内审组织架构 - 董事会设审计委员会指导监督内审部门[3] - 内审部门负责日常审计，对董事会负责，配至少三名专职人员[3][4] 内审工作安排 - 至少每季度向董事会或审计委员会报告一次工作[5] - 会计年度结束前两个月提交次一年度计划，结束后两个月提交年报[7] 内审范围与资料保存 - 涵盖财务报告和信息披露相关业务环节[8] - 工作底稿及相关资料保存不少于10年[9] 人员管理与处罚 - 对内部审计人员监督、考核，有功者表扬或奖励[11] - 违规单位和个人，内审提处罚意见报公司批准执行[11] - 违规审计人员，报请公司批准行政、经济处罚[11] 制度生效 - 本制度自董事会通过生效，《内部控制审计制度》废止[15]

资金占用管理 - 制度适用于公司及子公司与关联方资金往来[2] - 资金占用分经营性和非经营性两种[3] - 公司应完善非经营性资金占用长效机制[5] 清偿方式 - 被关联方占用资金原则上现金清偿[7] - 非现金资产清偿需符合多项规定[6] 监督管理 - 董事会负责资金占用管理[9] - 审计和内审部门日常监督管理[9] - 财负定期报告非经营性资金占用情况[10] - 外部审计需对资金占用出专项说明[10] 惩罚机制 - 实施“占用即冻结”控股股东股份机制[12] - 处分协助侵占资产直接责任人[15] - 处分造成非经营性资金占用责任人[16] - 追究违规董事、高管法律责任[17] 制度相关 - 未尽事宜依相关法规及章程执行[18] - 董事会负责制度解释[20] - 制度经审议通过生效，2025年10月29日发布[21][22]

担保规定 - 公司对外担保统一管理，未经批准不得对外或相互担保[3] - 为非全资子公司担保，其他股东按出资比例提供同等担保或反担保[4] - 可对满足特定条件单位担保，被担保人需偿债能力强[6] 审批要求 - 董事会审批担保，特定情形或资料不充分不得担保[7] - 董事会权限内担保事项，需三分之二以上董事审议通过[10] - 单笔担保超最近一期经审计净资产10%，需报股东会批准[11] - 担保总额超最近一期经审计净资产50%，需报股东会批准[11] - 为资产负债率超70%对象担保，需报股东会批准[11] - 连续十二个月担保超净资产50%且超5000万元，需报股东会批准[11] - 连续十二个月担保超总资产30%，股东会需三分之二以上表决权通过[11] 额度管理 - 可对两类子公司预计未来十二个月新增担保总额度并报股东会审议[13] 合同管理 - 担保合同至少包含七项内容[15] - 董事长或授权人员签担保合同[14] 信息披露 - 被担保人债务到期未履行还款义务等情况及时披露[23] - 担保事项实际发生及时披露，担保余额不超审批额度[13] 后续管理 - 担保债务到期展期重新履行审批程序[16] - 经办部门负责资信调查等事务[18][19] - 妥善管理担保资料，定期核对[18] - 被担保人违约启动反担保追偿程序并报董事会[20] 责任追究 - 对外担保严格按制度执行，过错责任人受处分[26]

内幕信息界定 - 购买、出售重大资产超公司资产总额30%等情况属内幕信息[5] - 新增借款或对外担保超上年末净资产20%属内幕信息[5] - 放弃债权或财产超上年末净资产10%属内幕信息[5] - 发生超上年末净资产10%重大损失属内幕信息[5] - 持有公司5%以上股份股东或实际控制人情况变化属内幕信息[5] 内幕信息知情人 - 持有公司5%以上股份股东及其董高、实控人及其董高属知情人[6] 档案报备 - 内幕信息首次公开披露后5个交易日报备知情人档案[11] - 披露重大事项时向交易所报备知情人档案[13] - 重大事项披露后变化及披露前股价异常需补充报备[14] - 重大资产重组首次披露及调整时报送知情人档案[15] 信息披露与自查 - 重大事项分阶段披露并制作进程备忘录报送[15] - 年报、半年报和重大事项公告后5个交易日自查知情人买卖情况[16] 违规处理 - 发现违规核实追究责任，2个交易日报送情况及结果[16] 人员职责 - 董事会负责内幕信息管理，董事长为主要责任人[2] - 证券部负责信息披露等日常工作[2] - 董事会秘书负责知情人登记入档和备案[17] 其他 - 登记备案材料保存不少于10年[17] - 控制知情人范围，知情人负有保密责任[18] - 非公开信息外泄应追究责任并补救[20]

战略委员会组成 - 由三至五名董事组成，至少一名独立董事[4] - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[4] - 设主任委员一名，由董事长担任[5] 会议相关规定 - 每年至少召开一次会议，提前三天书面通知[9] - 临时会议提前一天电话通知，可通讯表决[9] - 三分之二以上委员出席方可举行，决议全体委员过半数通过[9] 其他 - 会议记录由董事会秘书保存，期限不少于十年[11] - 制度经董事会审议通过生效，由董事会负责解释[13]

