中能电气股份有限公司 2023 年度会计师事务所履职情况的评估报告 中能电气股份有限公司（以下简称"公司"）聘请立信中联会计师事务所（特 殊普通合伙）（以下简称"立信中联"）作为公司2023年度财务报告出具审计报 告的会计师事务所。 根据财政部、国务院国有资产监督管理委员会、中国证券监督管理委员会颁 布的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》，公司对立信中联在2023 年度的审计工作的履职情况进行了评估。经评估，公司认为立信中联在资质等方 面合规有效，履职保持独立性，勤勉尽责，公允表达意见。具体情况如下： 一、 会计师事务所基本情况 1、机构基本信息、资质条件等 | 机构名称 | 立信中联会计师事务所（特殊普通合伙） | | --- | --- | | | 立信中联会计师事务所（特殊普通合伙）前身为立信中联闽都会计 | | 历史沿革 | 师事务所有限公司，2013 年经天津市财政局津财会[2013]26 号文件 | | | 批复同意，立信中联闽都会计师事务所有限公司转制设立立信中联 | | | 会计师事务所（特殊普通合伙）。 | | 组织形式 | 特殊普通合伙企业 | | 注册地址 | 天津自贸试验区 ...

2023 年度内部控制自我评价报告的核查意见 华创证券有限责任公司（以下简称"华创证券"或"保荐机构"）作为中能 电气股份有限公司（以下简称"中能电气"、"上市公司"或"公司"）2022 年 向特定对象发行股票及 2023 年向不特定对象发行可转换公司债券的保荐机构， 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 等有关法律法规和规范性文件的要求，对中能电气股份有限公司 2023 年度内部 控制自我评价报告进行了审慎核查，核查情况如下： 华创证券有限责任公司 关于中能电气股份有限公司 一、内部控制评价结论 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准 日，不存在内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系 和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准 日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内 部控制有效性评价结论的因素。 二、内部控制评价工作情况 （一）内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定 ...

募集资金情况 - 向12名特定对象发行股票40,485,829股，发行价9.88元/股，募资399,999,990.52元，扣除费用后实际392,567,928.46元[3] - 募资净额拟投入一二次融合智能配电项目30,256.79万元和补充流动资金9,000.00万元[7] 资金使用情况 - 截至2023年12月31日，一二次融合智能配电项目已投入11,695.21万元，补充流动资金已投入9,000.00万元[8] - 2023年使用闲置募集资金补充流动资金，已全部归还；2023年底使用1亿元可转债闲置资金补充[9][10] - 2024年拟使用不超1.2亿元闲置募集资金补充流动资金，期限不超12个月[3][11][14] 决策情况 - 董事会、监事会、独立董事、保荐机构对使用闲置资金补充流动资金无异议[13][15][16][17][18] - 涉及公司多会议决议及华创证券核查意见[19][20]

| 证券代码：300062 | 证券简称：中能电气 公告编号：2024-018 | | --- | --- | | 债券代码：123234 | 债券简称：中能转债 | 中能电气股份有限公司 关于公司及下属公司担保额度预计的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别风险提示： 公司及下属公司本次预计担保总额度金额超过公司最近一期经审计净资产 的 100%，提请投资者注意风险。 中能电气股份有限公司（以下简称"中能电气"或"公司"）于2024年4月23 日召开第六届董事会第十五次会议，审议通过《关于公司及下属公司担保额度预 计的议案》，为满足公司及下属公司生产经营及投资活动计划的资金需求，提高 公司决策效率，公司及合并报表范围内下属公司拟在2023年度股东大会审议通过 之日至2024年度股东大会审议通过之日期间向银行和其他融资机构申请融资额 度不超过17亿元人民币，上述融资可能涉及公司为下属公司、有条件的下属公司 为公司的其他下属公司或母公司提供担保等，担保额度预计不超过人民币17亿元。 具体情况公告如下： 一、担保事项概述 1、担保对象：公司合并 ...

