公司财务表现 - 前三季度营业收入为6.81亿元，同比下降13.11% [1] - 前三季度归属净利润为-4481.74万元，同比下降714.77% [1]

会议信息 - 公司第六届董事会第四次会议于2025年10月29日召开，6名董事参与表决[1] 议案表决 - 《关于<公司2025年第三季度报告>的议案》6票同意通过[2] - 《关于制定<董事、高级管理人员离职管理制度>的议案》6票同意通过[7] - 《关于制定<会计师事务所选聘制度>的议案》6票同意通过[7] 待审议案 - 《关于修订<公司章程>及相关议事规则》等多项议案6票同意，需提交股东会审议[4][5][6]

新策略 - 公司制定累积投票制实施细则完善法人治理结构[2] - 选举董事时股东投票表决权等于持股数乘以应选举董事人数之积[7] - 独立董事和非独立董事应分开投票[8] - 制度由董事会负责解释，经股东会审议通过生效[13]

资金支取与协议 - 公司一次或十二个月内累计从专户支取金额超5000万元或募集资金净额的20%，应通知保荐机构或独立财务顾问[6] - 商业银行三次未及时出具对账单等情况，公司可终止协议并注销专户[6] - 公司应在募集资金到账后1个月内签订三方监管协议[6] - 三方协议提前终止，公司应1个月内签订新协议并公告[8] 项目论证与实施 - 募投项目搁置超一年或投入未达计划金额50%，公司需重新论证[11][12] - 财务部每季度检查项目实施进度[12] - 募投项目由总经理组织实施，实施部门定期向董事会报告资金使用情况[11] 资金使用与管理 - 以募集资金置换预先投入自筹资金，原则上6个月内实施[13] - 专户数量原则上不超募投项目个数，多次融资应独立设置专户[6] - 自筹资金支付募集费用可6个月内置换[14] - 闲置募集资金现金管理产品期限不超十二个月且保本[14] - 闲置募集资金临时补流单次不超十二个月且用于主营业务[16] - 超募资金用于在建及新项目、回购股份并注销[17] 节余资金处理 - 节余资金超净额10%且高于1000万元需多程序审议[18] - 超净额10%但未达1000万元需董事会及保荐同意[19] - 低于500万元且低于净额5%可豁免程序[19] 计划调整与审核 - 募投项目年度实际与预计使用差异超30%需调整计划[24] - 公司需对募集资金使用情况专项审核并披露鉴证结论[25] - 鉴证结论不佳董事会需分析整改[25] 核查与报告 - 保荐机构至少每半年现场核查，年度出具专项核查报告[26] - 公司在年度报告中披露核查结论[26] - 会计师出具特定鉴证结论，保荐机构需分析并提核查意见[26] - 保荐机构发现违规应及时报告披露[26] 其他规定 - 募投项目通过子公司实施，子公司适用本制度[28] - 制度中“以上”等含本数，“超过”等不含本数[29] - 制度未尽事宜依相关规定，由董事会解释并自审议通过生效[29]

内部控制制度制定与管理 - 公司制定内部控制制度以加强管理、提高盈利等[2] - 董事会负责制度制定、实施等及执行情况检查评估[4] - 审计委员会监督建立与执行，可责令整改重大缺陷[3] - 经营管理层负责经营环节体系制度建立和执行检查[3] - 内部审计部门负责日常监督等并提交报告[3] 组织架构与职责分工 - 公司建立科学职责分工和组织架构，明确权力和职责[6] 风险评估与控制活动 - 公司建立风险评估机制，采用定性定量结合方法[10] - 公司控制活动包括部门设置等，采取控制措施[12] 信息管理 - 公司建立内部信息传递和报告及披露管理制度[18] - 公司制定财务管理制度，建立会计控制系统[14] 审计相关 - 董事会审计委员会召集人由独立董事且会计专业人士担任[20] - 内部审计机构向董事会及其审计委员会负责并报告[20] - 内部审计部门至少每季度向审计委员会报告一次[21] - 内部审计部门至少每年提交一次内部控制评价报告[21] - 董事会审议年度报告时对内部控制自我评价报告形成决议[22] - 公司披露年度报告时披露内部控制自我评价报告等[22] - 会计师事务所对内部控制自我评价报告出具意见或审计报告[23] - 会计师事务所表示异议，公司应做专项说明[23] 考核与制度调整 - 内部控制制度执行情况作为绩效考核重要指标[23] - 公司根据变化和缺陷调整修正内部控制制度[25] 制度生效与解释 - 本制度经董事会审议通过生效，由董事会负责解释[25]

