科大智能科技股份有限公司 科大智能科技股份有限公司 2023年度监事会工作报告 2023年，科大智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会根据《公 司法》《证券法》等有关法律、法规及《公司章程》《公司监事会议事规则》等 相关规定，本着对公司全体股东负责的精神，认真履行监督职责，维护了公司及 股东的合法权益。现将公司2023年监事会主要工作情况报告如下： 一、监事会工作情况 （一）监事会会议情况 2023年度，公司共召开了5次监事会会议，具体情况如下： | 序号 | 召开日期 | 会议届次 | 审议事项 | 意见类型 | | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 第五届监事会 | 1、《关于变更部分项目募集资金用途并永久补 | | | 1 | 2023 年 2 月 22 日 | 第六次会议 | 充流动资金的议案》； | 同意 | | | | （通讯表决） | 2、《关于部分募集资金投资项目延期的议案》。 | | | | | | 1、《关于<2022 年度监事会工作报告>的议案》； | | | | | | 2、《关于<2022 年度财务决算报告>的议案》； | | | | | ...

国元证券股份有限公司 关于科大智能科技股份有限公司 国元证券股份有限公司（以下简称"国元证券"或"保荐机构"）作为科大智能 科技股份有限公司（以下简称"公司"、"科大智能"）创业板向特定对象发行股票 的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第2号— —上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则 》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》和 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》等有关法律法规规定 ，对科大智能2023年度募集资金存放与使用情况进行了审慎核查，核查情况及核查意 见如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位时间 2023年度募集资金存放与使用情况的核查意见 经中国证券监督管理委员会《关于同意科大智能科技股份有限公司向特定对象发 行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕1177号文）核准，公司向11名特定对象发行 人民币普通股（A股）56,480,144股，每股面值为人民币1.00元，发行价格为11.08元/ 股，募集资金总额为人民币62,580.00万元，根据有关规定扣除发 ...

担保情况 - 公司拟对宏达电气4820万元存量授信担保额度继续担保[1] - 截至公告披露日，担保余额1394.53万元[7] - 截至2023年12月31日，对外担保余额52969.49万元，占净资产32.11%[16] 宏达电气情况 - 宏达电气注册资本5099万元，科大智能持股46%[3][6] - 2024年3月31日资产31597.87万元，负债14317.21万元[5] - 2024年1 - 3月营收4675.05万元，净利润508.08万元[5] 关联交易 - 自2024年初至公告披露日，与宏达电气累计关联交易1718.62万元[15]

2023 年度营业收入扣除情况的 专项审核报告 科大智能科技股份有限公司 容诚专字[2024]230Z1226 号 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国·北京 容诚专字[2024]230Z1226 号 目 录 | 序号 | 内 容 | 页码 | | --- | --- | --- | | 1 | 营业收入扣除情况的专项审核报告 | 1-3 | | 2 | 营业收入扣除情况表 | 4 | 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 总所：北京市西城区阜成门外大街 22 号 外经贸大厦 15 层/922-926(100037) TEL: 010-6600 1391 FAX: 010-6600 1392 E-mail:bj@rsmchina.com.cn https//WWW.rsm.global/china/ 关于科大智能科技股份有限公司 2023 年度营业收入扣除情况的专项审核报告 科大智能科技股份有限公司全体股东： 我们接受委托，按照中国注册会计师审计准则审计了科大智能科技股份有限 公司（以下简称科大智能）2023 年度财务报表，并于 2024 年 4 月 19 日出具了容 诚审字[2024]230Z1384 号的无 ...

科大智能科技股份有限公司 根据中国证券会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》《上 市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》和《公司章程》等的相关规定， 鉴于公司截至2023年度末累计可供分配利润为负数，综合考虑公司实际经营及未 来发展情况，为了保障公司生产经营的正常运行和全体股东的长远利益，2023年 度拟不进行利润分配，亦不进行资本公积金转增股本和其他形式的分配。 三、公司未分配利润的用途及使用计划 证券代码：300222 证券简称：科大智能 公告编号：2024-016 科大智能科技股份有限公司 关于2023年度不进行利润分配的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 2024年4月19日，科大智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）召开的第 五届董事会第十三次会议和第五届监事会第十二次会议审议通过了《关于<2023 年度利润分配预案>的议案》，本议案尚需提交公司2023年度股东大会审议。根据 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》 等相关规定，公司对关于2023年度拟不进行利润分配相关情况说明如下： ...

科大智能科技股份有限公司 科大智能科技股份有限公司 科大智能科技股份有限公司董事会 二○二四年四月十九日 董事会关于独立董事独立性情况的专项意见 科大智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会根据《上市公司独 立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上 市公司规范运作》等法律法规、规范性文件相关规定的要求，对公司现任独立董 事陈晓漫先生、吕勇军先生、卢贤榕女士的独立性情况进行评估并出具如下专项 意见： 经核查，公司现任独立董事陈晓漫先生、吕勇军先生、卢贤榕女士均未在公 司担任独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东担任任何职务，与公司及 公司主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系， 不存在影响独立性的情况，符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》 等法律法规、规 范性文件和公司《独立董事任职及议事规则》中关于独立董事的独立性要求。 ...

