三诺生物传感股份有限公司 回购股份管理制度 （2023 年 12 月） 三诺生物传感股份有限公司 （一）公司股票收盘价低于其最近一期每股净资产； （二）连续二十个交易日内公司股票收盘价跌幅累计达到百分之二十； （三）公司股票收盘价格低于最近一年股票最高收盘价格的百分之五十； （四）中国证监会规定的其他条件。 三诺生物传感股份有限公司 第一章 总则 第一条 为规范公司回购股份行为，维护证券市场秩序，保护投资者和公司 合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华 人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《关于支持上市公司回购股份 的意见》（以下简称"《意见》"）、《上市公司股份回购规则》（以下简称"《回 购规则》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 9 号——回购股份》等法律、法规、规范性文件及《三诺生 物传感股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的有关规定，结合公司实 际情况，特制定本管理制度。 第二条 因下列情形回购本公司股份（以下简称"回购股份" ...

| 证券代码：300298 | 证券简称：三诺生物 | 公告编号：2023-078 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123090 | 债券简称：三诺转债 | | 三诺生物传感股份有限公司 关于控股股东部分股份质押及解除质押的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 三诺生物传感股份有限公司（以下简称"公司"）于近日接到公司控股股东、 实际控制人李少波先生的通知，获悉其所持有本公司的部分股份办理了新的质押 业务，原已质押的部分股份办理了解除质押业务，现将有关情况说明如下： 注：上述数据以公司截至 2023 年 11 月 3 日的总股本 564,265,373 股为依据计算。上表 中"已质押股份限售和冻结数量"和"未质押股份限售和冻结数量"中限售部分为高管锁定 股，无冻结股份。 三、其他情况说明 1、李少波先生本次股份质押融资主要是用于归还财信证券股份有限公司到 期质押融资，不涉及用于满足公司生产经营相关需求。 一、 股东股份质押及解除质押的基本情况 | 股 | 是否为控股 | | | | | 是否 | | | | | | - ...

三诺生物传感股份有限公司 关于控股股东部分股份质押及解除质押的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 | 证券代码：300298 | 证券简称：三诺生物 | 公告编号：2023-077 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123090 | 债券简称：三诺转债 | | 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 三诺生物传感股份有限公司（以下简称"公司"）于近日接到公司控股股东、 实际控制人李少波先生的通知，获悉其所持有本公司的部分股份办理了新的质押 业务，原已质押的部分股份办理了解除质押业务，现将有关情况说明如下： 一、 股东股份质押及解除质押的基本情况 | 股 | 是否为控股 | | 占其所 | 占公司 | 是否为限售股 | 是否 | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 东 | 股东或第一 | 本次质押数 | | | | 为补 | 质押 | 质押 | | | | | | | 持股份 | 总股本 | （如是，注明限 | | | | 质权人 | 质押用 ...

| 证券代码：300298 | 证券简称：三诺生物 | 公告编号：2023-076 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123090 | 债券简称：三诺转债 | | 三诺生物传感股份有限公司 关于三诺转债2023年付息的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、"三诺转债"（债券代码：123090）将于2023年12月21日按面值支付第 三年利息，每10张"三诺转债"（面值1,000元）利息为10.00元（含税）。 2、债权登记日：2023年12月20日（星期三） 8、下一付息期起息日：2023年12月21日 经中国证券监督管理委员会《关于三诺生物股份有限公司公开发行可转换公 司债券的批复》(证监许可〔2020〕2951号)核准，三诺生物传感股份有限公司（以 下简称"公司"或"三诺生物"）于2020年12月21日向不特定对象共发行500.00 万张可转换公司债券，每张面值人民币100元，发行总额50,000.00万元。经深圳 证券交易所（以下简称"深交所"）同意，公司可转换公司债券已于2021年1月 12日起在 ...

| 证券代码：300298 | 证券简称：三诺生物 | 公告编号：2023-075 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123090 | 债券简称：三诺转债 | | 产品代码：NBW 三诺生物传感股份有限公司 关于公司产品获得美国FDA 510(k)认证的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 三诺生物传感股份有限公司（以下简称"公司"）于近日收到U.S. Food & Drug Administration（美国食品药品监督管理局，以下简称"FDA")的通知，公 司TRUENESS™/TRUENESS™ AIR血糖监测系统产品获得了美国FDA 510（k） 认证。现将具体情况公告如下： 一、证书主要内容 注册人名称：三诺生物传感股份有限公司 产品名称：TRUENESS™ Blood Glucose Monitoring System（TRUENESS™ 血 糖 监 测 系 统 ） /TRUENESS™ AIR Blood Glucose Monitoring System （TRUENESS™ AIR血糖监测系统） 证书编 ...

