国民技术股份有限公司 关联交易管理办法 二〇二五年五月 第一章 总则 第一条 为进一步加强国民技术股份有限公司（以下简称"公司"）关联交易管理， 明确管理职责和分工，维护公司股东和债权人的合法利益，特别是中小投资者的 合法利益，保证公司与关联方之间订立的关联交易合同符合公平、公正、公开的 原则，根据有关法律、法规、规范性文件及《国民技术股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）的有关规定，特制订本办法。 第二章 关联方关联交易的确认 第二条 公司关联交易是指上市公司或者其控股子公司与上市公司关联人之间发 生的转移资源或者义务的事项，公司关联交易包括但不限于下列事项： （十） 签订许可使用协议； （十一）放弃权利（含放弃优先购买权、优先认缴出资权利等）； （一） 购买或出售资产； （二） 对外投资（含委托理财、对子公司投资等，设立或者增资全资子 公司除外）； （三） 提供财务资助（含委托贷款）； （四） 提供担保（指上市公司为他人提供的担保，含对控股子公司的担 保）； （五） 租入或租出资产； （六） 签订管理方面的合同（含委托经营、受托经营等）； （七） 赠与或者受赠财产； （八） 债权债务重组； （九 ...

2 国民技术股份有限公司 章程 二〇二五年五月 目 录 | 第一章 总则 . | | --- | | 第二章 经营宗旨和范围 | | 第三章 股份 … | | 第一节 股份发行 | | 股份增减和回购 . 第二节 | | 第三节 股份转让 | | 第四章 股东和股东会 … | | 第一节 股东的一般规定 . | | 第二节 控股股东和实际控制人 | | 第三节 股东会的一般规定 …………………………………………………………………………………………………………… 10 | | 第四节 股东会的召集 | | 股东会的提案与通知 . 第五节 | | 第六节 股东会的召开 | | 第七节 股东会的表决和决议 . | | 第五章 董事和董事会 ……………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………… 21 | | 董事的一般规定 … 第一节 | | 第二节 董事么 … | | 第三节 独立董事 | | 第四节 董事会专门委员会 …………………………………………………………………… ...

股东会议事规则（草案） 国民技术股份有限公司 （H 股发行并上市后适用） 【】年【】月 第一章 总 则 第一条 为规范国民技术股份有限公司（以下简称"公司"）行为，保证股 东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司股东会规则》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《香港联合交易所有限公司证券上市规 则》（以下简称"《香港上市规则》"）等规定，制定本议事规则。 第二条 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规则。 公司应当严格按照法律、行政法规、本议事规则及公司章程的相关规定召开 股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会应当在《公司法》和公司章程规定的范围内行使职权。 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次， 应当于上一会计年度结束后的6个月内举行。临时股东会不定期召开，出现《公 司法》第一百一十三条规定的应当召开临时股东会的情形时，临时股东会应当在 2个月内召开。 公 ...

国民技术股份有限公司 董事会议事规则（草案） （H 股发行并上市后适用） 【】年【】月 第一章 总 则 第一条 为明确国民技术股份有限公司（以下简称"公司"）董事会的职责和 权限，规范董事会内部机构、议事及决策程序，保障董事会高效、有序运作，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《香港联合 交易所有限公司证券上市规则》（以下简称"《香港上市规则》"）等相关法律、 法规、规范性文件和《国民技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，制定《国民技术股份有限公司董事会议事规则》（以下简称"本规则"）。 第二条 公司设立董事会，董事会由股东会选举产生，受股东会委托，负责 经营管理公司的法人财产，是公司的经营决策中心，对股东会负责。 第二章 董 事 （六） 被中国证监会处以证券市场禁入处罚，期限未满的； （七） 被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、高级管理人员 等，期限未满的； 1 （八） 法律、行政法规或部门规章规定的其他内容。 第三条 董事为自然人，无需持有公司股份。有下列情形之一 ...

国民技术股份有限公司 董事会战略委员会议事规则 二〇二五年五月 1 第一章 总则 第一条 国民技术股份有限公司（以下简称"公司"）为适应战略发展需要， 增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，加强决策科学性， 提高重大投资决策的效益和决策的质量，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作》等有关法律、法规和规范性文件以及《国民技术股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"），公司特设立董事会战略委员会（以下简称"战略委 员会"），并制定本议事规则。 第二条 战略委员会是董事会设立的专门工作机构，作为负责公司长期发展 战略和重大投资决策的董事会专门机构。 第二章 人员构成 第五条 战略委员会因委员辞职、免职或其他原因而导致人数低于规定人数 的三分之二时，公司董事会应尽快增补新的委员人选。在战略委员会委员人数达 到规定人数的三分之二以前，战略委员会暂停行使本议事规则规定的职权。 第六条 《公司法》《公司章程》关于董事义务的规定适用于战略委员会委员。 ...

