人员设置与职责 - 公司设总经理一名，副总经理、财务负责人由总经理提名，董事会聘任或解聘[4] - 总经理每届任期三年，连聘可连任[5] - 财务负责人全面负责公司财务会计管理等工作[10] 工作流程与规定 - 总经理负责主持日常工作，在资金计划内行使支配权，部分关联交易经会议审议后交董事长审批[7] - 总经理办公会议由总经理主持，例行出席人员包括总经理、副总经理等[11] 责任与生效 - 高级管理人员违规将受处分，造成损失应赔偿[15] - 细则经董事会审议通过生效，由董事会负责解释[18]

利亚德光电股份有限公司 第五条 审计委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员中会计专 业人士担任并经董事会选举产生。 第六条 审计委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。 期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由董事会根据上述 第四条、第五条的规定补足委员人数。 董事会审计委员会工作制度 第三章 职责权限 第一章 总则 第一条 为完善利亚德光电股份有限公司（以下简称"公司"）治理结构， 根据《中华人民共和国公司法》、《利亚德光电股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）及其他有关规定，公司特设立董事会审计委员会并制定本工 作制度。 第二条 审计委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机构，对董事 会负责，主要职责为公司内、外部审计的沟通、监督和核查工作。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由 3 名董事组成，审计委员会成员应当为不在公司 担任高级管理人员的董事，其中 2 名为独立董事，且至少有一名独立董事为专业 会计人士。公司董事会成员中的职工代表可以成为审计委员会成员。 第四条 审计委员会委员由公司董事长、二分之一以上独立董事或者全体董 事的三分之一以上提 ...

利亚德光电股份有限公司 累积投票制实施细则 第一章 总则 第一条 为进一步完善公司法人治理结构，规范公司董事的选举行为，保证 股东充分行使权力，维护中小股东的利益，根据《上市公司治理准则》、《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及《利 亚德光电股份有限公司章程》的有关规定，特制定本实施细则。 第二条 累积投票制是指股东会选举董事时，每位股东拥有投票权等于其持 有的有效表决权股份数乘以应选出的董事、人数的乘积。股东可以将所持全部投 票权集中投给一名候选人，也可以分散投给多名候选人。最后按照得票多少决定 当选董事的一项制度。 第三条 股东会选举两名以上（含两名）的董事时，可以实行累积投票制度。 第四条 本细则所称"董事"包括独立董事和非独立董事。由职工代表担任 的董事由公司职工民主选举产生或更换，不适用于本细则的相关规定。 第二章 投票 第五条 选举董事时，每位股东拥有的投票权等于其持有的有效表决权股份 数乘以应选出的董事人数的乘积。股东既可以将所有的投票权集中投票选举一位 董事候选人，也可以将投票权分散行使，投票给数位董事候选人。 第七条 为确保独立董事当选符合法律规定，公 ...

募集资金支取与专户管理 - 一次或12个月内累计从专户支取超5000万元或募集资金净额20%，需通知保荐机构或独立财务顾问[6] - 商业银行三次未及时出具对账单等，公司可终止协议并注销专户[8] - 公司实行募集资金专户存储，专户数量不超募投项目个数[5] 协议签订与期限规定 - 募集资金到位后1个月内签三方监管协议，协议终止1个月内签新协议[6][8] - 闲置募集资金临时补充流动资金单次不超12个月[13] - 募集资金投资产品期限不超12个月[14] 资金使用与审批流程 - 使用募集资金需履行内部申请和审批手续[10] - 用作特定事项需董事会审议，部分还需股东会审议[12] - 以募集资金置换预先投入自有资金，原则上到账后六个月内实施[18] 投资项目相关规定 - 投资项目延期需董事会审议，保荐机构或独立财务顾问发表意见[12] - 年度实际使用与预计使用金额差异超30%，应调整投资计划[17] - 超完成期限且投入未达计划金额50%，需检查项目可行性[18] 节余资金与投向变更 - 节余资金低于500万元且低于项目募集资金净额5%，可豁免特定程序[26] - 节余资金达或超项目募集资金净额10%且高于1000万元，需股东会审议[26] - 改变募集资金投向需董事会审议并报股东会审批[21] 超募资金使用 - 使用超募资金应根据发展规划和经营需求，用于在建及新项目、回购股份[28] 监督与披露 - 内部审计部门至少每季度检查一次募集资金存放与使用情况[31] - 董事会秘书负责信息披露，证券事务部门组织实施[31] - 财务管理部和证券事务部门进行日常监督[33] 审核与核查 - 经二分之一以上独立董事同意，可聘请会计师事务所出具鉴证报告[33] - 当年有募集资金使用，需聘请会计师事务所专项审核并鉴证[33] - 保荐机构或独立财务顾问至少每半年现场核查一次[34] - 每个会计年度结束后，保荐机构或独立财务顾问出具专项核查报告[35] 异常处理与制度实施 - 鉴证结论为“保留结论”等，董事会需分析并提出整改措施[33] - 保荐机构或独立财务顾问发现异常向深交所报告[34][35] - 制度自股东会审议通过之日起实施，修订需董事会提交股东会批准[39]

