苏州工业园区和顺电气股份有限公司董事会 2024 年 4 月 27 日 关于独立董事独立性自查情况的专项报告 根据《 上市公司独立董事管理办法》 深圳证券交易所创业板股票上市规则》 深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等 要求，苏州工业园区和顺电气股份有限公司《 以下简称"公司"）董事会，就公司 在任独立董事袁建军先生、马云星先生、徐茜女士的独立性情况进行评估并出具 如下专项意见： 经核查公司在任独立董事袁建军先生、马云星先生、徐茜女士的任职经历以 及签署的相关自查文件，上述人员在职期间未在公司担任除独立董事以外的任何 职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在 利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，因此，公司独立董事均符 合 上市公司独立董事管理办法》 深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。 苏州工业园区和顺电气股份有限公司董事会 ...

授信与担保 - 公司及子公司2024年预计向银行申请不超8亿综合授信额度[1] - 公司拟为子公司中导电力不超4亿综合授信额度提供担保[1] 子公司情况 - 公司持有中导电力84.52%股权[5] - 中导电力2022 - 2023年营收从1229.18万增至2059.55万[10] - 中导电力2022 - 2023年净利润从 - 546.35万升至 - 436.79万[10] 担保相关 - 截至公告日，公司及子公司累计对外担保余额6429.14万，占2023年净资产9.62%[12] - 公司及子公司无逾期等不良担保情形[13] 决议有效期 - 本次授权决议有效期自2023年年度股东大会通过至2025年相关决议生效[3]

会议情况 - 2023年召开8次董事会，独立董事表决均赞成[6] - 2023年召开3次股东大会，独立董事出席1次[6] - 2023年独立董事召集1次薪酬与考核委员会会议[7] 人事聘任 - 2023年多次会议审议通过聘任高管等事项[16] 审计相关 - 2023年续聘公证天业会计师事务所为审计机构[15] 未来展望 - 2024年独立董事将继续履职维护权益[18]

人员任职 - 贾国华2023年1 - 3月任公司独立董事[2] - 贾国华任第四届董事会薪酬与考核委员会主任等职[7] 会议情况 - 任职期间公司开1次董事会、1次股东大会[6] - 2023年3月14日公司审议通过董事会换届选举[12] 信息披露 - 贾国华督促公司确保2023年度信息披露真实准确完整[10]

会议情况 - 2023年召开8次董事会，独立董事应出席8次，实际参与表决8次[5] - 2023年召开3次股东大会，独立董事亲自出席1次[5] - 2023年独立董事召集召开3次提名委员会会议[6] - 2023年独立董事参加1次薪酬与考核委员会会议[6] 人事与审计 - 2023年续聘公证天业会计师事务所为审计机构[15] - 2023年多次召开董事会审议聘任高管等事项[16] 未来展望 - 2024年独立董事将继续履行职责维护公司和股东权益[19]

内部控制评价 - 公司对2023年12月31日内部控制有效性进行评价[2] - 基准日财务和非财务报告内部控制无重大缺陷[4][6] - 纳入评价范围有母公司及三家子公司[7] 制度标准 - 制定财务与非财务报告内控缺陷定量标准[19][22] 未来展望 - 公司将强化内控建设，完善并调整内控制度[27]

财报披露 - 公司于2024年4月27日披露2023年年度报告全文及摘要[1] 业绩说明会 - 2024年4月29日15:00 - 17:00举办2023年度网上业绩说明会[1][2][3] - 召开地点为“价值在线”（www.ir - online.cn）[2] - 召开方式为网络互动[2] - 出席人员有董事长等（可能调整）[2] 投资者参与 - 可于4月29日通过网址或小程序码互动交流[3] - 可于4月29日前进行会前提问[3]

