证券代码：300141 证券简称：和顺电气 编号：2024-023 苏州工业园区和顺电气股份有限公司 关于独立董事公开征集表决权的公告 独立董事马云星保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别声明： 2.截至本公告披露日，征集人未持有公司股份。 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《上市公司股权 激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）的有关规定，并经苏州工业园区和 顺电气股份有限公司（以下简称"公司"）其他独立董事的同意，独立董事马云星 作为征集人，就公司拟定于2024年7月15日召开的2024年第二次临时股东大会审 议的2024年限制性股票激励计划相关议案向公司全体股东公开征集表决权。 一、征集人的基本情况 （一）本次征集表决权的征集人为公司现任独立董事马云星，其基本情况如 下： 马云星，男，1971年4月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历， 高级会计师、注册会计师，1994年至1996年任宁波农药厂生产经理，1996年至2016 年任宁 ...

证券代码：300141 证券简称：和顺电气 苏州工业园区和顺电气股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 （草案） 二〇二四年六月 符合本激励计划授予条件的激励对象，在满足相应归属条件和归属安排后， 在归属期内以授予价格分次获得公司增发的 A 股普通股股票，该等股票将在中国 证券登记结算有限责任公司深圳分公司进行登记。激励对象获授的限制性股票在 归属前，不享有公司股东权利，且不得转让、用于担保或偿还债务等。 三、本激励计划拟向激励对象授予的限制性股票数量为 1,000 万股，约占本激 励计划草案公告时公司股本总额 25,388.46 万股的 3.94%。本激励计划未设置预留 权益。 公司全部有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计未超过本激励 计划草案公告时公司股本总额的 20.00%。本计划中任何一名激励对象通过全部在 有效期内的股权激励计划获授的本公司股票累计未超过本激励计划草案公告时公 2024 年限制性股票激励计划（草案） 声 明 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 本公司所有激励对象承诺，公 ...

证券简称：和顺电气 证券代码：300141 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 苏州工业园区和顺电气股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 （草案） 之 独立财务顾问报告 本独立财务顾问对本报告特作如下声明： （一）本独立财务顾问报告所依据的文件、材料由和顺电气提供，本激励 计划所涉及的各方已向独立财务顾问保证：所提供的出具本独立财务顾问报告 所依据的所有文件和材料合法、真实、准确、完整、及时，不存在任何遗漏、 虚假或误导性陈述，并对其合法性、真实性、准确性、完整性、及时性负责。 本独立财务顾问不承担由此引起的任何风险责任。 （二）本独立财务顾问仅就本次限制性股票激励计划对和顺电气股东是否 公平、合理，对股东的权益和上市公司持续经营的影响发表意见，不构成对和 顺电气的任何投资建议，对投资者依据本报告所做出的任何投资决策而可能产 生的风险，本独立财务顾问均不承担责任。 2024 年 6 月 | 一、释义 | 3 | | --- | --- | | 二、声明 | 4 | | 三、基本假设 | 5 | | 四、本次限制性股票激励计划的主要内容 | 6 | | （一）激励对象的范围 6 | | | ...

公司基本信息 - 公司注册资本为人民币25388.46万元[8] - 公司股票于2010年11月12日在深圳证券交易所创业板挂牌交易[8] 股权激励计划 - 2024年6月27日审议通过本次股权激励计划相关议案[11][25] - 拟授予限制性股票总量为1000万股，占股本总额3.94%[12][14] - 激励对象共27人，包括董事、高管等[27] - 王东、何德军各获授250万股，占授予总数25.00%[14] - 李良仁获授50万股，占授予总数5.00%[14] - 周昌山等3人各获授40万股，占授予总数4.00%[14] - 中层及骨干21人获授330万股，占授予总数33.00%[14] - 有效期最长不超过48个月[15] - 三个归属期归属比例分别为40%、30%、30%[17] - 授予价格为每股3.81元[19] - 激励对象任职期间每年转让股份不超25%，离职半年内不得转让[18] - 激励对象获授前须满足12个月以上任职期限[23] - 需经出席股东大会股东所持表决权三分之二以上通过方可实施[26][32][34] - 公司不为激励对象提供财务资助[30][32] - 建立配套业绩考核体系和考核办法[23] - 关联董事王东等已回避表决相关议案[33]

一、 激励对象获授的限制性股票分配情况 苏州工业园区和顺电气股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划授予激励对象名单 苏州工业园区和顺电气股份有限公司董事会 | 序 | | | 获授的限制性 | 占本激励计划 | 占本激励计划公 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 号 | 姓名 | 职务 | 股票数量（万 | 授予限制性股 | 告日公司股本总 | | | | | 股） | 票总数的比例 | 额的比例 | | 1 | 王 东 | 董事长、总经理 | 250 | 25.00% | 0.98% | | 2 | 何德军 | 董事 | 250 | 25.00% | 0.98% | | 3 | 李良仁 | 副总经理 | 50 | 5.00% | 0.20% | | 4 | 周昌山 | 董事、副总经理 | 40 | 4.00% | 0.16% | | 5 | 王 凯 | 财务总监 | 40 | 4.00% | 0.16% | | 6 | 缪龙飞 | 副总经理、董事 | 40 | 4.00% | 0.16% | | | | 会秘书 | | | | | | | 中层管理人员及 ...

