资金支取 - 一次或12个月内累计从专户支取超5000万元或募集资金净额20%，公司及银行应通知保荐或顾问[7] 项目论证 - 项目搁置超一年或投入未达计划50%，公司需重新论证项目[12] 节余资金使用 - 节余低于500万元且低于净额5%，可豁免程序并在年报披露[14] - 节余达净额10%且高于1000万元，需股东会审议[14] 超募资金使用 - 单次使用超5000万元且达总额10%以上，需股东会审议[18] - 12个月内补流还贷累计不超总额30%[18] - 补流后12个月内不得高风险投资[18] 投资计划调整 - 项目实际与预计使用差异超30%，需调整计划[22] 资金检查 - 内审部门至少季度检查资金存放使用情况[23] 报告出具 - 独立董事半数以上同意可聘会计师出鉴证报告[24] - 保荐或顾问至少半年现场调查资金情况[24] - 董事会半年核查项目进展并出专项报告[22] - 当年有资金使用，需聘会计师专项审核并披露结论[24] 制度适用 - 募投项目通过子公司等实施，适用本制度[27]

股东会召开 - 年度股东会每年召开一次，需于上一会计年度结束后六个月内举行[2] - 特定情形下公司应在事实发生之日起两个月内召开临时股东会[2] - 单独或合计持有公司10%以上股份的股东可请求召开临时股东会[16][17] - 单独或合计持有公司1%以上股份的股东可在股东会召开10日前提临时提案[19] - 年度股东会应在召开20日前公告通知股东，临时股东会应在召开15日前公告通知[20] 股东会审议 - 审议公司一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计总资产30%的交易事项[5] - 审议公司与关联人发生的特定金额以上关联交易[5] - 六种情形下对外担保须经股东会审议通过[6] 董事会审议 - 审议批准特定比例非关联交易[8][9] - 审议批准与关联自然人、法人特定金额以上关联交易[11] 表决规则 - 董事会权限内担保事项需经特定比例董事同意[13] - 董事会对关联交易表决时关联董事应回避[13] - 股东买入超规定比例有表决权股份，部分股份36个月内不得行使表决权[27] - 特定情形应采用累积投票制[28] - 股东对提案表决时同一表决权只能选一种方式[29] 其他规定 - 股权登记日与会议日期间隔不多于7个工作日且登记日确定后不得变更[20] - 发出股东会通知后延期或取消需公告说明原因[21] - 股东会网络或其他方式投票时间有规定[25] - 未填等表决票计为“弃权”[29] - 股东会决议应及时公告并列明相关信息[30] - 提案未获通过等应作特别提示[30] - 股东会会议记录保存期限不少于10年[31] - 股东会通过派现等提案公司应在2个月内实施[31] - 股东可请求法院撤销违法违规决议[32] - 规则“以上”等含本数，“过”等不含本数[35] - 规则由公司股东会审议通过之日起生效实施[35]

提名委员会构成 - 成员不少于三名董事，独立董事应过半数[4] - 委员由董事长等提名[4] 会议相关规定 - 每会计年度至少召开一次定期会议[10] - 定期会议提前5日、临时会议提前3日发通知[10] - 会议三分之二以上委员出席方可举行，决议过半数通过[10] 委员任期与管理 - 任期与同届董事会一致，届满连选可连任[8] - 连续两次不出席会议，董事会可撤销职务[12] 其他规定 - 会议记录保存期不少于十年[13] - 人数低于规定三分之二，董事会尽快选新委员[10] - 工作制度自董事会审议通过生效实施[17]

华仁药业股份有限公司 章 程 二〇二五年八月 | | | | 第一章 | 总则·····················································································1 | | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | ·····································································2 | | 第三章 | | 股份·····················································································3 | | 第一节 | 股份发行 | ·········································································3 | | 第二节 | 股份增减和回购 | ···························································· ...

审计委员会年报工作制度 （2025 年 8 月修订） 第一条 为了进一步完善华仁药业股份有限公司（以下简称"公司"）的法人 治理结构，加强公司内部控制建设，充分发挥审计委员会在年报信息披露工作中 的监督作用，保证年报信息披露质量，根据中国证监会、深圳证券交易所的有关 规定，结合公司年报编制和披露实际情况，制定本制度。 第二条 审计委员会在公司年报编制和披露过程中，应当按照有关法律、行 政法规、规范性文件和本工作制度的要求，认真履行职责，勤勉尽责地开展工作， 保证公司年报的真实准确、完善和及时，维护公司整体利益。 第三条 审计委员会应认真学习中国证监会、深圳证券交易所等监管部门关 于年报编制和披露的工作要求，积极参加其组织的培训。 第四条 每个会计年度结束后，公司管理层应当向审计委员会汇报公司本年 度的生产经营情况和投、融资活动等重大事项的进展情况，公司财务总监应当向 审计委员会汇报本年度的财务状况和经营成果情况，审计委员会应当对有关重大 问题进行实地考察。 第五条 在召开董事会审议年报前，审计委员会与年审注册会计师应及时沟 通初审意见，并审阅经初审的公司财务会计报表，督促会计师事务所在约定时限 内提交审计报告 ...

