公司治理 - 公司第六届第八次董事会会议于2025年8月19日以通讯方式召开 [2] - 会议审议《关于修订公司相关规章制度的议案》等文件 [2] 业务结构 - 2024年1至12月份营业收入构成中集成电路和关键元器件占比51.09% [2] - 2024年1至12月份营业收入构成中负极材料占比48.91% [2]

财务表现 - 2025年上半年营业收入约6.32亿元 同比增加22.74% [2] - 归属于上市公司股东的净利润亏损约3678万元 [2] - 基本每股收益亏损0.06元 [2] 公司基本信息 - 公司证券代码为SZ 300077 [2] - 报告发布日收盘价为26.51元 [2]

证券代码：300077 证券简称：国民技术 公告编号：2025-038 国民技术股份有限公司 第六届董事会第八次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 国民技术股份有限公司（以下简称"公司""国民技术"）第六届董事会第八 次会议于 2025 年 8 月 19 日以通讯方式召开，会议通知于 2025 年 8 月 9 日以电子邮 件并电话通知的方式送达，本次应参加会议董事 7 人，实际参加会议董事 7 人。本 次会议由董事长孙迎彤先生主持，财务总监以及董事会秘书列席了本次会议。 本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关 规定，会议决议合法、有效。 二、董事会会议审议情况 经与会董事充分讨论，本次会议审议通过议案如下： 人民币1亿元整、期限1年的综合授信额度；向交通银行股份有限公司深圳分行申请 人民币1亿元整、期限1年的综合授信额度；向中信银行股份有限公司深圳分行申请 人民币1.6亿元整、期限3年的综合授信额度，并以国民技术大厦顺位抵押作为该笔授 信的增信条件；向工商银行股份有限公司深圳分行申 ...

股份转让限制 - 公司上市一年内、董事和高管离职半年内股份不得转让[7] - 年报、半年报公告前15日等期间董事和高管不得买卖公司股票[8] - 年度业绩刊发前60日、季度和半年度业绩刊发前30日内董事不得买卖公司证券[10] 违规处理 - 董事和高管违规6个月内买卖股票收益归公司，董事会应收回[10] - 持股5%以上股东买卖公司股票参照6个月买卖规定执行[12] 交易规定 - 公司买卖证券需通知指定董事并获确认书，5个工作日内回复，获批有效期5个工作日[12] - 有人拟进行公司证券交易，需董事会确认[35] 信息申报 - 董事和高管应在特定时点或期间委托公司向深交所申报个人信息[15] - 董事及总经理须向香港联交所及公司披露本人及其家属持股情况[15] 股份锁定 - 上市满一年后，董事、高管证券账户内年内新增无限售条件股份按75%自动锁定[21] - 上市未满一年，董事、高管证券账户内新增股份按100%自动锁定[23] 可转让额度 - 每年第一个交易日，按董事和高管上年最后一个交易日登记股份的25%计算本年度可转让法定额度[23] - 任职期间，董事和高管每年转让股份不超所持总数25%，不超1000股可一次全转[23] 离任处理 - 董事和高管离任后，6个月内股份全部锁定，到期后无限售条件股份自动解锁[26] 变动报告 - 董事和高管股份变动，应2个工作日内向公司报告并公告[18] - 变动比例达规定，应按《上市公司收购管理办法》履行报告和披露义务[19] 交易监管 - 董事和高管融资融券交易应遵守规定并向深交所申报[19] - 深交所对相关人员买卖股份及衍生品种日常监管[19] 责任追究 - 公司董事和高管违反制度规定，公司可追究责任[28]