| 证券代码：300298 | 证券简称：三诺生物 | 公告编号：2023-074 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123090 | 债券简称：三诺转债 | | 三诺生物传感股份有限公司 关于回购公司部分股份的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 三诺生物传感股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 7 日召开第 五届董事会第四次会议和第五届监事会第四次会议，审议并通过《关于回购公司 部分股份方案的议案》，独立董事就本次回购事项发表了同意的独立意见，同意 公司使用自有资金不低于人民币 8,000 万元且不超过人民币 15,000 万元（均含本 数），以集中竞价交易的方式回购公司部分社会公众股份，用于员工持股计划或 者股权激励。回购价格不超过人民币 35.00 元/股（含），实施期限自董事会审议 通过本次回购部分股份方案之日起 12 个月内。回购事项具体内容及进展情况详 见公司分别于 2023 年 8 月 8 日、2023 年 8 月 10 日、2023 年 8 月 12 日、2023 年 9 月 5 ...

公司经营情况 - 公司两家海外子公司 PTS 和 Trividia 今年前三季度业绩表现良好，PTS 公司血脂和糖化血红蛋白检测产品实现了快速增长，净利润约 648 万美元；Trividia 公司单第三季度已经实现盈利，但由于上半年亏损，前三季度来看整体仍处于亏损状态[2][3] - 公司将根据后续发布的年度报告披露两家子公司 2023 年全年的具体经营情况和财务数据[2] CGMS 产品海外注册进展 - 公司自主研发的"持续葡萄糖监测系统"产品已于 2022 年 9 月获得欧盟 MDR 认证，具备进入欧盟市场的准入资格[3] - 公司正在积极推动美国 FDA 的注册临床工作，将根据产品时间安排按计划推动产品注册工作，尽快加速产品海外上市[3] CGMS 产品销售策略 - 公司将综合考量欧盟不同国家或地区当地政策、公司战略规划、欧盟市场情况等因素，采取持续发展跨境电商平台、组建欧洲本地团队等策略进入欧盟市场[3] - 公司将借鉴过去积累的 BGM 销售经验，推动 Sinocare、PTS 和 Trividia 的全球营销体系的合作与协同，国内外共享管理经验，多种方式开拓国际市场[3] CGMS 产品优势 - 产品质量过关，采用第三代直接电子转移技术，具有低电位、不依赖氧气、干扰物少、稳定性好和准确度高等优点，i3 MARD 值为 8.71%，h3 MARD 值达到 7.45%[4] - 产品使用体验好，采用微创植入式设计，简单操作、无需采血、无需扫描、无需校准、无误触发，同时具有高/低血糖及时预警和血糖图谱分析等功能[4] - 公司已建立覆盖中国大陆超 22 万个终端的销售和服务体系，提供"AI+ 六师共管"的一站式健康管理服务[4] - 产品价格可负担，15 天更长监测时间，综合性价比高[4] 融资计划 - 截至 2023 年三季度末，公司货币资金约 6.78 亿元，经营性现金流量净额达 4.10 亿元，整体经营性现金流量较好、货币资金充足[5] - 公司会根据未来融资需求、企业经营情况、发展战略规划、市场环境等多重因素合理安排融资计划，并依法履行审议表决程序和信息披露义务[5] 可转债转股情况 - 公司董事会决定未来六个月内不提出向下修正"三诺转债"转股价格的方案，努力提高经营管理效益，推动公司持续高质量发展，夯实转股基础[4][5] - 公司将加强与投资者的沟通与交流，以促进公司可转债转股工作[5] 产能投放情况 - 公司 CGM 半自动化生产线、全自动化生产线均已建成，将根据市场需求动态调整产量[5] 无创血糖监测技术 - 目前无创血糖监测技术在准确度上无法达到医用要求，预计还需较长时间才能验证[5] - CGM 结合传统 BGM 仍将是长期主流血糖监测方法，已被美国糖尿病协会推荐糖尿病患者尽早并持续使用[5]

