| | 委员会的召集人为会计专业人士。董事会负 | 会中独立董事占多数并担任召集人，审计委 | | --- | --- | --- | | | 责制定专门委员会工作规程，规范专门委员 | 员会成员应当为不在公司担任高级管理人 | | | 会的运作。 | 员的董事构成，其中独立董事应当过半数， | | | | 并由独立董事中会计专业人士担任召集人。 | | | | 董事会负责制定专门委员会工作规程，规范 | | | | 专门委员会的运作。 | | | | 董事会审计委员会负责审核公司财务信息 | | | | 及其披露、监督及评估内外部审计工作和内 | | | | 部控制；董事会战略委员会负责对公司长期 | | | | 发展战略和重大投资决策进行研究并提出 | | | | 建议；董事会提名委员会负责拟定董事、高 | | | | 级管理人员的选择标准和程序，对董事、高 | | | | 级管理人员人选及其任职资格进行遴选、审 | | | | 核；董事会薪酬与考核委员会负责制定董 | | | | 事、高级管理人员的考核标准并进行考核， | | | | 制定、审查董事、高级管理人员的薪酬政策 | | | | 与方案。 | ...

本着对公众股东和公司负责的原则，利亚德光电股份有限公司（以下简称"公 司"）监事会在公司日常运作过程中，严格依照《中华人民共和国公司法》（以下简 称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《利亚德光电 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）以及《利亚德光电股份有限公司监 事会议事规则》的相关规定，围绕公司年度生产经营目标切实开展各项工作。公司 全体监事恪尽职守、勤勉尽责、努力工作，保障了公司规范运作和资产及财务的准 确完整，维护了公司权益及股东权益。现将 2023 年度公司监事会工作报告如下： 一、报告期内监事会的工作情况 报告期内，公司监事会共召开了 8 次会议，会议的召开与表决程序均符合《公 司法》、《证券法》等法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定。具体情况为： 1、2023 年 1 月 16 日公司召开第五届监事会第一次会议，会议审议并通过了《关 于选举潘喜填先生为公司第五届监事会主席的议案》、《关于公司向银行申请授信并 由关联人提供担保暨关联交易的议案》。 2、2023 年 2 月 14 日、2023 年 5 月 30 日公司分别召开第五届监事会第二次会 议、 ...

利亚德光电股份有限公司 非经营性资金占用及其他 关联资金往来情况专项审计说明 信会师报字[2024]第 ZB10253 号 关于利亚德光电股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项报告 信会师报字[2024]第 ZB10253 号 利亚德光电股份有限公司全体股东： 我们审计了利亚德光电股份有限公司(以下简称"利亚德公 司")2023 年度的财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司 资产负债表、2023 年度合并及母公司利润表、合并及母公司现金流 量表、合并及母公司所有者权益变动表和相关财务报表附注，并于 2024 年 4 月 11 日出具了报告号为信会师报字[2024]第 ZB10252 号的 无保留意见审计报告。 利亚德公司管理层根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管 指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》（证监会 公告〔2022〕26 号）和《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管 指南第 1 号——业务办理》的相关规定编制了后附的 2023 年度非经 营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表（以下简称"汇总表"）。 编制汇总表并确保其真实、准确、合 ...

利亚德光电股份有限公司 2023年度独立董事述职报告 （肖建华） 尊敬的各位股东及股东代表： 作为利亚德光电股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会的独立董事， 2023年度，本人严格按照 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司独立董事管 理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《创业板上市公司 规范运作》"）等有关法律法规、规范性文件以及公司《独立董事工作制度》的相 关规定和要求，忠实勤勉地履行了独立董事的职责，积极参加应出席的会议，认真 审议各项议案，客观地发表自己的观点，积极了解公司的生产经营及发展情况，促 进公司规范运作、健康发展，维护公司、全体股东的利益。现就2023年度履行独立 董事职责情况汇报如下： 一、 独立董事的基本情况 肖建华女士，1970年1月出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士研究生学历。 现任中国科学院大学副教授、硕士研究生导师，教育部财务报表分析课程群虚拟教 研室理事；长期从事会计学、财务管理、公司治理相关领 ...

利亚德光电股份有限公司 印章管理制度 第一章 总则 第一条 为加强对利亚德光电股份有限公司（以下简称"公司"）各类印章的管 理，明确印章工作流程和使用权限，保证印章的安全妥善管理和正确使用，特制定 本制度。 第二条 本制度适用于公司及控股子公司（以下简称"子公司"）公文、授权委 托书、证照、证明及对外出具的函件、签署的合同、协议及其他须用印章的文件。 第五条 集团类印章 （一）集团类印章指仅限于集团层面使用的印章。 （二）印章分类、保管及用印要求 第三条 本制度适用于公司及子公司各类印章的日常刻制、使用、管理等工作。 第二章 印章的分类、保管及用印 第四条 本制度所指印章根据使用层面主要分为集团类、公司类、部门类三大类 印章。 | 印章 | 保管部门 | 用印范围 | 用印是否须法审 | | --- | --- | --- | --- | | 利亚德光电集团 | 证券部 | 集团名义的内外行文 | 是 | | 利亚德光电股份有 限公司董事会 | 证券部 | 上市公司董事会需出具的文件 | 否 | | 利亚德光电股份有 限公司监事会 | 证券部 | 上市公司监事会需出具的文件 | 否 | 第六条 公司类印章 公 ...