管理责任 - 公司内幕信息管理由董事会负责，董事长为主要责任人[4] - 董事会秘书组织实施，证券事务部为日常办事机构[4][5] - 审计委员会监督内幕信息知情人登记管理制度实施[5] 内幕信息界定 - 一年内购买、出售重大资产超公司资产总额30%等情况属内幕信息[8] - 持有公司5%以上股份股东或实际控制人情况变化属内幕信息[8] - 任一股东所持公司5%以上股份被质押等情况属内幕信息[9] 登记备案要求 - 如实、完整记录内幕信息各环节知情人名单及相关信息[15] - 董事会秘书在相关人员知悉时登记备案，材料保存不少于十年[15] - 公司进行重大事项需制作备忘录并督促人员签名确认[15] - 相关人员和内幕信息知情人应配合登记备案[15][17] - 内幕信息知情人分阶段送达登记表，不晚于信息公开披露时间[17] 信息流转与披露 - 内幕信息流转需原持有方负责人批准并备案[19] - 对外提供需分管副总经理和董事会秘书批准并备案[19] - 重大事项披露等情况应向深交所报备或补充报送档案[21] 保密与责任 - 内幕信息知情人公开前有保密义务，不得利用信息交易[23] - 持有公司5%以上股份股东擅自披露致损，公司保留追责权利[25] - 知情人违反制度构成犯罪，移交司法机关处理[25] 制度相关 - 制度未尽或相悖按《公司法》等规定执行[28] - 制度由董事会负责修改、解释[29] - 制度自董事会审议通过生效，修改亦同[30] - 内幕信息知情人登记表一事一记[32]

审计委员会 - 成员3名，独立董事2名以上[8] - 每季度召开会议审议内部审计工作计划和报告[11] - 每季度向董事会报告内部审计工作情况[12] 内部审计部门 - 每季度向审计委员会报告审计计划执行和问题情况[12] - 每季度查阅公司与关联人资金往来情况[12] - 每季度至少检查一次货币资金内控制度[13] - 会计年度结束前两个月提交次年工作计划[13] - 会计年度结束后两个月提交年度工作报告[13] - 审计终结20日内写出审计报告[17] - 至少每年向审计委员会提交一次内控评价报告[20] - 至少每季度对募集资金存放与使用审计一次[26] - 业绩快报披露前进行审计[26] - 督促整改内控缺陷并后续审查[21] - 审查信息披露事务管理制度[27][28] 人员与制度 - 审计部负责人由审计委员会提名，董事会任免[9] - 内部审计工作遵循“独立、客观、公正”原则[5] - 被审计单位7日内反馈审计报告书面意见[17] - 被审计单位15日内可补充或更新审计决定异议证据[18] - 审计终结15日内建立审计档案[18] 报告与披露 - 审计委员会根据报告出具年度内控自我评价报告，董事会决议[30] - 会计师事务所出具非标报告，董事会和审计委员会专项说明[30][31] - 年度报告披露同时在指定网站披露内控评价和审计或鉴证报告[31] 考核与追责 - 将内控执行情况作为绩效考核重要指标[33] - 建立责任追究机制，重大问题追究责任并报告深交所[33] - 违反制度，内部审计部门提处罚意见报领导批准执行[33][34][37] 制度相关 - 制度未尽事宜依国家法律等规定执行，不一致时以其为准[36] - 制度由董事会制定、解释与修订，审议通过生效[36]

国民技术股份有限公司 信息披露暂缓与豁免事务 管理制度 二〇二五年八月修订 第一章 总则 第一条 为规范国民技术股份有限公司（以下简称"公司"） 信息披 露暂缓与豁免行为，督促公司及相关信息披露义务人（以下简称"信息披露 义务人"）依法合规履行信息披露义务，根据《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》（以 下简称"《暂缓与豁免管理规定》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（"《规范运作指引》"）等 法律法规、规范性文件及《国民技术股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）等公司制度，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司按照《上市规则》《暂缓与豁免管理规定》《规范运作指 引》及其他相关法律、法规、规范性文件的规定，办理信息披露暂缓、豁免 业务的，适用本制度。 第三条 公司自行审慎判断存在《暂缓与豁免管理规定》《上市规则》 规定的暂缓、豁免情形的应披露信息，并接受深圳证券交易所对有关信息披 露暂缓、豁免事项的事后监管。 第二章 暂缓、豁 ...

