机构持股概况 - 截至2025年10月26日 共有9个机构投资者持有金城医药A股股份 合计持股量达1.13亿股 占公司总股本的29.44% [1] - 相较于上一季度 机构投资者合计持股比例上升了4.77个百分点 [1] - 机构投资者包括淄博金城实业投资股份有限公司 全国社保基金五零二组合 中国建设银行股份有限公司-富国精准医疗灵活配置混合型证券投资基金等 [1] 公募基金持仓变动 - 本期较上一季度新披露的公募基金共计2个 包括富国精准医疗灵活配置混合A和兴全轻资产混合(LOF) [1] - 本期较上一季未再披露的公募基金共计14个 主要包括大成景恒混合A 大成卓享一年持有混合A 太平嘉和三个月定开债券发起式等 [1] 社保基金持仓情况 - 本期新披露持有金城医药的社保基金共计2个 包括全国社保基金五零二组合和全国社保基金六零一组合 [2] 外资持仓变动 - 本期较上一季度持股减少的外资基金为香港中央结算有限公司 持股减少占比达0.56% [2] - 本期较上一季未再披露的外资机构为BARCLAYS BANK PLC [2]

舒泰神定增募资 - 公司向特定对象发行股票申请获深交所受理 拟募资不超12.53亿元用于创新药物研发项目和补充流动资金 [1] - 本次发行股票数量不超1.43亿股 发行价不低于定价基准日前20个交易日股票交易均价的80% [1] - 募资可为创新药物研发项目提供资金支持 加速研发进程并提升公司在创新药领域的核心竞争力 [1] 药明康德业绩与资产转让 - 公司前三季度实现营业收入328.57亿元 同比增长18.61% 归母净利润120.76亿元 同比增长84.84% [2] - 净利润增长得益于聚焦CRDMO业务模式以及出售联营企业WuXi XDC Cayman Inc部分股票的收益 [2] - 全资子公司拟以28亿元基准股权转让价款转让上海康德弘翼医学临床研究有限公司和上海药明津石医药科技有限公司100%股权 [5] - 出售非核心资产可回笼资金用于核心业务投入与拓展 若转让价格合理将直接增厚公司当期利润 [5] 万孚生物业绩表现 - 公司第三季度实现营业收入4.45亿元 同比减少26.66% 归母净利润为-5545.91万元 同比减少169.21% [3] - 前三季度公司收入16.90亿元 同比减少22.52% 归母净利润1.34亿元 同比减少近70% [3] 金城医药业绩表现 - 公司第三季度实现营业收入5.72亿元 同比下降24.44% 归母净利润为-1180.61万元 同比下降157.70% [4] - 前三季度公司营业收入19.32亿元 同比减少23.19% 归母净利润3158万元 同比减少79.1% [4]

公司治理 - 公司第六届第十七次董事会会议于2025年10月23日召开，审议了《关于修订及制定部分公司治理制度的议案》等文件 [1] 公司财务与业务构成 - 2024年1至12月份，公司营业收入100%来源于医药制造业 [1] - 公司当前市值为66亿元 [1]

人员任期 - 总裁及其他高管每届任期三年，可连聘连任[4] 组织构成 - 总裁办公会由总裁、副总裁等高级管理人员组成[7] 会议规则 - 总裁办公会三分之二以上应参会人员出席方可举行[8] - 通知与会人员至少提前一天[8] - 决定事项需半数以上成员阅签生效，重大决议向董事会报备[8] 审批权限 - 总裁可批准日常经营事项[10] - 总裁办公会可批准低于董事会标准交易事项[11] - 高风险投资事项由董事会或股东会审议批准[11]

