利亚德光电股份有限公司 累积投票制实施细则 第一章 总则 第一条 为进一步完善公司法人治理结构，规范公司董事的选举行为，保证 股东充分行使权力，维护中小股东的利益，根据《上市公司治理准则》、《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及《利 亚德光电股份有限公司章程》的有关规定，特制定本实施细则。 第二条 累积投票制是指股东会选举董事时，每位股东拥有投票权等于其持 有的有效表决权股份数乘以应选出的董事、人数的乘积。股东可以将所持全部投 票权集中投给一名候选人，也可以分散投给多名候选人。最后按照得票多少决定 当选董事的一项制度。 第三条 股东会选举两名以上（含两名）的董事时，可以实行累积投票制度。 第四条 本细则所称"董事"包括独立董事和非独立董事。由职工代表担任 的董事由公司职工民主选举产生或更换，不适用于本细则的相关规定。 第二章 投票 第五条 选举董事时，每位股东拥有的投票权等于其持有的有效表决权股份 数乘以应选出的董事人数的乘积。股东既可以将所有的投票权集中投票选举一位 董事候选人，也可以将投票权分散行使，投票给数位董事候选人。 第七条 为确保独立董事当选符合法律规定，公 ...

股份转让限制 - 任职期间每年转让股份不得超所持总数25%，不超一千股可一次全转[8] - 离职后半年内不得转让所持公司股份[7] 股份锁定与计算 - 证券账户内年内新增无限售股按75%自动锁定[16] - 每年首交易日按上年末登记股份25%算本年度可转额度[16] 买卖时间限制 - 上市一年内不得买入公众股[6] - 年报、半年报公告前30日不得买卖[9] - 季报、业绩预告等公告前10日不得买卖[9] 信息申报与通知 - 申请上市时委托申报个人及亲属身份信息[11] - 买卖证券前提前三日书面通知董秘[12] 变动申报与披露 - 持股变动填报申报表[14] - 变动2日内深交所公开相关内容[21] 违规处理 - 违规6个月内买卖，董事会收回收益[22] - 违反规定，深交所视情节处分[24] - 违反《证券法》，证监会处罚[24] 其他规定 - 公司可规定更长禁售期等并披露[26] - 限售股满足条件可申请解限[26] - 制度自董事会批准生效，由董事会解释修订[28][29]

第一条 为完善利亚德光电股份有限公司（以下简称"公司"）治理结构， 根据《中华人民共和国公司法》、《利亚德光电股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）及其他有关规定，公司特设立薪酬与考核委员会并制定本工 作制度。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机构， 对董事会负责，主要职责为对公司董事及高级管理人员的薪酬方案进行研究并提 出建议，制定公司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核。 第二章 人员组成 第三条 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，其中二名为独立董事。 利亚德光电股份有限公司董事会 薪酬与考核委员会工作制度 第一章 总则 （一）董事、高级管理人员的薪酬； （二）制定或者变更股权激励计划、员工持股计划，激励对象获授权益、行 使权益条件成就； （三）董事、高级管理人员在拟分拆所属子公司安排持股计划； （四）法律、行政法规、中国证监会、深圳证券交易所和《公司章程》规定 的其他事项以及公司董事会授权的其他事项。 董事会对薪酬与考核委员会的建议未采纳或者未完全采纳的，应当在董事会 决议中记载薪酬与考核委员会的意见以及未采纳的具体理由，并进行披露。 第四条 薪酬与考核委员会委 ...

利亚德光电股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为规范利亚德光电股份有限公司（以下简称"公司"）的对外投资行 为，降低对外投资风险，提高对外投资效益，维护公司和股东的合法权益，依照 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国民法典》、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下 简称"《创业板规范运作》"）、《利亚德光电股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）等法律、法规和相关规章制度，制定本制度。 第二条 本制度所称的对外投资，是指公司以现金、实物资产和无形资产等 作价出资，进行设立、并购企业（具体包括新设、参股、并购、重组、股权置换、 股份增持或减持等）、股权投资、委托管理以及国家法律法规允许的其他形式进 行的各项投资活动。 第三条 本制度所称对外投资分为一般投资、证券投资、委托理财，不含期 货和衍生品交易。 一般投资包含股权投资和其他投资，包括但不限于下列类型： （一）公司独立出资新设企业或经营项目； （二）公司出资与其他境内（外）独立法人实体、 ...

募集资金支取与专户管理 - 一次或12个月内累计从专户支取超5000万元或募集资金净额20%，需通知保荐机构或独立财务顾问[6] - 商业银行三次未及时出具对账单等，公司可终止协议并注销专户[8] - 公司实行募集资金专户存储，专户数量不超募投项目个数[5] 协议签订与期限规定 - 募集资金到位后1个月内签三方监管协议，协议终止1个月内签新协议[6][8] - 闲置募集资金临时补充流动资金单次不超12个月[13] - 募集资金投资产品期限不超12个月[14] 资金使用与审批流程 - 使用募集资金需履行内部申请和审批手续[10] - 用作特定事项需董事会审议，部分还需股东会审议[12] - 以募集资金置换预先投入自有资金，原则上到账后六个月内实施[18] 投资项目相关规定 - 投资项目延期需董事会审议，保荐机构或独立财务顾问发表意见[12] - 年度实际使用与预计使用金额差异超30%，应调整投资计划[17] - 超完成期限且投入未达计划金额50%，需检查项目可行性[18] 节余资金与投向变更 - 节余资金低于500万元且低于项目募集资金净额5%，可豁免特定程序[26] - 节余资金达或超项目募集资金净额10%且高于1000万元，需股东会审议[26] - 改变募集资金投向需董事会审议并报股东会审批[21] 超募资金使用 - 使用超募资金应根据发展规划和经营需求，用于在建及新项目、回购股份[28] 监督与披露 - 内部审计部门至少每季度检查一次募集资金存放与使用情况[31] - 董事会秘书负责信息披露，证券事务部门组织实施[31] - 财务管理部和证券事务部门进行日常监督[33] 审核与核查 - 经二分之一以上独立董事同意，可聘请会计师事务所出具鉴证报告[33] - 当年有募集资金使用，需聘请会计师事务所专项审核并鉴证[33] - 保荐机构或独立财务顾问至少每半年现场核查一次[34] - 每个会计年度结束后，保荐机构或独立财务顾问出具专项核查报告[35] 异常处理与制度实施 - 鉴证结论为“保留结论”等，董事会需分析并提出整改措施[33] - 保荐机构或独立财务顾问发现异常向深交所报告[34][35] - 制度自股东会审议通过之日起实施，修订需董事会提交股东会批准[39]