立信中联会计师事务所（特殊普通合伙） LixinZhonglian CPAs (SPECIAL GENERAL PARTNERSHIP) 审计报告 立信中联审字[2024]D-0769 号 三、关键审计事项 关键审计事项是我们根据职业判断，认为对本期财务报表审计最为重要的事 项。这些事项的应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景，我们不对 这些事项单独发表意见。 1 中能电气股份有限公司全体股东： 一、审计意见 我们审计了中能电气股份有限公司（以下简称中能电气公司）财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2023 年度的合并及母公司利润表、 合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表，以及相关财务报表附注。 我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公 允反映了中能电气公司 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司财务状况以及 2023 年度 的合并及母公司经营成果和现金流量。 二、形成审计意见的基础 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的"注册 会计师对财务报表审计的责任"部分进一步阐述了我们在这些准则下 ...

华创证券有限责任公司 关于中能电气股份有限公司 2023年年度持续督导跟踪报告 | 保荐机构名称：华创证券有限责任公司 | 被保荐公司简称：中能电气 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：刘海 | 联系电话：0755-88309300 | | 保荐代表人姓名：谢涛 | 联系电话：0755-88309300 | 一、保荐工作概述 | 事 项 | 存在的问题 | 采取的措施 | | --- | --- | --- | | 1、信息披露 | 无 | 不适用 | | 2、公司内部制度的建立和执行 | 无 | 不适用 | | 3、"三会"运作 | 无 | 不适用 | | 4、控股股东及实际控制人变动 | 无 | 不适用 | | 5、募集资金存放及使用 | 无 | 不适用 | | 事 项 | 存在的问题 | 采取的措施 | | --- | --- | --- | | 6、关联交易 | 无 | 不适用 | | 7、对外担保 | 无 | 不适用 | | 8、收购、出售资产 | 无 | 不适用 | | 9、其他业务类别重要事项（包括对外投 资、风险投资、委托理财、财务资助、套 | 无 | 不适用 | | 期保值等 ...

会议信息 - 2024年4月19日发出独立董事第一次专门会议通知，4月23日通讯开会，应到3人实到3人[1] 议案表决 - 《2023年度内部控制自我评价报告》等多项议案表决均全票通过[2][3][5][6][7][8][10][11][12]

| 证券代码：300062 | 证券简称：中能电气 公告编号：2024-012 | | --- | --- | | 债券代码：123234 | 债券简称：中能转债 | 中能电气股份有限公司 第六届监事会第十三次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 中能电气股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）第六届监事会第 十三次会议于 2024 年 4 月 23 日上午以通讯表决的方式召开，会议通知于 2024 年 4 月 12 日以书面形式、电话通知、电子邮件等方式发出。本次会议应出席监 事 3 人，实际出席监事 3 人。会议由监事会主席余淑英女士召集并主持，会议的 召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》及本公司《章程》等有关规 定。 二、监事会会议审议情况 （一）审议通过《关于公司<2023 年度监事会工作报告>的议案》 《2023 年度监事会工作报告》相关内容详见中国证监会指定的创业板信息 披露网站巨潮资讯网（http://www.c ...

募资情况 - 公司向12名特定对象发行股票40,485,829股，发行价9.88元/股，募资399,999,990.52元，实际到账392,567,928.46元[3] 项目投入 - 截至2023年12月31日，一二次融合智能配电项目承诺投31,000.00万元，实投11,695.21万元；补流承诺投9,000.00万元，实投9,000.00万元[5] 项目投资 - 一二次融合智能配电项目总投资额为45,194.61万元[8] 投资调整 - 2024年4月23日相关会议审议通过调整募投项目内部投资结构议案[3][12] - 工程建设与设备投资等多项募集资金投入有调整[9][10]

业绩相关 - 2023年度财务报告真实反映公司财务状况和经营成果[8] 监事会会议 - 2023年监事会召开11次会议，审议多项议案[3][4][5][6] 担保与交易 - 2023年公司担保为母子及子子间，无关联及外部担保[9] - 2023年未发生损害股东利益或资产流失交易[10] 未来展望 - 2024年监事会履职促规范，强化监督保权益[11]