财务表现 - 2023年公司营业收入为338,383,058.55元，同比增长8.94%[9] - 归属于上市公司股东的净利润为6,896,675.81元，同比增长167.76%[9] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为9,483,288.16元，同比增长190.16%[9] - 经营活动产生的现金流量净额为61,573,328.63元，同比下降51.88%[9] - 2023年末资产总额为1,020,780,707.85元，同比增长2.68%[9] - 2023年末归属于上市公司股东的净资产为668,550,520.70元，同比增长1.04%[9] - 2023年第四季度营业收入为99,077,684.72元，为全年最高季度[9] - 2023年第四季度归属于上市公司股东的净利润为5,107,798.20元，为全年最高季度[9] - 2023年第四季度经营活动产生的现金流量净额为78,987,896.36元，为全年最高季度[9] - 公司2023年度营业总收入为3.38亿元，同比增长8.94%[22] - 归属于上市公司股东的净利润为689.67万元，同比增长167.76%[22] - 公司2023年营业收入为338,383,058.55元，同比增长8.94%[24] - 公司2023年营业总收入为338,383,058.55元，同比增长8.95%[180] - 公司2023年营业总成本为332,846,193.32元，同比增长6.77%[181] - 公司2023年利润总额为2,965,170.83元，同比扭亏为盈[181] - 公司2023年度净利润为5,978,452.76元，较2022年度的-11,658,554.51元大幅改善[182] - 2023年度归属于母公司股东的净利润为6,896,675.81元，较2022年度的-10,178,759.42元显著增长[182] - 公司2023年度营业收入为289,285,962.93元，同比增长9.4%[183] 业务表现 - 公司主要产品包括高低压电器及成套设备、电工器材、电力滤波装置、无功补偿装置等[18] - 公司积极开展储充装置及充电站建设运营、光伏发电项目建设运营等综合业务[18] - 电力成套设备业务实现营业收入2.64亿元，同比增长29.70%，毛利率为23.13%[22] - 光伏发电业务实现营业收入0.24亿元，同比减少4.56%，毛利率约为47.94%[22] - 储充装置业务实现营业收入0.13亿元，同比下降36.59%[22] - 公司持续开展一二次融合智能输配电设备技术研发，稳抓传统电力成套设备质量控制[23] - 公司光伏发电业务具有收益稳定特点，毛利率较高[23] - 公司储充装置业务市场竞争激烈，报告期内未获得大额中标项目[23] - 公司结合控股股东绿脉电气及中城工业带来的优势客户资源，大力开发新订单[23] - 公司优化经营管理，提质增效，加强信息化建设[23] - 输配电及控制设备制造业营业收入为329,271,935.98元，同比增长9.96%，占营业收入比重97.31%[24] - 电力成套设备营业收入为263,568,126.72元，同比增长29.70%，占营业收入比重77.89%[25] - 储充装置营业收入为13,272,240.97元，同比下降36.59%，占营业收入比重3.92%[25] - 光伏发电营业收入为23,959,077.75元，同比下降4.56%，占营业收入比重7.08%[25] - 华东地区营业收入为201,363,431.60元，同比下降0.19%，占营业收入比重59.51%[25] - 公司前五名客户合计销售金额为149,243,390.39元，占年度销售总额比例44.09%[27] - 公司前五名供应商合计采购金额为115,274,097.87元，占年度采购总额比例42.90%[28] 研发与创新 - 公司研发费用为15,206,352.37元，同比增长13.98%[28] - 公司正在开发环保气体绝缘开关设备，已完成第一阶段设计并申报2项实用新型专利[29] - 公司研发人员数量从2022年的30人增加到2023年的40人，同比增长33.33%[35] - 研发投入金额从2022年的13,340,810.04元增加到2023年的15,206,352.37元，同比增长14%[35] - 公司2023年度研发费用为15,210,070.33元，同比增长14%[184] 现金流与投资 - 经营活动产生的现金流量净额从2022年的127,962,402.58元下降到2023年的61,573,328.63元，同比下降51.88%[36] - 投资活动现金流入小计从2022年的20,000元增加到2023年的182,041,672.56元，同比增长910,108.36%[36] - 投资活动现金流出小计从2022年的48,833,192.09元增加到2023年的235,319,875.54元，同比增长381.89%[36] - 筹资活动现金流入小计从2022年的170,000,000元下降到2023年的65,000,000元，同比下降61.76%[36] - 现金及现金等价物净增加额从2022年的39,562,806.75元下降到2023年的-30,612,169.27元，同比下降177.38%[36] - 公司2023年度经营活动产生的现金流量净额为61,573,328.63元，较2022年度的127,962,402.58元有所下降[185] - 2023年度销售商品、提供劳务收到的现金为329,872,372.13元，同比下降10%[185] - 