现场检查报告 华泰联合证券有限责任公司 关于国投智能(厦门)信息股份有限公司 2023 年现场检查报告 根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》和《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关法律法规的要求，华泰联合 证券有限责任公司作为国投智能(厦门)信息股份有限公司（以下简称"国投智能" 或"公司"）向特定对象发行股票的保荐人，于 2024 年 4 月 8 日至 12 日对国投智 能 2023 年有关情况进行了现场检查，报告如下： | 保荐人名称：华泰联合证券有限责任公司 被保荐公司简称：国投智能 | | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：孙轩 联系电话：010-56839300 | | | 保荐代表人姓名：张宁湘 联系电话：010-56839300 | | | 现场检查人员姓名：孙轩、易谷森、郭子腾 | | | 现场检查对应期间：2023 年度 | | | 现场检查时间：2024 年 4 月 8 日至 12 日 | | | 一、现场检查事项 现场检查意见 | | | （一）公司治理 是 否 不适用 | | | 现场检查手段：查阅公司章程、公司的业务规章制度及三 ...

证券代码：300188 证券简称： 国投智能 公告编号：2024-26 国投智能（厦门）信息股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会通知的公告（更正后） 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 国投智能（厦门）信息股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会 第二十五次会议，决定于 2024 年 5 月 10 日（星期五）下午 15:00 在厦门市 软件园二期观日路 12 号国投智能 2109 会议室召开公司 2023 年年度股东大会 （以下简称"本次股东大会"）。本次股东大会采用现场投票和网络投票相结 合的方式召开。现将相关事项通知如下： 一、召开会议的基本情况 1．股东大会届次：2023年年度股东大会。 2．股东大会的召集人：公司董事会。公司于2024年4月11日召开了第五届 董事会第二十五次会议，审议通过了《关于召开2023年年度股东大会的议案》。 3．会议召开的合法合规性：本次股东大会的召开符合有关法律、法规、 部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。 4．会议召开日期和时间： （1）现场会议时间：2024 年 5 月 10 日（星期 ...

公司基本信息 - 公司股票简称为国投智能，股票代码为300188[9] - 公司注册地址为厦门市火炬高新区软件园二期观日路12号102-402单元，邮政编码为361008[10] 公司财务状况 - 公司报告期内营业收入为198,372.29万元，同比下降12.98%[3] - 公司对全资子公司江苏税软计提商誉减值准备金10,742.65万元[3] - 公司未来可能面对的风险因素及对策详细阐述在报告中[4] - 公司营业收入2023年为1,983,722,939.57元，较2022年下降12.98%；净利润为-205,622,734.04元，较2022年下降239.06%[12] - 公司2023年末资产总额为5,679,496,180.66元，较2022年末下降3.58%；归属于上市公司股东的净资产为3,959,430,996.09元，较2022年末下降5.86%[12] - 公司2023年第四季度营业收入为1,233,235,355.03元[12] - 公司2023年净利润为-167,372,053.17元，扣除非经常性损益后为-173,796,117.40元[13] - 公司2023年非经常性损益项目合计金额为129,582,013.37元，较2022年的55,840,891.25元和2021年的37,337,885.32元有显著增长[15] - 公司2023年软件增值税退税金额为26,427,121.32元，符合长期政策，属于经常性发生的补助[16] 行业发展趋势 - 公司所处软件与信息技术服务业行业发展稳步向好，2023年全国软件业务收入达123,258亿元，同比增长13.4%[17] - 电子数据取证行业市场需求不断发展变化，市场空间持续扩大，我国电子数据取证市场规模预计达到35.62亿元人民币[20] - 市场对电子数据取证的需求在不断发展，根据预测报告，我国电子数据取证市场每年保持10%以上的增长率[21] 公司产品与技术 - 公司主要业务包括公共安全大数据、电子数据取证、数字政务与企业数字化、新网络空间安全等四大业务航道，覆盖6大产品类目，40个产品体系，130多个产品系列[58] - 公司发布了多项新产品，包括美亚“天擎”公共安全大模型、MYOS取证操作系统、超融合取证板卡等，通过业务重构产品、技术重构服务、生态重构合作，实现产业重构[58] - 公司主要产品包括公共安全大数据、网络空间安全、智慧警务、智慧安防等领域的产品和解决方案[62] - 公司持续深化“乾坤”大数据操作系统（QKOS）的研发和多行业落地，拓展了在烟草、教育等新领域的大数据应用[62] 公司技术创新 - 公司发布了多项AI技术产品，包括AI-1100美亚大脑取证中枢产品，具有多个核心自研算法，广泛应用于公共安全大数据类产品、电子数据取证类产品等领域[82] - 公司发布了人工智能大模型产品“天擎”，入选2023中国大模型TOP70榜单，可用于公共安全事件研判、分析、指挥调度等不同场景和行业[83] - 公司打造了一系列产品，包括美亚取证助手MYGPT、公共安全“小美”智能助手等，全面提升数据治理能力、数据挖掘推理能力、法律法规知识问答能力和报告文书生成能力[83] 公司治理与人才 - 公司严格按照相关法律法规和规范性文件要求，完善公司治理结构，提升公司治理水平[1] - 公司召开两次股东大会，规范召集、召开程序，平等对待股东，保障股东权益[1] - 公司董事会设有独立董事，符合法律和公司章程要求，积极参与董事会和股东大会，履行职责和义务[1] - 公司实施绩效评价与激励约束机制，建立公正透明的绩效评价标准和激励机制，市场化选聘经理人[1] - 公司充分尊重和维护相关利益者的合法权益，加强沟通与合作，实现各方利益的协调平衡[1]