定期报告 - 包括年度、半年度和季度报告[9,11] - 年度报告需审计，半年度特定情形需审计，季度一般无须审计[11,12] - 年度报告4个月内披露，半年度2个月内披露，季度第3、9个月结束后1个月内披露[12] - 第一季度报告披露不早于上一年度年度报告[12] - 年度经营业绩或财务状况特定情形需1个月内预告[14] - 业绩泄露或交易异常波动应及时披露财务数据[15] - 财务会计报告被出具非标准审计报告董事会应专项说明[15] - 最近一年被出具否定或无法表示意见报告后续报告说明情形是否消除[15] 临时报告 - 以决议公告形式的应在决议作出后两个交易日内披露[24] 信息披露流程 - 定期报告由总裁等编制草案，审计委员会审核，董事长召集审议，董事会秘书组织披露[23] - 临时报告由证券部草拟，相关部门提供资料，不同类型流程不同[23][24] 信息披露责任 - 董事长承担首要责任[26] - 证券部是管理部门，董事会秘书是执行人和直接责任人[26] - 董事和高管对真实性等负责，部分人员对特定报告承担主要责任[26] 持股信息披露 - 持股达5%时3日内报告通知公司，期限内不得买卖股票[31] - 持股达5%后每增减5%按规定报告公告，3日内不得买卖股票[31] - 持股达5%后每增减1%次日通知公告上市公司[32] 其他信息披露 - 决定暂缓、豁免披露信息登记材料保存不少于10年[35] - 对外投资设立子公司或参股1000万元以上及后续进展属自愿披露[39] - 收到单笔500万元以上政府补助属自愿披露[39] - 持有5%以上股份股东或实际控制人情况变化需配合披露[30] - 符合条件可暂缓或豁免披露商业秘密，特定情形需及时披露[34] - 向政府等报送未公开重大信息需审批登记内幕信息知情人[41] - 信息披露文件资料由证券部管理，保存不少于10年[50] 投资者关系 - 董事会秘书为投资者关系活动负责人，未经同意不得进行活动[46] - 投资者现场参观实行预约制，需两人及以上陪同[48] 内部控制 - 公司建立执行财务管理和会计核算内部控制，董事会及管理层监督[45] - 审计部对内部控制监督并定期报告[45] 违规处理 - 信息披露违规对责任人员可处罚，严重时解除职务追责[54] - 出现违规董事会应组织检查并采取更正措施[54]

独立董事任职资格 - 独立董事占董事会成员比例不得低于三分之一，且至少含一名会计专业人士[3] - 特定股东及其配偶等不得担任独立董事[5] - 近三十六个月受相关处罚或谴责的不得被提名为独立董事[7] 提名与任期 - 董事会、特定股东可提独立董事候选人[8] - 独立董事连续任职不超六年，期满三十六个月内不得再提名[9] 职务解除与补选 - 任期内不符条件，公司三十日内解除职务[10] - 辞职或其他情形致比例不符，六十日内完成补选[10][11] 工作要求 - 每年现场工作不少于15日[16] - 连续两次未参会且不委托出席，董事会30日内提议解除职务[14] 资料保存 - 工作记录、会议资料至少保存10年[17][20] 会议相关 - 专门会议三分之二以上独立董事出席方可举行[25] - 决议经全体独立董事过半数通过有效[26] 其他 - 公司健全与中小股东沟通机制[26] - 为独立董事履职提供条件和支持[20] - 履职费用公司承担，给予相应津贴[31] - 制度自董事会审议通过生效，冲突按国家规定执行[33] - 公司为山东金城医药集团股份有限公司，时间为2025年10月[34]