财务数据关键指标变化 - 营业收入为631,889,200.27元，同比增长22.74%[22] - 归属于上市公司股东的净利润为-36,781,897.90元，同比减亏72.54%[22] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为-43,156,768.12元，同比减亏47.61%[22] - 经营活动产生的现金流量净额为-52,298,876.30元，同比改善45.63%[22] - 基本每股收益为-0.06元/股，同比减亏73.91%[22] - 加权平均净资产收益率为-3.64%，同比改善8.28个百分点[22] - 营业成本同比增长19.86%至493,263,271.66元，与收入增长同步[71] - 管理费用同比下降52.50%至48,134,203.04元，因股权激励计划终止[71] - 研发投入同比下降23.53%至108,896,882.77元，受研发项目阶段影响[71] - 经营活动现金流净额改善45.63%至-52,298,876.30元，因税费返还增加[71] 各条业务线表现 - 集成电路产品收入322,140,473.28元，毛利率31.15%，同比增长16.44%[74] - 负极材料收入290,781,242.39元，毛利率9.33%，同比增长29.15%[74] - 集成电路和关键元器件业务营业收入32,569.80万元，同比增长16%[66] - 负极材料业务营业收入30,619.12万元，同比增长31%[66] - 公司的BMS芯片已批量出货，主要用于笔记本电脑、平板电脑、IPC、航拍无人机及消防设备[37] - 公司高可靠性的汽车电子及工业储能BMS AFE芯片已完成开发[37] - 公司负极材料业务由控股子公司内蒙古斯诺承担，石墨化加工除满足内部需求外也为行业其他用户提供服务[49] - 公司负极材料采购采用"按需采购"模式，生产实行"自主生产"模式，销售以直销为主[50] 各地区表现 - 华东地区负极材料收入占比最高达232,330,821.01元，同比增长27.36%[81] 管理层讨论和指引 - 公司聚焦AI与边缘计算、机器人、工业控制等战略赛道，加速推进新兴垂直场景的芯片产品布局[42] - 公司将持续推进尖端MCU产品研发，聚焦边缘AI、数字电源管理、工业网络通信等新兴场景[43] - 公司聚焦四大核心技术方向：高集成与先进封装技术、更低功耗的集成电路设计、多核异构架构以及边缘智能与模型优化[44] - 公司正在加快推动满足ASIL-D等级要求的高精度BMS芯片产品的量产与导入[45] - 公司将以"集成电路+新能源材料"协同发展为思路，强化BMS芯片、车规级MCU与锂电池负极材料的联合应用[45] - 公司持续推进硅碳负极及硬碳等多元材料体系研发，力争在高比能、长循环等关键性能指标上实现突破[54] 行业和市场趋势 - 2025年第一季度全球半导体销售额同比增长18.8%，达1677亿美元[31] - 全球MCU市场规模预计从2024年的299亿美元增长至2029年的480亿美元，年复合增长率为9.9%[37] - 中国MCU市场预计从2024年到2029年的年复合增长率为12.0%，2029年市场规模有望达到人民币1,114亿元（约合156亿美元）[37] - 2022年全球MCU市场中前五大厂商控制了81%的市场份额，前六厂商占有率高达87%[41] - 2025年上半年国内锂电池出货量776GWh，同比增长68%，动力电池板块出货477GWh同比增长49%，储能板块出货265GWh同比增长128%，数码锂电池板块出货23GWh同比持平[47] - 2025年上半年中国负极材料出货量129万吨同比增长37%，人造石墨负极出货量超117万吨占比91%同比提升5.3个百分点同比增长47%[47] - 2025年中国动力电池出货有望超过TWh，储能市场出货同比增速有望超50%市场规模将超500GWh[47] - 2024年全球负极材料市场CR5超过60%，中国企业市占率保持高位[51] - 2023-2024年行业产能集中释放导致阶段性产能过剩，产品价格承压盈利水平下滑[52] - 2025年负极材料价格有望企稳回升呈现触底反弹态势[53] 资产和负债情况 - 货币资金从上年末的4.63亿元下降至3.32亿元，占总资产比例从12.48%降至9.25%，减少3.23个百分点[85] - 应收账款从上年末的2.48亿元增至3.09亿元，占总资产比例从6.67%升至8.62%，增加1.95个百分点[85] - 存货从上年末的6.21亿元增至6.76亿元，占总资产比例从16.72%升至18.85%，增加2.13个百分点[85] - 短期借款从上年末的5.43亿元增至5.82亿元，占总资产比例从14.62%升至16.23%，增加1.61个百分点[85] - 长期借款从上年末的7.00亿元增至7.32亿元，占总资产比例从18.85%升至20.40%，增加1.55个百分点[85] - 公司整体资产负债率提升至72%，其中62%为一年内到期的金融负债[105] - 报告期末公司存货账面价值约6.76亿元，存在存货减值风险[106] - 湖北随州负极材料一体化项目建设投入导致债务融资规模增加[105] 风险因素 - 集成电路行业面临国际贸易环境变动风险，可能影响晶圆代工、IP技术授权等供应链[107][108] - 负极材料生产涉及高温高压工序，存在安全生产风险[108] - 公司金融机构负债规模较大，但货币资金体量稳定并与银行保持合作[105] - 公司持续优化研发人员队伍，布局自主知识产权核心技术以应对技术创新风险[106] - 积极拓展国产产业链以降低国际贸易环境变动带来的不确定性[108] - 存货规模较大，若下游需求变化可能导致大幅计提跌价准备[106] - 公司通过加快存货周转、销售回款及投资收益变现改善偿债能力[105] 子公司和投资情况 - 新加坡全资子公司NSING TECHNOLOGIES PTE.LTD.