利亚德光电股份有限公司 第五条 审计委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员中会计专 业人士担任并经董事会选举产生。 第六条 审计委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。 期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由董事会根据上述 第四条、第五条的规定补足委员人数。 董事会审计委员会工作制度 第三章 职责权限 第一章 总则 第一条 为完善利亚德光电股份有限公司（以下简称"公司"）治理结构， 根据《中华人民共和国公司法》、《利亚德光电股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）及其他有关规定，公司特设立董事会审计委员会并制定本工 作制度。 第二条 审计委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机构，对董事 会负责，主要职责为公司内、外部审计的沟通、监督和核查工作。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由 3 名董事组成，审计委员会成员应当为不在公司 担任高级管理人员的董事，其中 2 名为独立董事，且至少有一名独立董事为专业 会计人士。公司董事会成员中的职工代表可以成为审计委员会成员。 第四条 审计委员会委员由公司董事长、二分之一以上独立董事或者全体董 事的三分之一以上提 ...

对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为规范利亚德光电股份有限公司（以下简称"公司"）对外担保行 为，控制经营风险，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）及《利亚德 光电股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，制定本制 度。 第二条 本制度所述的对外担保系指公司以第三人的身份为债务人对债权人 所负的债务提供担保，当债务人不履行债务时，由公司按照约定履行债务或者承 担责任的行为。 本制度所述对外担保包括公司对控股子公司的担保。担保形式包括保证、抵 押及质押。 公司及控股子公司的对外担保总额，是指包括公司对控股子公司担保在内的 公司对外担保总额与公司控股子公司对外担保额之和。 第三条 本制度适用于本公司及控股子公司（以下简称"子公司"），子公 司发生对外担保，按照本制度执行。 第四条 子公司在对外担保事项递交其董事会或股东会审议之前，应提前五 个工作日向公司进行书面申报，并在其董事会或股东会做出决议当日书面通知公 司证券部履行相关信息披露义务。 ...

1 利亚德光电股份有限公司 章程 二〇二五年四月 | 第一章 | 总则 4 | | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 5 | | | 第三章 | 股份 6 | | | 第一节 | 股份发行 | 6 | | 第二节 | 股份增减和回购 7 | | | 第三节 | 股份转让 | 8 | | 第四章 | 股东和股东会 9 | | | 第一节 | 股东 | 9 | | 第二节 | 股东会的一般规定 13 | | | 第三节 | 股东会的召集 17 | | | 第四节 | 股东会的提案与通知 18 | | | 第五节 | 股东会的召开 20 | | | 第六节 | 股东会的表决和决议 22 | | | 第五章 | 董事会 | 26 | | 第一节 | 董事 | 26 | | 第二节 | 董事会 | 30 | | 第三节 | 独立董事 | 34 | | 第四节 | 董事会专门委员会 37 | | | 第六章 | 高级管理人员 | 39 | | 第七章 | 财务会计制度、利润分配和审计 | 40 | | 第一节 | 财务会计制度 40 | | | 第二节 | 内部审计 44 | | | ...

利亚德光电股份有限公司 董事会战略委员会工作制度 第一章 总 则 第一条 为完善利亚德光电股份有限公司（以下简称"公司"）治理结构， 根据《中华人民共和国公司法》、《利亚德光电股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）及其他有关规定，公司特设立董事会战略委员会并制定本工 作制度。 第二条 战略委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机构，对董事 会负责，主要职责为对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究，并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会成员由 3 名董事组成。 第四条 战略委员会委员由公司董事长、二分之一以上独立董事或者全体董 事的三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略委员会设主任委员（召集人）一名，由董事长担任。 第六条 战略委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。 期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由董事会根据上述 第四条、第五条的规定补足委员人数。 第三章 职责权限 （二）对《公司章程》规定须经董事会批准的重大投资融资方案进行研究并 提出建议； （三）对《公司章程》规定须经董事会批准的重大资本运作、资产经营项目 进行研究并提出建 ...

利亚德光电股份有限公司 股东会议事规则 1 利亚德光电股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为了规范利亚德光电股份有限公司（以下简称"公司"）行为，保证 股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东会规则》 （以下简称"《股东会规则》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》和《利 亚德光电股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本议事 规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、《股东会规则》及《公司章程》 及本议事规则的相关规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 第三条 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董 事应当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第四条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第二章 股东会的一般规定 （十四）审议股权激励计划和员工持股计划； （十五）审议批准变更募集资金用途事项； （十六）审议公司与关联人发生金额超过 ...