公司2023年度支付给职工以及为职工支付的现金为28,104,852.49元，同比增长10.6%[185] - 2023年度投资收益为789,698.58元，较2022年度的54,888.89元大幅增长[184] - 公司2023年投资活动现金流入小计为182,041,672.56元，较2022年增加20,000.00元[186] - 公司2023年投资活动现金流出小计为235,319,875.54元，较2022年增加48,833,192.09元[186] - 公司2023年筹资活动现金流入小计为65,000,000.00元，较2022年减少170,000,000.00元[186] - 公司2023年筹资活动现金流出小计为103,907,294.92元，较2022年减少209,586,403.74元[186] - 公司2023年经营活动现金流入小计为283,586,323.00元，较2022年减少313,124,719.30元[186] - 公司2023年经营活动现金流出小计为232,232,198.57元，较2022年增加230,920,348.00元[186] - 公司2023年期末现金及现金等价物余额为170,853,578.14元，较2022年减少201,465,747.41元[186] - 公司2023年母公司投资活动现金流入小计为140,623,162.81元，较2022年增加5,000.00元[187] - 公司2023年母公司投资活动现金流出小计为183,805,729.50元，较2022年增加35,818,825.82元[187] - 公司2023年母公司期末现金及现金等价物余额为95,415,624.98元，较2022年减少125,148,020.73元[187] 子公司与参股公司 - 公司2023年子公司绿晓电力营业收入为80,765,006元，净利润为6,476,474.7元[45] - 公司2023年子公司济南三锐电力科技营业收入为88,503,831.08元，净利润为5,065,501.19元[45] - 公司2023年子公司定陶三锐电力营业收入为68,640,328.23元，净利润为7,645,596.82元[45] - 公司2023年子公司苏州和顺能源投资营业收入为82,113,568.41元，净利润为81,226,317.66元[45] - 公司2023年参股公司海原县振兴光伏发电营业收入为316,185,703.18元，净利润为99,053,981.79元[45] - 公司通过设立或投资等方式取得上海和顺翔能源科技有限公司，有助于储充装置的投资、建设、运维[45] - 公司注销平定县煜顺新能源有限公司和平定县卓顺新能源有限公司，因无需开展业务[45] - 公司2023年7月转让子公司长沙阳鑫、宁乡阳鑫，不再纳入合并报表范围[125] - 公司2023年11月新设立子公司上海和顺翔，纳入合并报表范围[125] - 公司2023年12月注销子公司平定煜顺、平定卓顺，不再纳入合并报表范围[125] 股东与股权结构 - 公司计划以253,884,600股为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.12元（含税）[3] - 公司董事会设7名董事，其中3名为独立董事[52] - 公司监事会设3名监事，负责监督公司重要事项和财务状况[53] - 公司严格按照法律法规要求，确保信息披露真实、准确、及时[53] - 公司在业务、资产、人员、财务、机构等方面与控股股东完全独立[55] - 公司2023年第一次临时股东大会投资者参与比例为21.32%[57] - 公司2022年年度股东大会投资者参与比例为20.66%[57] - 公司2023年第二次临时股东大会投资者参与比例为20.66%[58] - 公司2023年第三次临时股东大会投资者参与比例为20.66%[58] - 公司董事姚建华持有60,553,999股，期末持股数与期初相同[58] - 公司副总经理李良仁持有159,250股，期末减持39,800股至119,450股[58] - 公司董事肖岷持有1,349,000股，期末持股数与期初相同[58] - 公司董事姚尧持有726,802股，期末持股数与期初相同[58] - 公司副总经理秦勇持有840,000股，期末持股数与期初相同[59] - 公司财务总监任云亚持有116,796股，期末持股数与期初相同[59] - 公司2023年董事会换届选举，王东被选举为董事长兼总经理[60] - 公司2023年监事会换届选举，赵川被选举为监事会主席[60] - 公司2023年财务总监王凯于5月15日被董事会聘任[61] - 公司2023年副总经理兼董事会秘书缪龙飞于5月15日被董事会聘任[61] - 公司2023年董事肖岷于8月3日因个人原因辞任[61] - 公司2023年监事尹巍于9月13日因个人原因辞任[61] - 公司2023年监事樊梦月于9月13日被补选为监事[61] - 公司2023年董事周昌山于8月3日被补选为董事[61] - 公司2023年3月30日新增董事会成员包括周昌山、袁建军、马云星和徐茜[62] - 公司2023年5月15日新增副总经理兼董事会秘书缪龙飞[64] - 公司2023年5月15日新增财务总监王凯[65] - 何德军在绿脉控股集团有限公司担任董事长兼总经理，并在多个子公司担任董事或董事长职务[66][67] - 顾一峰在多个子公司担任董事长或董事职务，包括绿脉控股集团有限公司和中城工业集团有限公司[66][67] - 公司董事、监事和高级管理人员的税前报酬总额为462.83万元[71] - 董事长兼总经理王东的税前报酬为98.05万元[71] - 