河北常山生化药业股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为规范河北常山生化药业股份有限公司（以下简称公司）的信息披 露行为，加强信息披露事务管理，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《上市公司信息披露管 理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《创业板股票上市规 则》）等法律、法规及《河北常山生化药业股份有限公司章程》（以下简称《公司 章程》）的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称信息披露是指达到证券监管部门关于公司信息披露的 标准要求，根据相关法律、法规、部门规章及证券监管部门的规范性文件，将可 能对公司股票及衍生品种价格产生较大影响而投资者尚未得知的重大信息，在规 定时间内，通过规定的媒体，以规定的方式向社会公众公布，并在证券监管部门 备案。 第三条 本制度所指信息是指可能对公司证券及其衍生品种交易价格或对 投资者作出价值判断和投资决策产生较大影响的信息及证券监管机构要求披露 的其他信息。 第四条 公司的信息披露义务人包括但不限于： （一）公司及公司董事、高级管理人员； （二）公司股东、实际控制人； （三）公司收 ...

公司基本信息 - 公司于2011年7月28日核准发行2700万股人民币普通股，8月19日在深交所创业板上市[7] - 公司注册资本为919,060,878元[7] - 公司设立时发行股份总数为73,500,000股，面额股每股金额为1元[13] - 公司已发行股份数为919,060,878股，全部为普通股[14] 股东相关 - 公司设立时发起人高树华持股3528.00万股，占比48%[13] - 公司设立时发起人国投高科技投资有限公司持股1534.68万股，占比20.88%[13] - 公司设立时其他发起人及持股比例：陈曦10%、白文举10%、河北华旭化工有限公司9%、高会霞2.12%[13] - 董事、高级管理人员任职期间每年转让股份不得超所持同类别股份总数的25%，上市交易之日起1年内不得转让，离职后半年内不得转让[21] - 持有5%以上股份的股东、董事、高级管理人员，6个月内买卖股票所得收益归公司[21] 股东会相关 - 年度股东会每年召开一次，应于上一会计年度结束后的六个月内举行[39] - 多种情形下公司需在规定时间内召开临时股东会[39] - 单独或合计持有公司1%以上股份的股东，有权在股东会召开十日前提出临时提案[47] - 股东会普通决议需出席股东所持表决权过半数通过，特别决议需三分之二以上通过[58] - 公司一年内购买、出售重大资产或提供担保金额超最近一期经审计总资产30%，需股东会特别决议通过[59] 董事会相关 - 公司董事会由六名董事组成，设董事长一人，副董事长一人[75] - 董事会行使多项职权，超股东会授权范围的事项需提交股东会审议[75] - 董事会每年至少召开两次会议，由董事长召集，提前十日书面通知全体董事[80] 高管相关 - 总经理每届任期三年，连聘可以连任[97] - 副总经理、财务总监由总经理提名，董事会聘任[99] 财务与分红相关 - 公司年度报告在会计年度结束之日起四个月内报送披露，中期报告在上半年结束之日起两个月内报送披露[104] - 公司分配当年税后利润时，提取利润的10%列入法定公积金，法定公积金累计额达注册资本50%以上可不再提取[104] - 公司连续三个会计年度内，以现金方式累计分配的利润不少于连续三年实现的年均可分配利润的30%[108] - 不同发展阶段及资金支出安排下现金分红在本次利润分配中所占最低比例不同[109] 其他 - 公司聘用会计师事务所聘期为一年，可续聘，聘用、解聘及审计费用由股东会决定，解聘需提前30天通知[117] - 公司合并支付价款不超过本公司净资产10%时，可不经股东会决议，但需董事会决议[122]

