实报实销[69] - M4职级国内飞机经济舱、国际商务舱，高铁/动车一等座或不超该标准其他座位/席位[69] - M3、P5、P6职级飞机经济舱，高铁/动车二等座或不超该标准其他座位/席位[69] - 其他员工满足高铁/动车超4小时或机票含税费总价不超高铁/动车二等座票价，可乘坐经济舱[69] - 住宿费标准M4职级一线城市900元/间夜，二线城市750元/间夜，三线城市580元/间夜[74] - 市内交通标准M3、P5、P6为100元/天，M5、M4一线城市实报实销100元，其他城市80元/天[77] - 用餐补助标准境内为100元/天，境外一人工作简餐实报实销[79] 业务招待费标准 - 业务招待费M4职级住宿标准900元/间夜，交通标准200元/人，纪念品标准500元/人[83] - 业务招待费M3、P6职级住宿标准650元/间夜，交通标准150元/人，纪念品标准300元/人[83] 会议餐标准 - 公司内部会议餐标准为50元/餐/人[83] 费用审批 - 费用预算内20000元（含）以下审批需部门负责人和财务部[92] - 费用预算内20000元以上审批需部门负责人、财务部、财务总监、总经理/董事长[92] - 月度预算外、年度预算内全部费用审批需部门负责人、财务部、财务总监、总经理/董事长[92] - 年度预算外全部费用审批需部门负责人、财务部、财务总监、总经理/董事长、董事长[92] 税务申报 - 税务申报人员应以当地税务机关指定软件网络申报，银行代缴税款（无开通第三方则去税务机关缴款）[100] - 纳税申报完毕，税务申报人员负责整理装订财务报表等复印件备查[101] - 纳税申报调整须在收到缴纳税费凭证当天由财务会计进行[101] 档案与保密管理 - 公司会计档案管理执行财政部、国家档案局颁布的《会计档案管理办法》[103] - 财务保密管理内容包括未公布或仅供内部掌握的预算编制方案等[105] - 密件查阅需提起流程经审批，外单位人员查阅需持介绍信经负责人批准[109] 制度执行 - 本制度自董事会审议通过之日起执行[115]