国元证券股份有限公司 关于科大智能科技股份有限公司 变更部分项目募集资金用途的核查意见 国元证券股份有限公司（以下简称"国元证券"或"保荐机构"）作为科大智能 科技股份有限公司（以下简称"科大智能"或"公司"）向特定对象发行股票的持续 督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公 司规范运作》和《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的 监管要求（2023 年修订）》等有关规定的要求，就科大智能关于变更部分项目募 集资金用途的事项进行了审慎核查，核查情况及核查意见如下： 一、变更募集资金投资项目的概述 （一）募集资金及投资项目基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意科大智能科技股份有限公司向特定对 象发行股票注册的批复》证监许可〔2021〕1177 号文核准，公司向 11 名特定对 象发行人民币普通股（A 股）56,480,144 股，每股面值为人民币 1.00 元，发行价 格为 11.08 元/股，募集资金总额为人民币 62,580.00 万元，根据有关规定扣除发 行费用人民币 1,0 ...

科大智能科技股份有限公司 证券代码：300222 证券简称：科大智能 公告编号：2024-028 科大智能科技股份有限公司 第五届董事会第十四次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 科大智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第十四次会 议于2024年6月7日以通讯表决的方式召开。会议通知已于2024年5月31日以书面、 电子邮件等形式发出，全体董事已经知悉本次会议所议相关事项的必要信息。本 次会议应出席董事7人，实际出席董事7人。本次会议由董事长黄明松先生主持。 本次会议的召集、召开符合《公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第2号——创业板上市公司规范运作》《公司章程》和公司《董事会议事规则》 的有关规定，会议合法有效。 本次会议审议通过了如下议案： 一、审议通过《关于投资建设新型电力系统智能终端产业基地项目的议案》 为进一步加大对新型电力系统领域内的研发、市场投入与重点布局，不断推 进、落实公司聚焦于数字能源业务发展的战略目标，同意公司投资建设"新型电 力系统智能终端产业基地项目"。项目实施主体为公司拟在合肥市 ...

公司基本信息 - 公司于2011年5月5日首次向社会公众发行1500万股人民币普通股，5月25日在深交所创业板上市[4] - 公司注册资本为780,242,234元[5] - 公司发起人30名，认购股份总数4500万股[10][11] - 公司股份总数为780,242,234股，全部为普通股[11] 股东信息 - 安徽东财投资管理有限公司认购1710万股，持股比例38%[10] - 中科大资产经营有限责任公司认购225万股，持股比例5%[10] - 黄明松认购1687.5万股，持股比例37.5%[10] - 易波认购247.95万股，持股比例5.51%[10] - 杨锐俊认购225万股，持股比例5%[10] 股份相关规定 - 公司收购本公司股份后，合计持有的本公司股份数不得超已发行股份总额的10%[14] - 公司董监高任职期间每年转让股份不得超所持总数的25%[16] 股东权利与义务 - 连续一百八十日以上单独或合计持有公司1%以上股份的股东，特定情形下可请求诉讼[20] - 持有公司5%以上有表决权股份的股东质押股份，应当日书面报告公司[22] 股东大会审议事项 - 审议公司连续十二个月内累计金额达最近一期经审计总资产30%的购买、出售资产事项[25] - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产50%以上需审议[25] - 交易标的营业收入占公司最近一个会计年度经审计营业收入50%以上且超5000万元需审议[25] - 交易标的净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润50%以上且超500万元需审议[25] - 交易成交金额占公司最近一期经审计净资产50%以上且超5000万元需审议[25] - 交易产生利润占公司最近一个会计年度经审计净利润50%以上且超500万元需审议[25] - 公司与关联人发生金额超3000万元且占最近一期经审计净资产绝对值5%以上的关联交易需审议[26] 担保与财务资助审议 - 单笔担保额超公司最近一期经审计净资产10％需提交股东大会审议[28] - 公司及其控股子公司担保总额超公司最近一期经审计净资产50％后提供的担保需提交审议[28] - 为资产负债率超70％的担保对象提供的担保需提交审议[28] - 连续十二个月内担保金额超公司最近一期经审计净资产50％且绝对金额超5000万元需提交审议[28] - 连续十二个月内担保金额超公司最近一期经审计总资产30％需提交审议[28] - 被资助对象最近一期经审计的资产负债率超70%，公司提供财务资助需提交审议[29] - 单次财务资助金额或连续十二个月内提供财务资助累计发生金额超公司最近一期经审计净资产10%，需提交审议[29] 临时股东大会召开情形 - 董事人数不足规定人数或章程所定人数的三分之二时，公司应在两个月内召开[30] - 公司未弥补的亏损达实收股本总额1/3时，应在两个月内召开[30] - 单独或者合计持有公司10%以上股份的股东请求时，公司应在两个月内召开[30] 股东大会投票与通知 - 股东大会网络或其他方式投票开始时间不得早于现场股东大会召开当日上午9:15，结束时间不得早于下午3:00[38] - 股权登记日与会议日期间隔不少于两个工作日且不多于七个工作日，且一旦确认不得变更[38] - 股东大会通知中应充分披露持有公司5%以上有表决权股份的股东等相关信息[38] 股东大会决议规则 - 普通决议需出席股东大会股东所持表决权1/2以上通过[50] - 特别决议需出席股东大会股东所持表决权2/3以上通过[50] - 连续十二个月内购买、出售重大资产或提供担保金额超公司资产总额30%需特别决议通过[50] - 提案需经出席会议除董事、高管和5%以上股份股东外其他股东2/3以上表决权通过[52] - 关联交易决议需出席股东大会非关联股东所持表决权过半数通过，特别决议事项需2/3以上通过[53][54] 董事与监事选举 - 董事会、3%以上股份股东可提董事候选人，1%以上股份股东可提独立董事候选人[54] - 监事会、3%以上股份股东可提非职工代表监事候选人[55] - 股东大会选举两名以上董事、监事实行累积投票制[55] 利润分配 - 公司分配当年税后利润时，提取10%列入法定公积金，累计额达注册资本50%以上可不再提取[90] - 法定公积金转为资本时，留存额不少于转增前注册资本的25%[93] - 无重大投资等支出时，现金分配利润不少于当年可分配利润的15%[94] - 成熟期无重大资金支出，现金分红比例最低80%；有重大支出，最低40%；成长期有重大支出，最低20%[95] 其他 - 公司聘用会计师事务所聘期1年，可续聘，费用由股东大会决定[101][104] - 章程由股东大会特别决议审议通过之日起生效及实施，由公司董事会负责解释[120][121]