报告期内净利润亏损1070.62万美元，占公司净资产的5.54%[86] - 内蒙古斯诺子公司报告期净利润为-1,915.37万元，营业收入为30,619.12万元[103] - 国民科技子公司报告期净利润为-14.24万元，营业收入为2,044.54万元[103] - 公司以3,000万元人民币回购浦项未来持有的内蒙古斯诺2.7296%股权[103] - 报告期投资额仅为2107.18万元，较上年同期的1.20亿元大幅下降82.41%[93] - 新能源动力电池负极材料项目累计投入8.97亿元，累计亏损5068.17万元，项目进度为83.86%[94] 股东和股权结构 - 孙迎彤持股比例为2.65%，持股数量为15,453,300股，报告期内减持5,141,100股[168] - 招商银行－南方中证1000ETF持股比例为0.92%，持股数量为5,388,844股，报告期内增持580,500股[168] - 招商银行－华夏中证1000ETF持股比例为0.54%，持股数量为3,177,600股，报告期内增持596,800股[168] - 赵慧龙持股比例为0.50%，持股数量为2,888,250股，报告期内增持2,203,350股[168] - 香港中央结算有限公司持股比例为0.48%，持股数量为2,781,098股，报告期内减持6,608,969股[168] - 中国工商银行－广发中证1000ETF持股比例为0.44%，持股数量为2,548,100股，报告期内增持2,000,400股[168] - 中国农业银行－华夏创业板动量成长ETF持股比例为0.23%，持股数量为1,349,800股[169] - 中国银行－富国中证1000ETF持股比例为0.17%，持股数量为1,001,400股，报告期内增持797,900股[169] - 孙迎彤作为董事长兼总经理，期末持股数量为15,453,300股，报告期内减持5,141,100股[171] 担保和债务情况 - 报告期内审批对子公司担保额度合计为56,177.50万元，实际发生额为3,200.00万元[153] - 报告期末已审批的对子公司担保额度合计为223,186.06万元，实际担保余额为102,814.47万元[153] - 公司担保总额（A1+B1+C1）为58,177.50万元，实际发生额（A2+B2+C2）为3,200.00万元[154] - 报告期末已审批的担保额度合计（A3+B3+C3）为367,971.17万元，实际担保余额（A4+B4+C4）为102,814.47万元[154] - 实际担保总额占公司净资产的比例为102.87%[154] - 直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保余额为91,557.26万元[154] - 担保总额超过净资产50%部分的金额为173,214.22万元[154] - 2023年3月，公司及内蒙古斯诺为湖北斯诺提供98,000万元贷款的连带责任保证[156] - 2023年6月，公司及湖北斯诺为内蒙古斯诺提供30,000万元融资的连带责任保证[155] - 2024年9月，公司及国民科技为内蒙古斯诺提供10,000万元融资的连带责任保证[156] - 公司及国民科技为内蒙古斯诺提供5,000万元融资担保[157] - 公司及内蒙古斯诺为湖北斯诺提供1,000万元融资担保[157] - 公司及内蒙古斯诺为湖北斯诺向华夏银行提供1,000万元融资担保[157] - 国民科技、国民投资为公司提供3亿元贷款连带责任保证[158] 其他重要事项 - 公司2025年半年度报告未提及具体财务数据，仅包含格式性声明和披露要求[1][3][4] - 公司计划不派发现金红利、不送红股、不以公积金转增股本[5] - 报告期定义为2025年1月1日至2025年6月30日，上年同期为2024年1月1日至2024年6月30日[14] - 公司需遵守深交所创业板行业信息披露要求，涉及集成电路及锂离子电池产业链业务[4] - 公司股票简称为"国民技术"，股票代码300077，在深交所上市[16] - 公司法定代表人及高管对财务报告真实性作出声明[3] - 报告备查文件包括经签章的财务报表及公开披露文件正本[9] - 公司注册及办公地址、信息披露渠道在报告期内无变更[18][20][21] - 公司通过全资及控股子公司（如国民科技、内蒙古斯诺等）开展业务[13] - 报告详细披露了集成电路业务相关术语定义（如Fabless、SoC、MCU等）[13] - 公司董事长孙迎彤无偿提供100万股公司股票作为质押担保[141] - 公司租赁办公场地总面积达1,584.55平方米（深圳高新中三道）和5,420.48平方米（深圳宝深路）[145] - 公司租赁库房面积达6,100平方米（深圳坪山区奔达康工业园）[146] - 公司内蒙古斯诺生产场地租赁面积达64,870平方米[146] - 公司对子公司国民科技的担保额度为5,000万元（2023年）和10,000万元（2024年）[150] - 公司实际对子公司国民科技发生的担保金额为2,000万元（2023年）和1,000万元（2024年）[150] - 公司报告期内对外担保实际发生额合计为0万元[150] - 公司报告期末实际对外担保余额合计为0万元[150]