第一章 总则 第一条 为规范利亚德光电股份有限公司（以下简称"公司"）董事会秘书 的行为，完善公司法人治理结构，促进公司的规范运作，特制定本制度。 利亚德光电股份有限公司 董事会秘书制度 第二条 本制度依照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《利亚德光电股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《创业板上市公司 规范运作》"）及其他现行有关法律、法规的规定制定。 第二章 设置及任职资格 第三条 公司设董事会秘书一名，董事会秘书是公司的高级管理人员。董事 会秘书对公司和董事会负责。公司设立由董事会秘书负责管理的信息披露事务部 门。 第四条 董事会秘书的任职资格 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律专业知识，具有良 好的职业道德和个人品德，并取得深圳证券交易所（以下简称"深交所"）颁发 的董事会秘书资格证书。有下列情形之一的人士不得被提名担任公司董事会秘书： （一）有《公司法》第一百七十八条规定情形之一的； （二）被中国证 ...

利亚德光电股份有限公司 2024年度独立董事述职报告 （李哲） 尊敬的各位股东及股东代表： 作为利亚德光电股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会的独立董事， 2024年度，本人严格按照 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司独立董事管 理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《创业板上市公司 规范运作》"）等有关法律法规、规范性文件以及公司《独立董事工作制度》的相 关规定和要求，忠实勤勉地履行了独立董事的职责，积极参加应出席的会议，认真 审议各项议案，客观地发表自己的观点，积极了解公司的生产经营及发展情况，促 进公司规范运作、健康发展，维护公司、全体股东的利益。现就2024年度履行独立 董事职责情况汇报如下： 一、 独立董事的基本情况 李哲先生，1987年1月出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士研究生学历。 现任中央财经大学会计学院副教授、博士研究生导师，兼任中央财经大学政府会计 研究中心负责人等，并兼任通用技术集团昆明机床股份有限公 ...

提名委员会组成 - 由三名董事组成，两名独立董事[3] - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[3] 提名委员会运作 - 设独立董事主任委员，任期与董事会一致[3] - 三分之二以上委员出席可开会，决议需过半数通过[7] 提名委员会职责 - 选举前提供董事和高管人选建议及材料[5] - 审查独立董事被提名人任职资格[7] 制度相关 - 制度自董事会审议通过起执行，解释权归董事会[9][11]

对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为规范利亚德光电股份有限公司（以下简称"公司"）对外担保行 为，控制经营风险，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）及《利亚德 光电股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，制定本制 度。 第二条 本制度所述的对外担保系指公司以第三人的身份为债务人对债权人 所负的债务提供担保，当债务人不履行债务时，由公司按照约定履行债务或者承 担责任的行为。 本制度所述对外担保包括公司对控股子公司的担保。担保形式包括保证、抵 押及质押。 公司及控股子公司的对外担保总额，是指包括公司对控股子公司担保在内的 公司对外担保总额与公司控股子公司对外担保额之和。 第三条 本制度适用于本公司及控股子公司（以下简称"子公司"），子公 司发生对外担保，按照本制度执行。 第四条 子公司在对外担保事项递交其董事会或股东会审议之前，应提前五 个工作日向公司进行书面申报，并在其董事会或股东会做出决议当日书面通知公 司证券部履行相关信息披露义务。 ...

利亚德光电股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为规范利亚德光电股份有限公司（以下简称"公司"）的对外投资行 为，降低对外投资风险，提高对外投资效益，维护公司和股东的合法权益，依照 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国民法典》、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下 简称"《创业板规范运作》"）、《利亚德光电股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）等法律、法规和相关规章制度，制定本制度。 第二条 本制度所称的对外投资，是指公司以现金、实物资产和无形资产等 作价出资，进行设立、并购企业（具体包括新设、参股、并购、重组、股权置换、 股份增持或减持等）、股权投资、委托管理以及国家法律法规允许的其他形式进 行的各项投资活动。 第三条 本制度所称对外投资分为一般投资、证券投资、委托理财，不含期 货和衍生品交易。 一般投资包含股权投资和其他投资，包括但不限于下列类型： （一）公司独立出资新设企业或经营项目； （二）公司出资与其他境内（外）独立法人实体、 ...

利亚德光电股份有限公司 股东会议事规则 1 利亚德光电股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为了规范利亚德光电股份有限公司（以下简称"公司"）行为，保证 股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东会规则》 （以下简称"《股东会规则》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》和《利 亚德光电股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本议事 规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、《股东会规则》及《公司章程》 及本议事规则的相关规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 第三条 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董 事应当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第四条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第二章 股东会的一般规定 （十四）审议股权激励计划和员工持股计划； （十五）审议批准变更募集资金用途事项； （十六）审议公司与关联人发生金额超过 ...