科大智能科技股份有限公司 证券代码：300222 证券简称：科大智能 公告编号：2024-027 科大智能科技股份有限公司 2023 年度股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示: 1.本次股东大会未出现否决议案的情形。 2.本次股东大会召开期间没有增加或变更提案。 3.本次股东大会未涉及变更前次股东大会决议。 一、本次股东大会召开的基本情况 1、会议召开时间 (2)网络投票：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为： 2024年5月17日上午9:15-9:25、9:30-11:30，下午13:00-15:00；通过深圳证券交易 所互联网投票系统进行网络投票的时间为：2024年5月17日9:15-15:00期间的任意 时间。 2、现场会议召开地点：安徽省合肥市蜀山区望江西路5111号科大智能电气 技术有限公司会议室。 3、会议召开方式：本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式召 开。 4、会议召集人：科大智能科技股份有限公司董事会。 5、会议主持人：董事长黄明松先生。 6、本次股东大会的召集、召开符合《公司法》 ...

法律意见 北京海润天睿律师事务所 关于科大智能科技股份有限公司 2023 年度股东大会的 法律意见 致：科大智能科技股份有限公司 北京海润天睿律师事务所（以下简称本所）接受科大智能科技股份有限公司 （以下简称公司）的委托，指派律师出席公司 2023 年度股东大会（以下简称本次 股东大会），对本次股东大会进行律师见证并发表法律意见。 本所律师依据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上市公 司股东大会规则》（以下简称《股东大会规则》）、《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》等法律、法规、规范性文件及《科大智能科技股份有限公司章程》（以 下简称《公司章程》）的有关规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范及勤 勉尽责精神，就公司本次股东大会的召集、召开程序、出席会议人员的资格、召集 人资格、表决方式、表决程序及表决结果等事宜出具法律意见如下： 1 为出具本法律意见，本所律师审查了公司本次股东大会的有关文件和材料。本 所律师得到公司如下保证，即其已提供的本所出具本法律意见所必需的原始书面 材料、副本材料、电子文档或口头证言真实、完整、有效，不存在虚假陈述、重大 遗漏或隐瞒，所有副本材料与复印件均与原件一 ...