股东会召开 - 年度股东会每年召开一次，应于上一会计年度结束后六个月内举行[2] - 特定情形下公司需在事实发生之日起两个月内召开临时股东会[2] - 单独或合计持有公司10%以上股份的股东有权请求召开临时股东会[2][7][8] 股东会通知 - 董事会收到提议后应在十日内反馈[6][7][8] - 同意召开临时股东会应在作出决议后五日内发出通知[6][7] - 单独或合计持有公司1%以上股份的股东可在股东会召开十日前提出临时提案[11] - 召集人收到临时提案后应在两日内发出补充通知[11] - 年度股东会应在召开二十日前通知股东，临时股东会应在召开十五日前通知[12] 其他规定 - 股权登记日与会议日期间隔不多于七个工作日且不得变更[12] - 股东会网络或其他方式投票开始时间不得早于现场会召开前一日下午3:00，结束时间不得早于现场会结束当日下午3:00[16] - 公司相关主体可公开征集股东投票权[19] - 特定情况应采用累积投票制[19] - 股东会就发行优先股审议需对相关事项逐项表决[20] - 股东会决议公告应列明相关内容[23] - 会议记录保存期限不少于十年[24] - 股东会通过派现等提案公司应在结束后两个月内实施[25] - 公司回购普通股股东会决议需经出席会议股东所持表决权的三分之二以上通过[25] - 股东可请求法院撤销违法违规的股东会决议[25] - 公司控股股东等不得限制中小投资者投票权[25] - 公司应在作出回购普通股决议后的次日公告该决议[25] - 公司制定或修改章程应依照规则列明股东会有关条款[28] - 公告等信息应在符合规定的媒体和证券交易所网站公布[28] - 规则中部分表述含本数或不含本数规定[28] - 规则未尽事宜依国家相关规定及公司章程执行[29] - 制度与相关规定不一致时以规定为准[29] - 规则由公司董事会负责解释[29] - 规则构成章程附件，经董事会制定报股东会批准后生效[29] 公司信息 - 公司为河北常山生化药业股份有限公司[30] - 日期为2025年10月29日[30]

审计委员会组成 - 由非高级管理人员董事组成，含两名独立董事，至少一名会计专业人士[5][6] - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[6] - 设主任委员一名，由独立董事中会计专业委员担任[7] 审计委员会职责 - 监督评估内外部审计、审核财务信息、监督评估内部控制等[8] - 审阅财务会计报告提意见[9] - 设立内部审计机构，提名负责人[10] - 督导内部审计机构至少半年检查重大事件和大额资金往来[11] - 督促财务报告问题整改并监督落实[10][13] 审计委员会会议 - 召开前三天通知全体委员并提供资料[15] - 每季度至少召开一次[15] - 三分之二以上成员出席方可举行[15] - 决议须全体委员过半数通过[15] - 委员每次只能委托一名其他委员代行使表决权[15] - 连续两次缺席会议视为不能履职，董事会可撤销资格[16] - 会议记录保存不少于十年[16] 其他 - 披露财务报告需经审计委员会过半数同意提交董事会[9] - 公司披露年报时应在交易所网站披露审计委员会年度履职情况[16] - 制度经董事会审议通过生效[18] - 制度发布于2025年10月29日[20]

人员设置 - 公司设总经理1名，可连聘连任，副总经理若干名，财务总监1名[2] - 总经理每届任期为3年，由董事会聘任或解聘[6] 会议安排 - 总经理办公会议原则上每月召开一次[13] - 特定情形下2个工作日内召开临时会议[13] - 会议议程审定后提前2天通知出席人员[13] - 会议纪要存档不得少于十年[16] 报告制度 - 总经理就重大事项定期或不定期向董事会报告[18] - 编制报告前提交经营报告[18] - 报告可口头或书面，重大事项书面[18] 薪酬考核 - 总经理及副总经理薪酬、考核、奖惩由董事会决定[21] 制度相关 - 违法违规承担法律责任[21] - 未尽事宜依相关规定，不一致以规定为准[23] - 董事会负责解释，审议通过之日起生效[23]

河北常山生化药业股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善河北常山生化药业股份有限公司（以下简称公司）的 法人治理结构，充分发挥独立董事的作用，保障全体股东、特别是中小股东的合 法权益不受侵害，促进公司的规范运作，根据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》等有关规定并结合《河北常 山生化药业股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，特制定本制 度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公司 主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行 独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事应当独立公正地履行职责，不受公司及主要股东、实际控 制人等单位或者个人的影响。如发现所审议事项存在影响其独立性的情况，应当 向公司申明并实行回避。任职期间出现明显影响独立性情形的，应当及时通知公 司，提出解决措施，必要时应当提出辞职。 第四条 公司独立董事人数应不少于公司董事总人数的三分之一。公司董事 会薪酬与考核委员会、审计委员会、提名委员会的独立董事人数应当在委员会成 员中占多数，并担任召集人。 第五条 公司聘 ...

制度原则 - 制定突发事件处理制度，遵循预防为主、预防与应急结合原则[2] 事件分类 - 突发事件包括治理、经营、政策环境、信息四类[4][5] 组织安排 - 应急领导小组由董事长任组长，负责决策部署[8] - 各部门责任人是预警预防第一负责人，及时汇报信息[10] 处理措施 - 不同类型突发事件有对应处理措施[13][14] 后续工作 - 结束后消除影响，总结经验，拟定善后意见报批[15] 保障措施 - 各部门及分支机构做好人力、物力、财力保障[18] 奖惩制度 - 实行责任追究制度，对突出贡献者表彰奖励，失职者处分赔偿[20] 制度说明 - 未尽事宜依相关规定执行，由董事会负责解释，审议通过生效[22]