华仁药业股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 华仁药业股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 （2025 年 8 月修订） 第一章 总则 第一条 为了进一步提高华仁药业股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"）规范运作水平，加大对年报信息披露责任人的问责力度，提高年报信息披 露的质量和透明度，增强年报信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，依 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理 办法》《深圳证劵交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《公司章程》等有关法律、法规、 规范性文件的有关规定，结合公司实际情况，制订本制度。 第二条 本制度是指年报信息披露工作中有关人员或外部中介机构，未履行 或者不正确履行职责、义务以及其他原因，造成公司年报披露出现重大差错，而 对公司造成重大经济损失或不良社会影响时的追究与处理制度。 第三条 本制度适用于公司董事、高级管理人员、财务负责人、各子公司负 责人、控股股东及实际控制人以及与年报信息披露工作有关的其他人员。 第四条 公司实施责任追究时，应遵循以下原则： ...

华仁药业股份有限公司 投资者关系管理制度 华仁药业股份有限公司 投资者关系管理制度 （2025年8月修订） 第一章 总则 第一条 为了规范华仁药业股份有限公司（以下简称"公司"、"企业"）投资 者关系管理工作，促进投资者对公司的了解，进一步完善公司治理结构，实现公 司价值最大化和股东利益最大化，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公 司投资者关系管理工作指引》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号 ——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》 的有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对 公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回 报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 公司投资者关系管理工作应严格遵守《公司法》、《证券法》等有 关法律、法规及中国证券监督管理委员会（以下称"中国证监会"）和深圳证券交 易所有关业务规则的规定。 ...

华仁药业股份有限公司 对外投资管理制度 华仁药业股份有限公司 对外投资管理制度 （2025 年 8 月修订） 第一章 总则 （三）参股其他境内、外独立法人实体； （四）经营资产出租、委托经营或与他人共同经营； （五）公司依法可以从事的其他投资。 第四条 公司对外投资应遵循的基本原则为：遵循国家法律法规和产业政 策，符合公司的经营宗旨和发展战略，有利于提高公司核心竞争力和整体实力， 1 第一条 为规范华仁药业股份有限公司（以下简称"公司"）的对外投资行为， 控制投资风险，提高投资效益，维护公司、股东和债权人的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板上市规则》"）、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 （以下简称"《创业板上市公司规范运作》"）等相关法律法规、规范性文件及《华 仁药业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合本公 司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称的对外投资是指公司为获取未来收益而将一定数量的 货币资金、股权，以及经评 ...

内部审计机构设置 - 公司应设独立内部审计机构并配专职人员，对董事会负责，向审计委员会报告[4][6] - 内部审计机构负责人由审计委员会提名，董事会任免[6] 人员要求 - 内部审计人员应具备专业知识等并通过培训提高能力[10] 工作汇报 - 每季度至少向董事会或审计委员会报告一次工作[10] - 每年至少向审计委员会提交一次内部审计报告[25] 职责权限 - 负责检查评估内部控制制度，审计财务收支及经济活动[9][10] - 有权参加公司会议、检查资料、调查询问等[11] 工作程序 - 制定年度审计工作计划，报审计委员会审核批准后实施[14] - 实施程序包括成立审计项目组等[15] 监督检查 - 至少每半年对重大事件和资金往来情况检查并提交报告[16] 违规处理 - 对违规行为及时报告提处理意见，对漏洞提改进建议[19] 其他机制 - 国有控股股东有权监督和评估内部审计工作，有三种方式[21] - 公司建立审计部激励与约束机制[23] - 内部审计机构与其他监督力量协作，结果和整改情况作决策依据[24]

华仁药业股份有限公司 互动易平台信息发布及回复内部审核制度 第二章 总体要求 第二条 互动易平台管理是公司投资者关系管理的重要组成部分，公司通 过互动易平台发布信息或回复投资者提问，应当坚守诚信原则，严格遵守《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关 规定，尊重并平等对待所有投资者，主动加强与投资者的沟通，增进投资者对公 司的了解和认同，营造健康良好的市场生态。 第三条 公司在互动易平台发布信息或回复投资者提问时，应当谨慎、理 性、客观，以事实为依据，保证发布的信息和回复的内容真实、准确、完整。公 司信息披露以指定信息披露媒体披露的内容为准，不得通过互动易平台披露未公 开的重大信息。公司在互动易平台发布或回复的信息不得与依法披露的信息相冲 突。 第四条 公司在互动易平台回复投资者提问时，不得使用虚假性、夸大性、 宣传性、误导性语言，应当注重与投资者交流互动的效果，不得误导投资者。不 具备明确事实依据的，公司不得在互动易平台发布或者回复。 第三章 内容规范性要求 第五条 不得涉及未公开重大信息。投资者提问涉及已披露事项的，公司 可以在已依法披露的信息范围内对投资者的提问进 ...