副总经理李良仁的税前报酬为81.24万元[71] - 财务总监王凯的税前报酬为40.63万元[71] - 独立董事袁建军、马云星、徐茜的税前报酬均为5.85万元[71] - 监事会主席赵川的税前报酬为0元[71] - 董事何德军的税前报酬为0元[71] - 董事顾一峰的税前报酬为0元[71] - 监事樊梦月的税前报酬为0元[71] - 公司2022年度财务决算报告和利润分配预案已审议通过[72] - 公司2023年第一季度报告已审议通过[72] - 公司2023年半年度报告及其摘要已审议通过[72] - 公司2023年第三季度报告已审议通过[72] - 公司2022年度计提信用减值损失、资产减值损失及核销资产的议案已审议通过[72] - 公司及子公司2023年度向银行等金融机构申请授信额度及担保的议案已审议通过[72] - 公司2022年度公司董事及高级管理人员薪酬的议案已审议通过[72] - 公司2022年度内部控制自我评价报告已审议通过[72] - 公司2022年度报告全文及摘要已审议通过[72] - 公司2022年度总经理工作报告和董事会工作报告已审议通过[72] - 报告期末公司在职员工总数为213人，其中母公司145人，主要子公司68人[88] - 公司2022年度归属于上市公司股东的净利润为-10,178,759.42元，母公司净利润为2,855,905.97元[90] - 公司2023年度合并会计报表归属于母公司所有者净利润为6,896,675.81元，母公司净利润为9,214,967.26元[92] - 公司2023年度利润分配预案为每10股派发现金红利0.12元，合计派发现金红利3,046,615.20元[92] - 公司2023年度未分配利润为147,006,338.43元，母公司可供分配利润为161,706,069.05元[92] - 公司2022年度不派发现金红利、不送红股、不以资本公积金转增股本，留存利润全部用于公司经营发展[90] - 公司员工专业构成为生产人员68人，销售人员47人，技术人员59人，财务人员9人，行政人员30人[88] - 公司员工教育程度为本科及以上62人，大专60人，其他91人[88] - 公司2023年度提取10%法定盈余公积金921,496.73元[92] - 公司2023年度现金分红总额占利润分配总额的比例为100.00%[92] - 公司2023年财务报告重大缺陷数量为0个，非财务报告重大缺陷数量为0个[98] - 公司2023年财务报告重要缺陷数量为0个，非财务报告重要缺陷数量为0个[98] - 公司不属于环境保护部门公布的重点排污单位，报告期内未因环境问题受到行政处罚[99] - 公司推行绿色办公，鼓励员工搭乘公共交通工具以减少碳排放[99] - 公司严格遵守国家环境保护相关法律法规，未因违反环境保护法律法规受到处罚[99] - 公司重视股东权益保护，建立了包括股东大会、董事会、监事会在内的公司治理结构[100] - 公司为员工办理医疗、养老、失业、工伤、生育等社会保险，保障员工合法权益[101] - 公司持续推行“安全生产标准化”管理工作，健全安全管理制度和体系建设[101] - 公司高度重视质量管理工作，建立了较完善的质量管理体系[102] - 公司子公司苏容公司继续开展残疾人脱贫相关工作，加强对残疾员工的关爱及社会保障工作[103] - 公司承诺不为激励对象依股票期权激励计划获取有关权益提供贷款及其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保[104] - 公司承诺股票期权激励计划激励对象未参与两个或两个以上上市公司股权激励计划[105] - 股东一致行动承诺中，若协议各方在公司经营管理等事项上无法达成一致时，应按照持股多数原则作出一致行动[106] - 股东一致行动承诺中，协议任何一方如转让其所持有的公司股份时应至少提前30天书面通知协议其他各方[107] - 公司承诺避免同业竞争，承诺不直接或通过控股企业从事与公司及其子公司业务有同业竞争的经营活动[108] - 公司承诺未来如有直接或间接控股的其他企业，将通过派出机构及人员履行避免同业竞争的义务[109] - 公司承诺规范关联交易，承诺不利用股东地位促使或影响其他股东做出损害公司和其他股东合法权益的决议[114] - 公司承诺严格遵守和执行关联交易管理制度的各项规定，如有违反将依法承担相应责任[115] - 公司2023年租赁收入为6,107,802.43元，短期租赁支出为406,632.51元[139] - 公司与中城捷运控股集团有限公司、湖南中车智行科技有限公司签署《合作框架协议》，构成关联交易[136] - 公司2023年境内会计师事务所报酬为95.4万元，审计服务连续年限为13年[127] - 公司报告期不存在控股股东及其他关联方对上市公司的非经营性占用资金[123] - 公司报告期无违规对外担保情况[124] - 公司报告期不存在重大诉讼、仲裁事项[128] - 公司报告期不存在处罚及整改情况[129] - 公司对外担保总额为53,500万元，实际担保余额为6,429.14万元，占公司净资产的比例为9.62%[141] - 公司对子公司的担保额度为40,000万元，实际担保余额为429.14万元[141] - 公司为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保余额为6,000万元[142] - 公司控股子公司中导电力收购海原县振兴光伏发电有限公司20%的股权，并对外提供担保[142] - 公司报告期内不存在委托理财和委托贷款[143][144] - 公司报告期内不存在其他重大