证券代码：300077 证券简称：国民技术 公告编号：2025-031 国民技术股份有限公司 关于制定发行H股股票后适用的公司章程及其附件的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 国民技术股份有限公司（以下简称"公司"或"国民技术"）于2025年5月29日 召开第六届董事会第七次会议，审议通过了《关于制定公司于H股发行上市后适用的 〈国民技术股份有限公司章程（草案）〉及相关议事规则（草案）的议案》，本议案 尚需提交股东大会审议，现将有关情况公告如下： 一、修订说明 鉴于公司拟发行境外上市外资股（H股）股票并申请在香港联合交易所有限公司 （以下简称"香港联交所"）主板挂牌上市（以下简称"本次发行上市"），根据相 关规定，公司拟对《国民技术股份有限公司章程》及其附件《股东会议事规则》和《董 事会议事规则》进行修订，形成本次发行上市后适用的《国民技术股份有限公司章程 《国民技术股份有限公司章程（草案）》及其附件经股东大会批准后，自公司发行H 股股票在香港联交所挂牌交易之日起生效。在此之前，除另有修订外，现行公司章程 及其附件将继续适用。 鉴于公司第六届 ...

（草案） （H 股发行并上市后适用） 【】年【】月 国民技术股份有限公司 董事会成员多元化政策 第一章 总则 第一条 根据《中华人民共和国公司法》、公司股票上市地证券交易所（包括 深圳证券交易所、香港联合交易所有限公司，以下合称"证券交易所"）相关监 管规则（包括但不限于《香港联合交易所有限公司证券上市规则》项下之《企业 管治守则》）等法律、法规、规范性文件以及《国民技术股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的有关规定，本政策的目的旨在列出指引国民技术股份 有限公司（以下简称"公司"）董事会提名董事及为达致董事会多元化而采取的 方针和政策。 第二章 人员构成 第二条 所有董事会成员之任命均以用人唯才为原则，并在考虑人选时以适 当的条件充分顾及董事会成员多元化（包括性别多元化）的裨益。 第三条 董事会及董事会提名委员会（以下简称"提名委员会"）将妥为考虑多 项因素（合称"该等条件"）以评核、甄选及向董事会建议一名或多名候选人担任 或连任董事，该等条件包括但不限于：(a)多元化观点，包括但不限于性别、年龄、 文化背景及教育背景、专业经验、技能、地区和行业经验、种族、知识及服务年 期等；(b)资格，包括在 ...

国民技术股份有限公司 关于筹划发行H股股票并在香港联合交易所有限公司上市的 证券代码：300077 证券简称：国民技术 公告编号：2025-028 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 国民技术股份有限公司（以下简称"公司"）于2025年5月29日召开第六届董事 会第七次会议、第六届监事会第五次会议，审议通过了《关于公司发行H股股票并在 香港联合交易所有限公司主板上市的议案》《关于公司发行H股股票并在香港联合交 易所有限公司主板上市方案的议案》等相关议案。 为加快构建公司国内国际双循环格局，推进公司海外战略布局，打造国际化资 本运作平台，进一步提升公司品牌形象及知名度，提高公司综合竞争力，公司拟发 行境外上市外资股（H股）股票并申请在香港联合交易所有限公司（以下简称"香 港联交所"）主板挂牌上市（以下简称"本次发行上市"）。公司将充分考虑现有 股东利益及境内外资本市场情况，在股东大会决议有效期（即经公司股东大会审议 通过之日起24个月或同意延长的其他期限）内择机完成本次发行上市。 截至目前，公司正与相关中介机构就本次发行上市的相关工作进行商讨，除本 ...

国民技术股份有限公司 关于聘请H股发行上市审计机构的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 国民技术股份有限公司（以下简称"公司"）于2025年5月29日召开第六届董事 会第七次会议、第六届监事会第五次会议，审议通过了《关于聘请H股发行上市审计 机构的议案》，同意聘请德勤•关黄陈方会计师行（以下简称"德勤"）为公司发行 境外上市外资股（H股）股票并申请在香港联合交易所有限公司主板挂牌上市（以下 简称"本次发行上市"）的审计机构，并在公司本次发行上市后续聘德勤为公司的审 计师，任期至公司H股发行上市后第一届年度股东大会结束时为止。该议案尚需提交 公司股东大会审议。现将具体情况公告如下： 一、拟聘审计机构的基本情况 （一）基本信息 证券代码：300077 证券简称：国民技术 公告编号：2025-029 （一）董事会审计委员会审议情况 公司董事会审计委员会委员认为：德勤•关黄陈方会计师行在境外发行上市项目 方面拥有丰富的财务审计经验，具备足够的专业能力、投资者保护能力及独立性，诚 信状况良好，能够满足公司本次发行上市项目财务审计需求。同意聘请其为公司本 ...

证券代码：300077 证券简称：国民技术 公告编号：2025-030 国民技术股份有限公司（以下简称"公司"或"国民技术"）于2025年5月29日 召开第六届董事会第七次会议，审议通过了《关于修订〈国民技术股份有限公司章程〉 及内部治理制度的议案》，该议案中《公司章程》及《股东会议事规则》《董事会议 事规则》《独立董事工作制度》《对外担保管理制度》《关联交易管理办法》经股东 大会审议通过后生效并实施。尚需提交股东大会审议，现将有关情况公告如下： 一、修订《公司章程》及其附件的原因及依据 根据《中华人民共和国公司法（2023年修订）》《上市公司章程指引》《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号 ——创业板上市公司规范运作》等法律、法规的相关规定，结合公司实际情况，公 司拟取消监事会，并对《国民技术股份有限公司章程》及其附件《股东会议事规 则》《董事会议事规则》中相关条款作出相应修订。 二、其他事项说明 国民技术股份有限公司 1、上述事项尚需提交公司股东大会以特别决议方式审议。 关于修订公司章程的公告 2、本次修订后的《公司章程》及其附件全文详见同日披露于巨潮资讯网 （h ...