| | | 占用方与上市公 | 上市公司核算的 | 2025 年期初占 | 2025 年半年度占 | 2025 年半年度占 | 2025 年半年度 | 2025 年半年度 | 占用形 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 非经营性资金占用 | 资金占用方名称 | 司的关联关系 | 会计科目 | 用资金余额 | 用累计发生金额 | 用资金的利息 | 偿还累计发生 | 期末占用资金 | 成原 | 占用性质 | | | | | | | （不含利息） | (如有) | 金额 | 余额 | 因 | | | 控股股东、实际控制人 | | | | | | | | | | | | 及其附属企业 | | | | | | | | | | | | 小计 | | | | | | | | | | | | 前控股股东、实际控制 | | | | | | | | | | | | 人及其附属企业 | | | | | | | | | | | | 小计 | | | | | | | | | | | | 其他关联方及附属企业 | | | | ...

证券代码：300077 证券简称：国民技术 公告编号：2025-037 国民技术股份有限公司 关于为子公司提供担保的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别风险提示： 本次担保生效后，国民技术股份有限公司（以下简称"公司"、"国民技术"） 及控股子公司提供担保总额超过公司最近一期经审计净资产100%，公司为资产 负债率超过70%的单位担保金额超过公司最近一期经审计净资产50%，前述担保 均为公司对合并报表范围内子公司的担保及合并报表范围内子公司之间提供的 担保，敬请投资者充分关注担保风险。 一、担保情况概述 公司分别于2025年4月16日召开第六届董事会第六次会议、于2025年5月7日 召开公司2024年度股东大会，审议通过了《关于2025年为子公司提供担保额度预 计的议案》，同意为全资子公司国民科技（深圳）有限公司（以下简称"国民科 技"）融资提供新增不超过人民币10,000万元的连带责任担保额度。担保额度有 效期至2025年度股东大会召开之日，担保额度范围内可以循环滚动使用。 二、担保进展情况 具体内容详见公司于2025年4月17日及 ...