证券代码：300141 证券简称：和顺电气 编号：2024-021 苏州工业园区和顺电气股份有限公司 第五届董事会第十次会议决议的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 苏州工业园区和顺电气股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第十 次会议（以下简称"会议"）通知于 2024 年 6 月 21 日以传真、专人送达、邮件等 方式发出，会议于 2024 年 6 月 27 日在苏州工业园区和顺路 8 号公司办公大楼五 楼会议室以现场书面记名投票和通讯表决相结合的形式召开。会议应到董事 7 名， 实到董事 7 名（其中非独立董事何德军先生、郁强先生，独立董事袁建军先生、 马云星先生、徐茜女士以通讯表决方式进行表决）。公司监事及高级管理人员列 席了会议。会议由公司董事长王东先生主持。本次会议的召集、召开以及参与表 决董事人数符合《公司法》《公司章程》等有关法律、法规的规定。经参加会议 董事认真审议并经记名投票方式表决，通过以下决议： 一、会议以 4 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过了《关于公司<2024 年 限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的 ...

证券代码：300141 证券简称：和顺电气 苏州工业园区和顺电气股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 （草案）摘要 二〇二四年六月 2024 年限制性股票激励计划（草案）摘要 声 明 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 本公司所有激励对象承诺，公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，导致不符合授予权益或权益归属安排的，激励对象应当自相关信 息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本激励计划 所获得的全部利益返还公司。 特别提示 一、《苏州工业园区和顺电气股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草 案）》（以下简称"本激励计划"）由苏州工业园区和顺电气股份有限公司（以下简 称"和顺电气"、"公司"或"本公司"）依据《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》等其 他有关法律、行政法规、规范性文件以及《公司章程》等有关规定制订。 ...

证券代码：300141 证券简称：和顺电气 编号：2024-022 苏州工业园区和顺电气股份有限公司 第五届监事会第九次会议决议的公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 苏州工业园区和顺电气股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第 九次会议（以下简称"会议"）通知于 2024 年 6 月 21 日以传真、专人送达、邮 件等方式发出，会议于 2024 年 6 月 27 日在苏州工业园区和顺路 8 号公司办公 大楼五楼会议室以现场方式召开。会议应到监事 3 名，实到监事 3 名。会议由 监事会主席赵川女士主持。本次会议的召集、召开以及参与表决监事人数符合 《公司法》《公司章程》等有关法律、法规的规定。经参加会议监事认真审议并 经记名投票方式表决，通过以下决议： 一、会议以 3 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过了《关于公司<2024 年 限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》 经审议，监事会认为：公司《2024 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘 要的内容符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股 权激励管理办法 ...

| | 后期激励计划公司业绩指标如低于前期激励计划，应当充分说 | | | --- | --- | --- | | | 明原因及合理性 | | | | （8）公司授予权益及激励对象行使权益的程序；当中，应当明 | | | | 确上市公司不得授出限制性股票以及激励对象不得行使权益的 | 是 | | | 期间 | | | | （9）股权激励计划所涉及的权益数量、行权价格的调整方法和 | 是 | | | 程序（例如实施利润分配、配股等方案时的调整方法） | | | | （10）股权激励会计处理方法，限制性股票或者股票期权公允价 | | | | 值的确定方法，估值模型重要参数取值及其合理性，实施股权激 | 是 | | | 励应当计提费用及对上市公司经营业绩的影响 | | | | （11）股权激励计划的变更、终止 | 是 | | | （12）公司发生控制权变更、合并、分立、激励对象发生职务变 | 是 | | | 更、离职、死亡等事项时如何实施股权激励计划 | | | | （13）公司与激励对象各自的权利义务，相关纠纷或者争端解决 | 是 | | | 机制 | | | | （14）上市公司有关股权激励计划相关信息披露文件 ...

苏州工业园区和顺电气股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法 苏州工业园区和顺电气股份有限公司（以下简称"公司"） 为进一步完善公 司法人治理结构，建立、健全公司长效激励约束机制，吸引和留住公司董事、高 级管理人员、中层管理人员及核心骨干人员，充分调动其积极性和创造性，有效 提升核心团队凝聚力和企业核心竞争力，将股东、公司和核心团队三方利益结合 在一起，使各方共同关注公司的长远发展，确保公司发展战略和经营目标的实现， 公司拟实施 2024 年限制性股票激励计划（以下简称"股权激励计划"或"限制性股 票激励计划"）。 为保证股权激励计划的顺利实施，现根据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》 等有关法律、法规和规范性文件、以及公司章程、公司限制性股票激励计划的相 关规定，并结合公司的实际情况，特制定本办法。 一、考核目的 进一步完善公司法人治理结构，建立和完善公司激励约束机制，保证公司股 权激励计划的顺利实施，并在最大程度上发挥股权激励的作用，进而确 ...