董高人员股份转让限制 - 任期届满前离职，每年转让股份不得超所持公司股份总数的25%，离职后半年内不得转让[8] - 公司股票上市交易之日起1年内等9种情形不得转让[5][6] - 任期内和任期届满后六个月内，每年转让股份不得超所持总数的25%，持股不超一千股可一次全转[17] - 离婚分配股份后减持，任期内和届满后6个月内各自每年转让不超所持总数25%[19] 董高人员买卖股票限制 - 年度报告、半年度报告公告前15日内等4种期间不得买卖本公司股票[6] - 买卖本公司股票及其衍生品种前，应书面通知董事会秘书，秘书核查并提示风险[13][14] 董高人员信息申报 - 公司申请股票首发上市等6种情形下，应2个交易日内委托公司申报个人及近亲属身份信息[11][12] - 新任董事在股东会通过任职事项后2个交易日内申报个人信息[11] - 新任高级管理人员在董事会通过任职事项后2个交易日内申报个人信息[11] - 现任董高人员已申报个人信息变化后2个交易日内申报[12] 董高人员减持计划 - 通过集中竞价或大宗交易转让股份，应15个交易日前报告并披露减持计划，每次披露减持时间区间不超3个月[13][14] - 减持计划实施完毕或时间区间届满后两个交易日内向深交所报告并披露完成公告[15] 董高人员股份变动披露 - 股份变动应自事实发生之日起两个交易日内向公司报告并公告[18] - 股份被法院强制执行，应在收到通知后两个交易日内披露拟处置股份数量等内容[15] 新增股份转让规则 - 新增无限售条件股份当年可转让25%，新增有限售条件股份计入次年可转让股份计算基数[17][18] 限售股份解除 - 有限售股份解除限售条件满足后可申请解除，解锁可转让额度内股份[19] 违规处理 - 违规买卖股票，收益归公司，董事会应收回，股东可要求董事会30日内执行[7][8] - 违规除受证监会和深交所处罚，公司还将视情况处分并追究责任[21][22] - 违规买卖所得收益归公司，情节严重移送司法机关[22] 制度生效 - 制度自董事会审议通过后生效实施，修改亦同[24]

说明会召开规定 - 应在年报披露后十五个交易日内举行年报说明会[7] - 召开年报说明会应至少提前两个交易日发布通知[8] - 现金分红未达规定等情形应召开投资者说明会[8] - 召开投资者说明会应便于投资者参与并提前公告[9] - 投资者说明会原则上安排在非交易时段召开[9] 人员与沟通要求 - 参与投资者说明会人员应包括董事长等[14] - 股东会审议现金分红方案前应与中小股东沟通[15] - 与调研机构及个人沟通应要求其出具资料并签署承诺书[12] 互动易平台规则 - 发布信息或回复提问不得涉及未公开重大信息[13] - 发布信息应保证公平性，不得选择性发布或回复[15] - 发布信息不得涉及不宜公开的信息[15] - 董事会秘书负责信息发布与管理，未经审核不得发布[16][17] 投资者关系管理职责 - 第一责任人为公司董事长，证券部负责相关事务[19] - 工作职责包括拟定制度、组织活动、处理诉求等[19] - 活动中不得有透露未公开信息等违规情形[19][20] - 董事会秘书担任负责人，未经授权他人不得代表发言[20] 档案与人员要求 - 投资者关系管理档案保存期限不少于三年[21] - 管理人员需具备良好品行和专业知识等[22] - 应适当对员工进行相关知识培训[22] 活动记录要求 - 应在活动结束后编制记录表并于次一交易日开市前刊载[13]

委托理财规定 - 委托理财业务应为低风险、流动性强产品[2] - 委托理财额度占净资产50%以上且超5000万需股东会审议[4] - 未达标准的委托理财需董事会审议[4] 实施与管理 - 公司可预计未来十二个月委托理财范围等[4] - 股东会、董事会可授权总裁或管理层实施理财[6] - 财务部门制定计划，资金可循环使用，期限不超十二个月[6] - 财务部门负责委托理财日常管理[8] 监督与披露 - 业务人员违规开展理财将被追责[9] - 内部审计部门定期监督、审计理财产品项目[11] - 委托理财异常应及时披露进展和措施[12] 制度生效 - 本制度经董事会审议通过生效，修改亦同[15]

董事会秘书任职要求 - 需大学本科以上学历，从事相关工作三年以上[4] - 近三十六个月内受证监会处罚等人士不得担任[5] 聘任与解聘 - 由董事长提名，董事会聘任或解聘[9] - 出现规定情形一个月内解聘，离职后三个月内聘任新秘书[9][10] 其他规定 - 聘任时需委任证券事务代表并取得培训合格证书[9] - 空缺超三月董事长代行，六个月内完成聘任[10] - 离任前需接受审查并移交文件和待办事项[12]