2024 年 4 月 13 日 根据《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关规定，国 投智能（厦门）信息股份有限公司（以下简称"公司"）董事会就公 司在任独立董事陈少华先生、郑文元先生和郝叶力女士的独立性情况 进行评估并出具如下专项意见：经核查公司全体独立董事的任职经历 及其签署的相关自查文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的 任何职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要 股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关 系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上市公司独立董事管 理办法》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业 板上市公司规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。 国投智能（厦门）信息股份有限公司董事会 国投智能（厦门）信息股份有限公司 董事会关于独立董事独立性情况的评估专项意见 ...

国投智能(厦门 )信 息 股 份有 限 公司 控 股 股 东 及 其 他关 联 方 资 金 占 用情 况 的 专 项 说 明 天职业字[2024]11388-2 号 目 录 控 股 股 东及 其 他关 联 方 资金 占 用情 况 的 专项 说 明 1 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 2 0 控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明 天职业字[2024]11388-2 号 国投智能（厦门）信息股份有限公司全体股东： 我们审计了国投智能（厦门）信息股份有限公司（以下简称"国投智能"）财务报表，包括 2023年12月31日的合并资产负债表及资产负债表，2023年度的合并利润表及利润表、合并现金 流量表及现金流量表和合并所有者权益变动表及所有者权益变动表，以及相关财务报表附注， 并于2024年4月11日签署了标准无保留意见的审计报告。 根据中国证监会、公安部、国资委、中国银保监会《上市公司监管指引第8号——上市公司 资金往来、对外担保的监管要求》（中国证券监督管理委员会公告[2022]26号）和证券交易所相 关文件要求，国投智能编制了后附的2023年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情 ...

目录 CONTENTS 美亚柏科培训基地海景图（厦门市-同安区） | 关于本报告 | | --- | | 董事长致辞 | | 关于国投智能 | | (一)公司概况 | | (二)公司文化 | | ESG管理 | | (一)ESG管理机制 | | (二)实质性议题分析 | | (三)利益相关方沟通 | 责任聚焦 专题一 | 专题二 | | | --- | --- | | 服务"国之大者"，建设平安中国 国投智能2023年度事件 | 14 18 | 筑牢发展根基 | (一) 坚持党建引领 | 21 | | --- | --- | | (二) 明晰治理架构 | 24 | | (三) 多元董事治理 | 26 | | (四) 强化合规风控 | 28 | | (五) 保护相关方权益 | 34 | 01 02 03 夯实社会责任 共创绿色未来 | (一) 守正创新提效 | 40 | | --- | --- | | (二) 打造品质服务 | 46 | | (三) 保护信息安全 | 50 | | (四) 保障员工权益 | 52 | | (五) 推进开放合作 | 61 | | (六) 共创美好社区 | 64 | | (一) 技术 ...

