关于本次向特定对象发行股票不存在直接或通过利益相关方 向参与认购的投资者提供财务资助或补偿的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没 有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 证券代码：300129 证券简称：泰胜风能 公告编号：2024-011 上海泰胜风能装备股份有限公司 特此公告。 上海泰胜风能装备股份有限公司 董 事 会 1 上海泰胜风能装备股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 2 月 1 日召开第 五届董事会第十三次会议和第五届监事会第十一次会议，审议通过了关于公司向特定对 象发行 A 股股票的相关议案，具体情况详见公司于中国证监会创业板指定信息披露网 站披露的《上海泰胜风能装备股份有限公司 2024 年度向特定对象发行股票预案》。现 就本次向特定对象发行股票中公司不存在直接或通过利益相关方向参与认购的投资者 提供财务资助或补偿事宜承诺如下： 公司不存在向参与认购的投资者作出保底保收益或变相保底保收益承诺的情形，亦 不存在直接或通过利益相关方向参与认购的投资者提供财务资助或补偿的情况。 2024 年 2 月 2 日 ...

上海泰胜风能装备股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第十三次会议 审议通过了《关于本次董事会后择期召开临时股东大会的议案》，具体内容详见公司在 中国证监会指定的创业板公司信息披露网站发布的《第五届董事会第十三次会议决议公 告》（2024-005）。鉴于公司目前工作安排等原因，公司决定择期召开临时股东大会。 公司将在临时股东大会召开 15 日前以公告形式发出关于召开临时股东大会的通知， 通知全体股东。 特此公告。 上海泰胜风能装备股份有限公司 证券代码：300129 证券简称：泰胜风能 公告编号：2024-013 上海泰胜风能装备股份有限公司 关于公司择期召开临时股东大会的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没 有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 董 事 会 2024 年 2 月 2 日 ...

上海泰胜风能装备股份有限公司 关于提请股东大会批准广州凯得投资控股有限公司 免于以要约方式增持公司股份的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没 有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 上海泰胜风能装备股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第十三次会议、 第五届监事会第十一次会议审议通过了《关于提请股东大会批准广州凯得投资控股有限 公司免于以要约方式增持公司股份的议案》。现将相关事项公告如下： 根据广州凯得投资控股有限公司（以下简称"广州凯得"）与公司签署的《附生效 条件的向特定对象发行 A 股股票之股份认购协议》，广州凯得拟作为特定对象以现金方 式认购公司向其发行的不超过 174,672,489 股（含本数）（最终发行的股份数量以经中 国证监会注册后，实际发行的股份数量为准），发行价格为人民币 6.87 元/股，广州凯 得认购资金总额为人民币 1,199,999,999.43 元（以下简称"本次发行"）。 本次发行前，广州凯得持有公司 25,177.99 万股股份，占上市公司总股本的 26.93%， 为公司控股股东。按照发行股数上限计算，本次发行完成后，广州凯得持有上市公司股 份 ...

上海泰胜风能装备股份有限公司 2024 年度向特定对象发行股票预案 二〇二四年二月 1 发行人声明 证券简称：泰胜风能 证券代码：300129 1、公司及董事会全体成员保证本预案内容真实、准确、完整，并确认不存 在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别 及连带的法律责任。 2、本预案按照《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》 等法律法规相关要求编制。 3、本次向特定对象发行股票完成后，公司经营与收益的变化，由公司自行 负责；因本次向特定对象发行股票引致的投资风险，由投资者自行负责。 4、本预案是公司董事会对本次向特定对象发行股票的说明，任何与之相反 的声明均属不实陈述。 5、投资者如有任何疑问，应咨询自己的股票经纪人、律师、专业会计师或 其他专业顾问。 6、本预案所述事项并不代表审批机关对于本次向特定对象发行股票相关事 项的实质性判断、确认或批准，本预案所述本次发行相关事项的生效和完成尚需 取得有权国有资产监督管理机构的批准，并经公司股东大会审议通过、深圳证券 交易所审核通过及中国证券监督管理委员会同意注册后方可实施。 2 重大事项提示 本部分所述词语或简称与本 ...

证券代码：300129 证券简称：泰胜风能 公告编号：2024-005 上海泰胜风能装备股份有限公司 第五届董事会第十三次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没 有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 上海泰胜风能装备股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第十三次会议 由公司董事长郭川舟先生召集，于 2024 年 1 月 26 日以专人送达、电子邮件等形式发出 会议通知，并于 2024 年 2 月 1 日在公司会议室以现场和通讯结合的方式召开。应出席 本次董事会会议的董事 13 人，亲自出席的董事 13 人，其中独立董事 5 人；董事黄京明 先生、黎伟涛先生，独立董事魏占志先生、杨林武先生、李诗鸿先生、陈辉先生以通讯 的方式参加本次会议。会议由董事长郭川舟先生主持，公司全体监事、高级管理人员列 席了会议。本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》等有关法律法规、部门规章、 规范性文件和《公司章程》《董事会议事规则》等公司规章制度的规定。会议以现场书 面记名投票和通讯投票结合的方式表决，审议通过了如下决议： 一、审议通过《关于公司符合 2024 年度向特定对象发行 A 股股 ...

