安科瑞电气股份有限公司 分、子公司管理制度 第一章 总则 第一条 为加强安科瑞电气股份有限公司（以下简称 "公司"）对分、子公司的管理， 确保分、子公司规范、高效、有序的运作，切实保护投资者利益，根据《中华人民共和国公 司法》《上市公司治理准则》和《公司章程》等法律、法规和规章，特制定本制度。 第二条 本制度所称子公司是指根据公司总体战略规划或业务发展需要而依法设立的 由公司投资控股或实际控制的具有独立法人资格主体的公司。 本制度所称分公司是指安科瑞电气股份有限公司所属，不具有独立法人资格，在公司授 权范围内相对独立运行的分支机构。 第三条 子公司在公司总体方针目标框架下，独立经营和自主管理，合法有效地运作企 业法人财产。公司按照有关法律法规和上市公司规范运作要求，行使对子公司的重大事项管 理权。 分公司作为公司的下属机构，公司对其实行统一管理，具有全面的管理权。 第 1 页 共 6 页 第二章 董事、监事、高级管理人员的产生和职责 第九条 公司通过子公司股东会选举董事、股东代表监事并行使股东权利。 第十条 子公司董事、总经理、副总经理、财务负责人等高级管理人员依照子公司章程 产生,但上述人员的提名应按公司制 ...

安科瑞电气股份有限公司 (三) 公司派驻子公司的董事、监事和高级管理人员； (四) 公司控股股东和实际控制人； 重大事项内部报告制度 第一章 总则 第一条 为加强安科瑞电气股份有限公司（以下简称"公司"、"本公司"）重大事 项信息内部报告管理，明确公司重大事项内部报告的方法和流程，确保公司合法、真实、 准确、完整、及时地披露重大事项的相关信息，根据《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关法律、法规和规范性文 件以及《公司章程》的规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所指"重大事项信息"是指为内部人员所知悉的，涉及公司经营、财 务或者其他对公司股票及衍生品种的交易价格产生较大影响的尚未公开的信息。尚未公开 是指公司尚未在中国证监会指定的上市公司信息披露刊物或网站上正式公开。 第三条 公司重大事项信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对公司股 票及其衍生品种的交易价格产生较大影响的情形或事件时，按照本制度规定负有报告义务 的有关人员和单位，应在第一时间将相关信息向公司董事会秘书报告的制度。 第四条 本制度所称"内部信息报告义务人"包括： ...

安科瑞电气股份有限公司 （二）对外投资（含委托理财、对子公司投资等，设立或者增资全资子公司除外）； （三）提供财务资助（含委托贷款）； 授权管理制度 第一条 为了加强公司授权管理工作，确保公司规范化运作，保护公司、股东和债 权人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律、 行政法规、部门规章以及公司章程的规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称授权管理是指：公司股东会对董事会的授权；董事会对总经理 的授权以及公司具体经营管理过程中的必要的授权。 第三条 授权管理的原则是，在保证公司、股东和债权人合法权益的前提下，提高 工作效率，使公司经营管理规范化、科学化、程序化。 第四条 股东会是公司的最高权力机关，有权对公司重大事项作出决议。 第五条 董事会是公司的经营决策机关。董事会应当建立严格的审查和决策程序， 在对重大事项做出决定前应当组织有关专家、专业人员进行评审。 第六条 本制度所称"交易"，包括下列类型的事项： （一）购买或者出售资产； （四）提供担保（指上市公司为他人提供的担保，含对控股子公司的担保）； （五）租入或者租出资产； （六）签订管理方面的合同（含委托 ...

内幕信息知情人管理制度 第一章 总 则 第一条 为了进一步规范安科瑞电气股份有限公司（以下简称"公司"）内幕信息知情人管 理行为，加强公司内幕信息保密工作，维护信息披露的公开、公平、公正原则，保护广大投 资者的合法权益，根据《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 及《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人 登记管理制度》等相关法律、法规及《安科瑞电气股份有限公司公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的相关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 内幕信息的管理工作由董事会负责，董事会应当按照本制度以及深圳证券交易 所相关规则要求及时登记和报送内幕信息知情人档案，并保证内幕信息知情人档案真实、准 确和完整。董事长为主要负责人，董事会秘书为直接责任人，负责办理公司内幕信息知情人 登记入档和备案工作。董事长与董事会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、准确和完整 签署书面确认意见。 证券部是公司信息披露管理、投资者关系管理、内幕信息登记备案的日常办事机构，并 负责公司内幕信息的监管工作。 安科瑞电气股份有限公司 第三条 未经董事会批准同意，公司任 ...

安科瑞电气股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总 则 第一条 为进一步完善公司治理结构，促进公司经营管理的制度化、规范化、科学化， 提高公司运作效率，保障股东合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、公司章程及有关法律法规的规定，结合公司的实际情况，特制定本细则。 第二条 公司设总经理一名，副总经理若干，总经理对董事会负责，执行董事会决议。 第三条 公司日常生产经营管理实行总经理负责制，全面负责公司的生产、经营和管 理活动，形成以总经理为中心的经营管理体制。 第四条 总经理执行公司的有关决议，定期向董事会报告工作，向审计委员会通报执 行情况。 第二章 总经理任职资格及任免 第五条 有下列情形之一的，不得担任公司总经理： （一） 无民事行为能力或限制民事行为能力； （二） 因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判 处刑罚，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾 5 年，被宣告缓刑的，自缓刑考验 期满之日起未逾 2 年； （三） 担任破产清算的公司、企业的董事长或厂长、经理，对该公司、企业的破产 负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾 3 年； ...