行业现状与前景 - 2021年全球成年糖尿病患者人数达5.37亿，约44.7%未被确诊；中国成年糖尿病患者人数达1.41亿，未确诊比例达51.7%，预计2045年糖尿病总人数增至7.83亿，患病率上升且幅度大，中国患者及未诊断人数居首，但血糖监测渗透率及频率低于发达国家和全球平均水平，未来市场空间可观 [2] 研发方向 - 短期CGM产品朝小尺寸、更方便植入方式、更精确监测方向发展；长远来看，与胰岛素泵搭配组成闭环系统、与可穿戴医疗设备搭配监测是重要研究方向 [4] 产品优势 - 产品质量过关，“三诺爱看”采用第三代直接电子转移技术，i3 MARD值为8.71%，h3 MARD值达7.45% [4] - 舒适的产品使用体验，微创植入式设计，操作简单，无需采血、扫描、校准、误触发，每3分钟自动测糖，有高低血糖预警和血糖图谱分析功能 [4] - 好的产品服务，建立覆盖中国大陆超22万个终端的销售和服务体系，医护及健康管理团队近200人，形成“AI + 六师共管”服务模式，“三诺爱看APP”提供一站式健康管理师在线服务 [4] - 产品价格可负担，定价适中，15天监测时间，综合性价比高 [4] 产品优化方向 - 提高监测准确度，减少与静脉血血糖值差异 [5] - 提高及时性，对高低血糖事件提前预警 [5] - 降低生产成本，减轻患者负担 [5] - 延长单个产品使用期限，目前传感器使用寿命15天左右，未来争取延长 [5] - 改善用户体验，从尺寸、痛感、异物感、植入方式、数据接收等方面优化 [5] 海外注册情况 - 自主研发的“持续葡萄糖监测系统”于今年9月28日获得欧盟MDR认证，具备进入欧盟市场资格，正积极推动美国FDA注册临床工作 [5] 收购影响与子公司情况 - 收购美国Trividia公司，在产品研发、联合采购、品牌协同、市场拓展等方面有协同效应，有助于提升生产工艺、完善质量体系、提升生产效率、加速国际化进程 [5] - Trividia单三季度盈利，但前三季度整体仍亏损，产品终端用户需求稳定，公司将加强协同整合提升盈利能力 [5] 技术影响 - 无创血糖监测技术当前不会对CGM行业产生较大冲击，CGM结合传统BGM仍是长期主流方法，无创监测准确度无法达医用要求，用于临床还需时间验证 [6] 销售情况 - “三诺爱看”于2023年4月30日上线销售，覆盖超20家主流电商平台，第三季度开始线下连锁药店、核心医院推广 [6] - 公司积累多年BGM血糖用户群体、全球销售网络和经验，建立覆盖中国大陆超22万个终端的销售和服务体系，国内血糖仪零售市场份额占50%以上，拥有超2200万用户，产品覆盖超3200家等级医院、超22万家药店及健康服务终端，为1100多家医院提供院内血糖管理主动会诊系统，立足BGM销售体系推广CGMS产品 [6]

北京植德律师事务所 关于三诺生物传感股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会的法律意见书 植德京（会）字[2023]0148 号 致：三诺生物传感股份有限公司（贵公司） 北京植德律师事务所（以下简称"本所"）接受贵公司的委托，指派律师出席并 见证贵公司 2023 年第一次临时股东大会（以下简称"本次会议"）。 本所律师参加本次会议进行见证，并根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东 大会规则》（以下简称"《股东大会规则》"）、《律师事务所从事证券法律业务管理办 法》（以下简称"《证券法律业务管理办法》"）、《律师事务所证券法律业务执业规则 （试行）》（以下简称"《证券法律业务执业规则》"）等相关法律、行政法规、规章、 规范性文件及《三诺生物传感股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规 定，就对本次会议的召集与召开程序、出席会议人员的资格与召集人资格、会议的 表决程序与表决结果等相关事项，出具本法律意见书。 对本法律意见书的出具，本所律师特作如下声明： 1．本所律师仅就本次会议的召集与召开程序、召集人和出席现场会议 ...

2023年第一次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次股东大会未出现增加、变更或否决议案的情形； | 证券代码：300298 | 证券简称：三诺生物 | 公告编号：2023-073 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123090 | 债券简称：三诺转债 | | 三诺生物传感股份有限公司 （2）通过交易系统和互联网投票系统进行网络投票的时间，其中： ① 通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2023 年 11 月 9 日（星期四）上午 9:15-9:25、9:30-11:30，下午 13:00-15:00； ② 通过互联网投票系统投票的具体时间为：2023 年 11 月 9 日（星期四） 上午 9:15 至下午 15:00 期间的任意时间。 3、现场会议召开地点：湖南省长沙高新技术产业开发区谷苑路 265 号，公 司 716 会议室 4、会议召集人：公司董事会 2、本次股东大会未涉及变更以往股东大会决议的情形； 3、本次股东大会以现场投票和网络投票相结合的方式召开。 一、会 ...