华泰联合证券有限责任公司 关于国投智能(厦门)信息股份有限公司 2023 年度募集资金 存放和使用情况专项核查报告 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"或"保荐机构"）作为 国投智能(厦门)信息股份有限公司（以下简称"国投智能"、"公司"或"发行人"） 向特定对象发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上 市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》）等法律法规的规定，对国投智能在 2023 年度募集资金存放 与使用情况进行了核查，核查情况如下： 一、募集资金的基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意厦门市美亚柏科信息股份有限公司向 特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕1918 号）核准，公司向特定 对象发行 A 股股票 55,670,501 股，每股面值人民币 1.00 元，发行价格 12.17 元/ 股，募集资金总额为人民币 677,509,997.17 元，扣除发行费用人民币 2,862,732.77 元后，实际募集资金净额为人民币 ...

国投智能（厦门）信息股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 本人陈少华，1961 年 12 月生，博士研究生，教授。曾任厦门大学会计 系助教、讲师、副教授、教授，中兴通讯股份有限公司、深圳天马微电子股 份有限公司、中国中材国际工程股份有限公司等的独立董事。现任公司的独 立董事、董事会审计委员会主任委员、董事会薪酬与考核委员会委员、董事 会提名委员会委员；厦门大学院会计系退休返聘教授、厦门跨国企业会计学 会会长、厦门总会计师学会副会长。 经认真自查，报告期内，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》 第六条规定的独立性要求，不存在影响独立性的情况。 1 / 9 二、 2023 年度履职情况 （一） 出席董事会及列席股东大会情况 报告期内，本人均亲自以现场或通讯方式参与公司会议、经营情况沟通， 公司共召开 2 次股东大会，6 次董事会，本人出席 6 次董事会，列席 2 次股东 大会，无授权委托其他独立董事代为出席董事会及缺席的情形。 (陈少华) 各位股东及股东代表: 作为国投智能（厦门）信息股份有限公司(以下简称"公司")独立董事， 在 2023 年度任职期间，本人严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司 ...

华泰联合证券有限责任公司 关于国投智能(厦门)信息股份有限公司 2023 年度涉及财务 公司关联交易的存款、贷款等金融业务的专项核查意见 作为国投智能(厦门)信息股份有限公司（以下简称"国投智能"、"公司"或"发 行人"）向特定对象发行股票并在创业板上市持续督导阶段的保荐机构，根据《证 券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关规定，华泰 联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"）对国投智能 2023 年度涉及 财务公司关联交易的存款、贷款等金融业务进行了专项核查，核查情况及核查意 见如下： 一、财务公司基本情况 （一）协议主体 国投财务有限公司（以下简称"国投财务公司"）是 2008 年底经中国银行 业监督管理委员会批准设立，并核发金融许可证的非银行金融机构，于 2009 年 2 月 11 日经国家工商行政管理总局核准注册成立。公司注册资本为 50 亿元人民 币。 （一）法定代表人：崔宏琴 （二）注册地址：北京市西城区阜成门北大街 2 号 18 层 （三）企业类型：其他有限责任公司 （四）统一社会信用代码：9 ...

根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和《国家开发投 资集团有限公司内部控制评价标准》（以下简称"企业内部控制规范体系"）， 结合公司内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基 础上，我们对公司 2023 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日）的内 部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全内部控制体系，有效实 施并评价其有效性，如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监 事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内 部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保 证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内 容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务 报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由 于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此 外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序 遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有 ...