安科瑞电气股份有限公司 募集资金使用管理办法 第一章 总 则 第一条 为了公司募集资金的管理和使用，保护投资者的权益，依照《中华人民 共和国公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则（以下简称"上 市规则"）及其他有关法律法规及公司章程等规定，结合公司实际情况，特制定本办 法。 第二条 本办法所称募集资金是指：公司通过发行股票及其衍生品种，向投资者 募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。 第三条 募集资金的使用应以合法、合规、追求效益为原则，做到周密计划、精 打细算、规范运作，正确把握投资时机和投资进度，正确处理好投资金额、投入产出、 投资效益之间的关系，控制投资风险。 第四条 公司董事会应当负责建立健全募集资金管理制度并确保该制度的有效执 行，公司应当制定募集资金的详细使用计划，组织募集资金投资项目的具体实施，做 到募集资金使用的公开、透明和规范。 募集资金投资项目通过公司子公司或公司控制的其他企业实施的，公司应当采取 适当措施保证该子公司或被控制的其他企业遵守本办法的各项规定。 （一）公司应当将募集资金集中存放于专户； （二）募集资金专户账号、该专户涉及的募集资金 ...

第三条 公司董事、高级管理人员以及与年报信息披露相关的其他人员在年报信息披 露工作中违反国家有关法律、法规、规范性文件以及公司规章制度，未勤勉尽责或者不 履行职责，导致年报信息披露发生重大差错，对公司造成重大经济损失或造成不良社会 影响，应当按照本制度的规定追究其责任。实施责任追究时，应遵循以下原则： 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善安科瑞电气股份有限公司（以下简称"公司"）的规范运作水平， 强化年报信息披露责任人的工作职责，加大对公司年度报告（以下简称"年报"）信息披露 责任人的问责力度，提高年报信息披露的质量和透明度，增强年报信息披露的真实性、 准确性、完整性和及时性，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国会计法》 《上市公司信息披露管理办法》《上市公司治理准则》和《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，并结合公司的实际 情况，特制定本制度。 第二条 公司有关人员应当严格执行《企业会计准则》及相关规定，严格遵守公司与 财务报告相关的内部控制制度，确保财务报告真实、公允地反映公司的财务状况、经营 成果和现金流量。公司 ...

安科瑞电气股份有限公司 关联交易公允决策制度 为规范公司关联交易行为，保护广大投资者特别是中小投资者的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律、法规和规范性文件以及公司章 程的相关规定，制定本制度。 第一章 关联人与关联交易 （五）中国证监会、深圳证券交易所或者公司根据实质重于形式的原则认定的其他 与公司有特殊关系，可能导致公司利益对其倾斜的法人。 公司与前款第（二）项所列法人受同一国有资产管理机构控制而形成该项所述情形 的，不因此构成关联关系，但其法定代表人、董事长、总经理或者半数以上的董事兼任 上市公司董事或者高级管理人员的除外。 第三条 具有以下情形之一的自然人，为公司的关联自然人： （一）直接或间接持有公司5%以上股份的自然人； （二）公司董事和高级管理人员； 第一条 公司的关联人包括关联法人和关联自然人。 第二条 具有以下情形之一的法人或其他组织，为公司的关联法人： （一）直接或者间接控制公司的法人或其他组织； （二）由前述主体直接或者间接控制的除本公司及控股子公司以外的法人或其他组 织； （三）由第三条所列公司的关联自然人直接或者间接控制的，或者担任董事（不含 同为双 ...

安科瑞电气股份有限公司 第二条 本规定所称内部审计，是指公司内部设立的审计部，通过独立客观的监督 和评价活动，对企业各项业务活动、财务收支及内部控制的适当性、真实性、合法性和 有效性进行审查、评价和咨询，对公司决策、决议、决定的落实情况进行检查，并提出 富有建设性的审计建议和意见，确保公司经营目标的实现。 第二章 审计机构和审计人员 第三条 公司设审计部,是公司董事会审计委员会的专门工作机构。审计部在公司董 事会的领导下，依照国家法律、法规，独立行使内部审计监督权，向董事会负责并报告 工作。在审计业务方面，直接接受公司董事会审计委员会的领导，并对董事会审计委员 会负责。 第四条 公司各职能部门要支持审计部的工作，提供必要的工作条件，并自觉接受 审计。审计部及审计人员要依法履行职责，任何部门和个人不得干预、阻挠。 第五条 公司审计部为公司内部的一个职能部门，设专职审计人员，由专业审计人 员、法律人员以及技术管理人员构成。 第六条 审计人员应具备以下基本条件： （一）具备必要的专业知识及业务能力，熟悉公司的经营活动和内部控制，并不断 通过后续教育保持和提高专业胜任能力； （二）遵循职业道德规范，并以应有的职业谨慎 ...

安科瑞电气股份有限公司 内部控制制度 第一章 总 则 第一条 为有效落实公司各职能部门风险管理和流程控制，保障公司经营管理的安全性 和财务信息的可靠性，在公司的日常经营运作中防范和化解各类风险，提高经营效率和盈利 水平，根据《公司法》、《证券法》、股票上市规则、公司章程等有关法规及规则，制定本制度。 第二条 本制度所称内部控制是指公司董事会、高级管理人员及其他有关人员为实现下 列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （二）提高公司经营的效益及效率； （三）保障公司资产的安全； 第五条 环境控制 环境控制包括授权管理和人力资源管理： 第 1 页 共 13 页 （一）通过授权管理明确股东会、董事会、总经理和公司管理层、总部各职能部门和各一 线分公司、子公司的具体职责范围；由公司证券部和总经理办公室制定相关细则并负责具体 实施和改善。 （四）确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 第三条 职责： （一）董事会：全面负责公司内部控制制度的制定、实施和完善，并定期对公司内部控制 情况进行全面检查和效果评估； （二）总经理：全面落实和推进内部控制制度的相关规定，检查公司各职能部门 ...