科大智能科技股份有限公司 科大智能科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 ——卢贤榕 各位股东及股东代表： 本人作为科大智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会的 独立董事，在任职期间严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理 办法》《上市公司治理准则》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》《独 立董事任职及议事规则》的有关规定，在2023年度工作中，定期了解检查公司经 营情况，认真履行了独立董事的职责，恪尽职守，勤勉尽责；积极出席相关会议， 认真仔细审阅会议议案及相关材料，积极参与各议题的讨论并提出了许多合理建 议，对董事会的相关事项发表独立意见，充分发挥独立董事作用，努力维护公司 整体利益和全体股东特别是中小股东的合法权益。根据《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》有关要求，现将2023年度 本人履行独立董事职责情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 本人卢贤榕，中国国籍，未拥有永久境外居留权，1978年5月出生，法律硕 士。2001年起执业于安徽天禾律师事务所至今，曾任科大智能科技股份有限公司 独立董事，安徽容知日新科技股份有限公司独立董 ...

董事会审计委员会对会计师事务所2023年度 科大智能科技股份有限公司 科大智能科技股份有限公司 履职情况评估及履行监督职责情况的报告 根据《公司法》《证券法》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办 法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运 作》和科大智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）《公司章程》等有关法 律法规、规范性文件的规定，现就董事会审计委员会对会计师事务所2023年度履 职情况评估及履行监督职责情况的情况汇报如下： 一、2023年年审会计师事务所基本情况 1、会计师事务所基本情况 容诚会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"容诚"）由原华普天健会 计师事务所（特殊普通合伙）更名而来，初始成立于1988年8月，2013年12月10 日改制为特殊普通合伙企业，是国内最早获准从事证券服务业务的会计师事务所 之一，该所长期从事证券服务业务。其注册地址为北京市西城区阜成门外大街22 号1幢外经贸大厦901-22至901-26，首席合伙人肖厚发。截至2023年12月31日，容 诚共有合伙人179人，注册会计师1,395人，其中745人签署过证券服务业务审计报 告。 2、聘任 ...

募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 科大智能科技股份有限公司 容诚专字[2024]230Z1228 号 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 目 录 | 序号 | 内 容 | 页码 | | --- | --- | --- | | 1 | 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 | 1-3 | | 2 | 募集资金年度存放与使用情况专项报告 | 4-7 | 中国·北京 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 总所：北京市西城区阜成门外大街 22 号 外经贸大厦 15 层/922-926(100037) TEL: 010-6600 1391 FAX: 010-6600 1392 E-mail:bj@rsmchina.com.cn https//WWW.rsm.global/china/ 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 容诚专字[2024]230Z1228 号 科大智能科技股份有限公司全体股东： 我们审核了后附的科大智能科技股份有限公司（以下简称科大智能）董事会 编制的 2023 年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。 一、 对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供科大智能年度报告披露之目的使用，不得用作任何 ...

国元证券股份有限公司 关于科大智能科技股份有限公司 对部分参股公司提供担保暨关联担保的核查意见 国元证券股份有限公司（以下简称"国元证券"、"保荐机构"）作为科大智 能科技股份有限公司（以下简称"科大智能"或"公司"）创业板向特定对象发 行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》等法规的相关规定，对公司对部分参股公司提供担保暨关 联担保的事项进行了核查，相关核查情况及核查意见如下： 一、担保情况概述 为满足公司参股公司江苏宏达电气有限公司（以下简称"宏达电气"）日常 经营和业务发展资金需求，公司拟对其截止第五届董事会第十三次会议审议之日 存量授信担保额度 4,820 万元继续提供担保，宏达电气其他股东均按其出资比例 对上述担保提供同等比例担保。 2024 年 4 月 19 日，公司 2024 年第二次独立董事专门会议、第五届董事会 第十三次会议、第五届监事会第十二次会议审议通过《关于对部分参股公司提供 担保暨关联担保的议案》，全体独立董事一致同意该事项，关联董事回避了对该 议案的表决。 ...

科大智能科技股份有限公司 证券代码：300222 证券简称：科大智能 公告编号：2024-009 科大智能科技股份有限公司 第五届监事会第十二次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 科大智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第十二次会 议于2024年4月19日在公司会议室以现场表决的方式召开。会议通知已于2024年 4月8日以书面、电子邮件等形式发出，全体监事已经知悉本次会议所议相关事项 的必要信息。本次会议应出席监事3人，实际出席监事3人。会议由监事会主席徐 枞巍先生主持。本次会议的召集、召开符合《公司法》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《公司章程》和《监事会 议事规则》的有关规定，会议合法有效。 本次会议审议通过了如下议案： 一、审议通过《关于<2023年度监事会工作报告>的议案》 《2023年度监事会工作报告》具体内容详见2024年4月20日刊登在中国证监 会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网上的相关公告。 表决情况：3 票赞成，0 票反对，0 票弃权。 本议案尚需公司 202 ...