关联交易审批 - 与关联自然人交易30万元以下、与关联法人交易300万元以下或低于公司最近一期经审计净资产绝对值0.5%的关联交易由董事长审批[10] - 与关联自然人交易30万元以上、与关联法人交易300万元以上且占公司最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上的关联交易由董事会审批[10] - 与关联人交易3000万元以上且占公司最近一期经审计净资产绝对值5%以上的关联交易由董事会审议后提请股东会审批[10] 董事会与股东会审议规则 - 董事会审议关联交易时，无关联关系董事过半数出席可举行会议，决议须经无关联关系董事过半数通过[13] - 出席董事会的无关联董事不足三人时，关联交易事项应提交股东会审议[13] - 股东会审议关联交易，普通决议须经出席股东会的非关联股东所持表决权的1/2以上通过[15] - 股东会审议关联交易，特别决议须经出席股东会的非关联股东所持表决权的2/3以上通过[15] 关联交易披露 - 公司与关联自然人发生30万元以上关联交易需及时披露[21] - 公司与关联法人发生300万元以上且占公司最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上的关联交易需及时披露[21] - 公司与关联人发生3000万元以上且占公司最近一期经审计净资产绝对值5%以上的关联交易，除及时披露外，还须聘请证券服务机构对交易标的审计或评估[21] 其他规定 - 公司为持有本公司5％以下股份的股东提供担保，有关股东应在股东会上回避表决[18] - 公司与关联人签订日常关联交易协议期限超三年，应每三年重新履行审议和披露义务[15] - 公司与关联人进行日常关联交易，实际执行超出预计金额，应根据超出金额重新履行审议程序和披露义务[15] - 上市公司为关联人提供担保，不论数额大小，均应在董事会审议通过后提交股东会审议[17] - 公司不得为董事、高级管理人员等关联人提供资金等财务资助[18] - 公司与关联人达成特定关联交易可免予按制度履行相关义务，如现金认购等[23] - 公司与关联人达成特定交易可豁免提交股东会审议，如公开招标等[23]

董事会秘书任职 - 候选人需提交个人信息及任职能力证明[5] - 由董事长提名，经董事会聘任或解聘[15] 董事会秘书职责 - 组织筹备董事会和股东会，会议记录保存十年[8][12] - 协调公司信息披露，发布信息需董事长审核[8][12] 相关规定 - 聘任后及时公告并向深交所提交资料[5] - 不得无故解聘，解聘或辞职需说明原因[16] - 空缺超三月董事长代行职责，六个月内完成聘任[16] - 聘任时应聘任证券事务代表协助履职[16] - 任职及离任后需履行保密义务[19] 制度信息 - 由公司董事会负责解释，审议通过之日起生效[21] - 发布主体为河北常山生化药业股份有限公司董事会[22] - 发布时间为2025年10月29日[22]

股东会投票方式 - 公司召开股东会除现场投票外应提供网络投票方式[3] 网络投票服务申请与信息录入 - 公司应在股东会通知发布日次一交易日申请开通网络投票服务并录入投票信息，股权登记日次一交易日完成复核[6] 股东资料报送 - 公司应在股东会召开两个交易日以前向信息公司报送全部股东资料电子数据，股权登记日和网络投票开始日至少间隔两个交易日[6] 董事选举投票 - 采用累积投票制选举董事时，应在通知公告中按非独立董事候选人和独立董事候选人分别列示并提交表决[6] 股东投票时间 - 股东通过交易系统投票时间为股东会召开当日交易时间段，通过互联网投票平台投票时间为股东会召开当日9:15 - 15:00[10] 表决权数量与投票结果 - 股东行使的表决权数量是名下相同类别股份数量总和，多个账户投票以第一次有效投票结果为准[11][12] 集合类账户投票 - 集合类账户持有人或名义持有人通过互联网投票系统填报的受托股份数量计入出席股东会股东所持表决权总数，交易系统投票无效[13] 累积投票提案 - 累积投票提案中，股东每持有一股拥有与每个提案组下应选董事人数相同的选举票数，投票以选举票数为限[13] 总提案投票 - 公司设置总提案时，股东对总提案投票视为对除累积投票提案外其他提案表达相同意见，重复投票以第一次有效投票为准[15] 投票数据合并 - 网络投票系统合并交易系统和互联网投票系统数据，现场投票辅助系统则由信息公司合并现场和网络投票数据，重复投票以第一次有效投票结果为准[15] 中小投资者定义 - 中小投资者指除董事、高管及单独或合计持有公司5%以上股份股东外的其他股东[16] 投票数据获取与确认 - 公司现场股东会投票结束后通过互联网系统取得网络投票数据[17] - 公司及其律师需对投票数据进行合规性确认并形成股东会表决结果[17] 投票结果查询 - 股东可通过互联网投票系统网站查询网络投票结果[17] 制度相关 - 本制度未尽事宜依国家法律等执行，与相关规定不一致时以其为准[19] - 本制度由公司董事会负责解释[19] - 本制度经股东会审议通过之日起生效[19] 回避设置 - 公司需在现场投票辅助系统针对提案进行回避设置并录入回避股东信息[16] 计票与表决结果统计 - 信息公司合并计票时依据公司提供的回避股东信息剔除相应投票[16] - 对同一事项不同提案，公司根据规定及章程统计股东会表决结果[16]