中信建投证券股份有限公司关于利亚德光电股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"或"保荐机构"）作 为利亚德光电股份有限公司（以下简称"利亚德"或"公司"）创业板公开发行可 转换公司债券的保荐机构，对利亚德2023年度募集资金存放与使用情况进行了核查， 发表如下保荐意见： （一）募集资金的管理情况 一、募集资金基本情况 （一）募集资金到位情况 经中国证券监督管理委员会证监许可[2019]1856号《关于核准利亚德光电股份有 限公司公开发行可转换公司债券的批复》核准，利亚德向社会公开发行可转换公司 债券。此次公开发行可转换公司债券募集资金总额为800,000,000元，扣除承销保荐 费用含税金额10,000,000元后公司实际收到募集资金790,000,000元，前述资金已由中 信建投证券于2019年11月20日汇入公司募集资金专户。此次公开发行可转换公司债 券募集资金扣除保荐承销费用及其他发行费用不含税金额后募集资金净额为 788,547,169.82元，前述资金到位情况业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验证， 并出具信会师报字[20 ...

利亚德光电股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为规范利亚德光电股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含续 聘、改聘，下同）会计师事务所的相关行为，切实维护股东利益，提高财务信息 披露质量，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《国 有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等有关法律、法规、规范性文件 及《利亚德光电股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结 合公司实际情况，制定本制度。 （二）具有固定的工作场所、健全的组织机构和完善的内部管理和控制制度； 第二条 公司选聘进行会计报表审计业务的会计师事务所，需遵照本制度的 规定。选聘其他专项审计业务的会计师事务所，公司管理层可视重要性程度参照 本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应经董事会审计委员会（以下简称"审计委 员会"）审核后，报经董事会和股东大会审议。公司不得在董事会、股东大会审 议前聘请会计师事务所开展审计业务。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得在公司董事会、股东大会审议前， 向公司指定会计师事务所，也不得干预审计委员会独立履行审核职责。 第二章 会计师事务所执业质量要求 （一）具有独 ...

利亚德光电股份有限公司 募集资金存放与使用情况鉴证报告 信会师报字[2024]第 ZB10254 号 关于利亚德光电股份有限公司2023年度募集资金存放 与使用情况专项报告的鉴证报告 信会师报字[2024]第ZB10254号 利亚德光电股份有限公司全体股东： 我们接受委托，对后附的利亚德光电股份有限公司（以下简称"利 亚德公司"） 2023年度募集资金存放与使用情况专项报告（以下简称 "募集资金专项报告"）执行了合理保证的鉴证业务。 一、董事会的责任 利亚德公司董事会的责任是按照中国证券监督管理委员会《上市 公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求 （2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）、《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》以及《深 圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第2号——公告格式》的 相关规定编制募集资金专项报告。这种责任包括设计、执行和维护与 募集资金专项报告编制相关的内部控制，确保募集资金专项报告真 实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在执行鉴证工作的基础上对募集资金专项报告 ...

证券代码：300296 证券简称：利亚德 公告编号：2024-030 利亚德光电股份有限公司 关于续聘会计师事务所的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 此次续聘会计师事务所事项符合财政部、国务院国资委、证监会《国有企业、 上市公司选聘会计师事务所管理办法》的规定。 利亚德光电股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月11日召开了第 五届董事会第十八次会议，审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》，本议 案尚需提交公司股东大会审议，现将相关事宜公告如下： 一、拟聘任会计师事务所事项的情况说明 （一）机构信息 1、基本信息 立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"立信"）由我国会计泰斗潘 序伦博士于 1927 年在上海创建，1986 年复办，2010 年成为全国首家完成改制的 特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。 立信是国际会计网络 BDO 的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前 具有证券、期货业务许可证，具有 H 股审计资格，并已向美国公众公司会计监 督委员会（PCAOB）注册登记 ...

证券代码：300296 证券简称：利亚德 公告编号：2024-032 利亚德光电股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2023年年度股东大会 2、股东大会召集人：利亚德光电股份有限公司董事会 3、会议召开的合法、合规性：召开2023年年度股东大会议案经公司第五届 董事会第十八次会议审议通过，召开程序符合有关法律、行政法规、部门规章、 规范性文件和《利亚德光电股份有限公司章程》的有关规定； 4、会议召开日期和时间： 现场会议日期和时间：2024年5月6日（星期一）下午14:30 网络投票日期和时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时 间为：2024年5月6日上午9:15-9:25，9:30-11:30，下午13:00-15:00；通过深圳证券 交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2024年5月6日上午9:15至下午15:00。 5、会议召开方式：本次股东大会采取现场表决、网络投票相结合的方式召 开。 （1）现场投票：股东本人出席现场会议或者通 ...