营业收入与净利润 - 公司2024年第一季度营业收入为69,801,775.18元，同比增长31.94%[5] - 归属于上市公司股东的净利润为856,935.81元，同比增长139.06%[5] - 公司2024年第一季度营业总收入为69,801,775.18元，同比增长32%[14] - 净利润为839,660.49元，去年同期为净亏损2,295,778.72元[15] - 归属于母公司所有者的净利润为856,935.81元，去年同期为净亏损2,193,726.58元[15] 现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额为28,072,259.32元，同比增长138.43%[5] - 销售商品、提供劳务收到的现金为118,525,086.39元，同比增长102.80%，主要因为应收款项回笼增加[7] - 公司2024年第一季度经营活动产生的现金流量净额为28,072,259.32元，相比去年同期增长了101,124,938.46元[17] - 公司2024年第一季度投资活动产生的现金流量净额为6,843,961.04元，相比去年同期增长了27,111,836.04元[17] - 公司2024年第一季度筹资活动产生的现金流量净额为14,407,090.27元，相比去年同期增长了35,303,034.72元[18] - 公司2024年第一季度现金及现金等价物净增加额为49,323,310.63元，相比去年同期增长了163,539,809.22元[18] - 公司2024年第一季度期末现金及现金等价物余额为220,176,888.77元，相比去年同期增长了132,927,639.28元[18] 资产与负债 - 公司货币资金期末数为246,068,003.80元，同比增长32.24%，主要因为应收账款回笼增加[7] - 应收款项融资期末数为6,233,606.74元，同比增长169.50%，主要因为收到客户支付的银行承兑汇票增加[7] - 在建工程期末数为844,614.57元，同比增长116.48%，主要因为新增新建充电桩项目增加[7] - 公司2024年第一季度末货币资金余额为246,068,003.80元，较期初增长32.24%[12] - 公司2024年第一季度末应收账款余额为270,263,300.95元，较期初下降13.82%[12] - 公司2024年第一季度末流动资产合计为668,357,846.91元，较期初增长2.41%[12] - 公司2024年第一季度末非流动资产合计为364,248,763.44元，较期初下降1.08%[12] - 公司2024年第一季度末资产总计为1,032,606,610.35元，较期初增长1.16%[12] - 公司2024年第一季度末短期借款余额为80,000,000.00元，较期初增长23.08%[12] - 应付账款为192,553,786.11元，同比下降9.5%[13] - 合同负债为6,983,318.56元，同比增长201.2%[13] - 流动负债合计为332,342,662.95元，同比增长3.4%[13] - 负债合计为352,392,755.12元，同比增长3.1%[13] 研发与投资 - 公司研发费用为4,633,758.88元，同比增长57.59%，主要因为新增研发项目，研发投入增加[7] - 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金为3,443,795.20元，同比增长6316.01%，主要因为新增固定资产增加[7] - 投资支付的现金为40,100,000.00元，同比增长98.38%，主要因为定期存款增加[7] - 研发费用为4,633,758.88元，同比增长57.6%[14] 股东与股权结构 - 公司2024年第一季度末普通股股东总数为20,898人[8] - 公司第一大股东姚建华持股比例为23.85%，持股数量为60,553,999股[8] - 公司第二大股东苏州绿脉电气控股（集团）有限公司持股比例为20.00%，持股数量为50,776,920股，其中质押股份数量为33,004,998股[8] - 公司第三大股东沈欣持股比例为7.51%，持股数量为19,071,400股[8] 成本与费用 - 营业总成本为69,652,607.01元，同比增长24.6%[14]

人员任职 - 2019年3月 - 2023年3月崔晓钟任公司独立董事[3] 会议情况 - 2023年公司召开1次董事会、1次股东大会[5] - 2023年3月14日公司召开第四届董事会第二十七次会议[12] 信息披露 - 崔晓钟督促公司确保2023年度准确完成信息披露[10]