科大智能科技股份有限公司 证券代码：300222 证券简称：科大智能 公告编号：2024-024 科大智能科技股份有限公司 关于部分董事辞职及补选董事候选人的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 科大智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会于2024年4月19日 收到公司董事姜耀东先生的书面辞职报告，姜耀东先生因个人原因申请辞去公司 第五届董事会董事职务，同时一并辞去公司董事会战略委员会委员职务。姜耀东 先生的辞职自其辞职报告送达公司董事会时生效。辞去上述职务后，姜耀东先生 不再在公司担任任何职务。此次董事辞职不会导致公司董事会人数低于法定最低 人数，不会影响公司董事会正常运作。 鉴于公司股东宿迁京东新盛企业管理有限公司已向公司董事会推荐新任非 独立董事候选人程岩先生（简历附后），经董事会提名委员会进行资格审核,公司 第五届董事会第十三次会议审议通过了《关于补选公司部分董事的议案》，同意 补选程岩先生为公司第五届董事会非独立董事候选人，任期自股东大会审议通过 之日起至第五届董事会届满之日止。 特此公告。 科大智能科技股份有限公司董事会 二 ...

业绩总结 - 容诚会计师事务所于2024年4月19日对科大智能2023年财报出具无保留意见审计报告[2] 数据相关 - 2023年初其他关联资金往来余额总计138,524.31万元[7] - 2023年度其他关联资金往来累计发生额（不含利息）总计97,443.19万元[7] - 2023年度其他关联资金往来偿还累计发生金额总计123,852.10万元[7] - 2023年末其他关联资金往来余额总计112,115.40万元[7] 子公司资金情况 - 上海冠致2023年初往来资金余额44,563.21万元，年末为0[7] - 华晓精密2023年初余额4,989.01万元，年度发生额1,405.85万元，年末余额5,639.61万元[7] - 上海永乾工业2023年初余额3,130.33万元，年末余额1,920.88万元[7] - 上海永乾机电2023年初余额8,209.03万元，年度发生额30,969.13万元，年末余额10,788.25万元[7] - 科大智能电气2023年初余额63,844.62万元，年度发生额47,358.19万元，年末余额66,775.45万元[7]

科大智能科技股份有限公司 根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管 理和使用的监管要求》和深圳证券交易所印发的《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关规定，将公司 2023 年度 募集资金存放与使用情况报告如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位时间 经中国证券监督管理委员会《关于同意科大智能科技股份有限公司向特定对 象发行股票注册的批复》证监许可〔2021〕1177 号文核准，公司向 11 名特定对 象发行人民币普通股（A 股）56,480,144 股，每股面值为人民币 1.00 元，发行价 格为 11.08 元/股，募集资金总额为人民币 62,580.00 万元，根据有关规定扣除发 行费用人民币 1,009.43 万元后，实际募集资金净额为人民币 61,570.57 万元。该 募集资金已于 2021 年 8 月 25 日到账。上述资金到账情况业经容诚会计师事务所 （特殊普通合伙）容诚验字[2021]230Z0188 号《验资报告》验证。公司对募集资 金采取了专户存储管理。 （二）募集资金使用及结余情况 2023 ...

公司结构与范围 - 纳入评价范围的主要单位共33家，含14家一级、15家二级和3家三级控股公司[1] - 纳入评价范围单位资产总额占公司合并报表资产总额100%[1] - 纳入评价范围单位营业收入合计占公司合并报表营业收入总额100%[1] 制度与管理 - 修订《募集资金管理制度》等规章制度，调整审计委员会成员构成[3] - 建立健全人力资源管理政策和流程指引[9] - 建立系统、规范、有效的风险评估管理体系[11] - 实施预算管理制度，全面预算管理贯穿经营各环节[16] - 制订并执行绩效考评制度，优化调整考核指标及权重[17] 业务布局 - 以“数字能源”和“数字工业”为业务载体，布局核心技术研发[6] 部门设立 - 设立事业群、证券投资部等职能部门[7] 资金运作 - 2021年完成向特定对象发行股票募集专项资金6.26亿元[21] - 2022年5月使用不超25,000万元闲置募集资金补流，2023年2月归还10,690万元，4月归还14,310万元[21] - 2023年3月终止高端智能装备产业化项目，资金及利息永久补流[22] - 2023年4月使用不超15,000万元闲置募集资金补流，2024年1月提前归还[22] - 2023年5月使用不超25,000万元闲置募集资金买保本理财产品，期限两年[22][23] 内控标准 - 财务报告内控潜在错报＜1%为一般缺陷，5%≥潜在错报≥1%为重要缺陷，潜在错报＞5%为重大缺陷[29] - 财务报告内控潜在错报﹤0.2%为一般缺陷，0.5%≥潜在错报≥0.2%为重要缺陷，潜在错报＞0.5%为重大缺陷[29] - 非财务报告内控缺陷造成损失＜合并报表净资产总额1%为一般缺陷，1%≤损失＜5%为重要缺陷，损失≥5%为重大缺陷[30] 内控情况 - 报告期内未发现财务和非财务报告内控重大、重要缺陷[31] - 完成对内控评价中发现的一般缺陷的整改工作[31] 未来展望 - 2024年度继续完善内部控制制度等工作[31] 外部核查 - 国元证券保荐代表人核查公司内部控制[32] - 国元证券认为公司现有内控符合要求且有效[33] - 公司2023年度内控自我评价报告基本反映内控情况[33]