2024 年 2 月 1 日，上海泰胜风能装备股份有限公司（以下简称"公司"）召开了 第五届董事会第十三次会议和第五届监事会第十一次会议，审议通过了公司 2024 年度 向特定对象发行股票相关议案。《上海泰胜风能装备股份有限公司 2024 年度向特定对 象发行股票预案》及相关文件已于本公告同日在中国证券监督管理委员会指定的信息披 露网站上披露，敬请投资者注意查阅。 证券代码：300129 证券简称：泰胜风能 公告编号：2024-007 上海泰胜风能装备股份有限公司 关于向特定对象发行股票预案披露的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没 有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 预案披露事项不代表审批机关对于本次向特定对象发行股票相关事项的实质性判 断、确认或批准，本次向特定对象发行股票相关事项的生效和完成尚待有权国有资产监 督管理部门或其授权机构批准、公司股东大会审议通过、深圳证券交易所审核通过以及 中国证券监督管理委员会同意注册。公司将根据本次发行的进展情况，严格按照有关法 律法规及时履行相应的审议程序以及信息披露义务。敬请广大投资者注意投资风险。 特此公告。 上海泰胜风能装备股 ...

证券简称：泰胜风能 证券代码：300129 上海泰胜风能装备股份有限公司 2024 年度向特定对象发行股票发行方案 的论证分析报告 二〇二四年二月 1 | 一、本次向特定对象发行股票的背景和目的 3 | | --- | | 二、本次发行证券及其品种选择的必要性 6 | | 三、本次发行对象的选择范围、数量和标准的适当性 7 | | 四、本次发行定价的原则、依据、方法和程序的合理性 8 | | 五、本次发行方式的可行性 9 | | 六、本次发行方案的公平性、合理性 12 | | 七、本次发行对于即期回报的摊薄及公司拟采取的措施 13 | | 八、结论 18 | 上海泰胜风能装备股份有限公司（以下简称"公司"或"泰胜风能"）是在 深圳证券交易所创业板上市的公司。为满足公司业务发展的资金需求，进一步增 强公司资本实力，提升盈利能力，根据《公司法》《证券法》《公司章程》和中国 证监会颁布的《上市公司证券发行注册管理办法》（以下简称"《注册管理办法》"） 等有关法律、法规和规范性文件的规定，公司拟向特定对象发行 174,672,489 股 股票，募集资金 1,199,999,999.43 元，扣除发行费用后全部用于补充 ...

上海泰胜风能装备股份有限公司监事会 关于公司向特定对象发行 A 股股票相关事项的书面审核意见 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司证券发行注册管理办法》（以下简 称"《发行注册管理办法》"）等法律、法规和规范性文件的规定，上海泰胜风能装备 股份有限公司（以下简称"公司"）监事会在全面了解和审核公司向特定对象发行 A 股 股票的相关文件后，发表书面审核意见如下： 1．公司符合《公司法》《证券法》《发行注册管理办法》等法律、法规和规范性 文件规定的关于上市公司向特定对象发行 A 股股票的条件。 2．公司向特定对象发行 A 股股票方案及公司向特定对象发行股票预案符合《公司 法》《证券法》《发行注册管理办法》等相关法律、法规及规范性文件的规定，方案和 预案合理、切实可行，综合考虑了公司所处行业和发展状况、经营实际、资金需求等情 况，本次采用向特定对象发行股票方式融资补充流动资金，符合公司目前的实际财务状 况和未来业务发展的资金需求，有利于公司优化资本结构，提高抗风险能力，有助于促 进公司的长远健康发展，有利于实现公司和全体股东的利益最 ...

中国国际金融股份有限公司 关于上海泰胜风能装备股份有限公司 2023 年度持续督导定期现场检查报告 2 | 现场检查手段：查阅公司最新现行的公司章程、关联交易、对外担保等相关制 | | | | --- | --- | --- | | 度；获取公司最新的关联方清单、往来科目明细，检查关联交易的情况；查阅 | | | | 与关联交易、对外担保相关的三会文件、合同、信息披露文件等。 | | | | 1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其他关联 | | | | 人直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的 | √ | | | 制度 | | | | 2.控股股东、实际控制人及其他关联人是否不存在直 | √ | | | 接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形 | | | | 3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信 | √ | | | 息披露义务 | | | | 4.关联交易价格是否公允 | √ | | | 5.是否不存在关联交易非关联化的情形 | √ | | | √（本 6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息 | | | | 核查期 | | | | 间内， | | | | 除对子 | | | | ...

2023 年度持续督导培训情况的报告 深圳证券交易所： 中国国际金融股份有限公司根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号--保荐业务》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号--创业板上 市公司规范运作》等相关法律法规的要求，对上海泰胜风能装备股份有限公司（以 下简称"泰胜风能"）的董事、监事、高级管理人员、中层以上管理人员及其他对 本培训感兴趣的员工进行了 2023 年度持续督导培训，报告如下： 一、培训时间 2024 年 1 月 12 日 二、培训地点 关于上海泰胜风能装备股份有限公司 中国国际金融股份有限公司 上海市金山区金山嘴工业区卫清东路 1988 号上海泰胜风能装备股份有限公 司 402 会议室、腾讯视频会议 （本页无正文，为《中国国际金融股份有限公司关于上海泰胜风能装备股份有限 公司 2023 年度持续督导培训情况的报告》之签章页） 保荐代表人： 田加力 朱宏印 上市公司规范运作、投资者保护、对外担保和资金往来、股东减持注意事项 等资本市场法规。 1 四、培训的完成情况及效果 本次持续督导培训的工作过程中，泰胜风能参会人员给予了积极配合。全体 参与培训人员均进行了认真深入学习 ...