江门市科恒实业股份有限公司 经认真自查，任职期间，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条 规定的独立性要求，不存在影响独立性的情况。 二、2023年度履职概况 2023 年度独立董事述职报告 各位股东及股东代表： 本人作为江门市科恒实业股份有限公司（以下简称"公司"）的第五届董事会 独立董事，严格按照《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及其他有关法律法规和《公司章程》《公司独立 董事工作制度》等法律法规、规范性文件的相关规定和要求，忠实、勤勉履行独立 董事职责，切实维护公司和股东的合法权益。现将 2023 年度履职情况报告如下： 一、 独立董事基本情况 本人刘国臻，1963年10月生，博士学位，曾任中山大学法学院副教授、硕士研 究生导师、经济法研究所副所长，现任华南理工大学法学院教授、博士生导师，广 州仲裁委员会仲裁员，佛山仲裁委员会仲裁员，广东省法学会房地产法学研究会副 会长，广州市中级人民法院、广东省人民检察院咨询专家，广东省法学会经济法学 研究会副会长，广东万里马实业股 ...

国投证券股份有限公司 关于江门市科恒实业股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的核查意见 国投证券股份有限公司（以下简称"国投证券"或"保荐机构"）作为江门 市科恒实业股份有限公司（以下简称"科恒股份"或"公司"）向特定对象发行 股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使 用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市 公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》 等相关法律、法规和规范性文件的规定，就科恒股份 2023 年度募集资金存放与 使用情况进行了核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 （一） 实际募集资金金额、资金到位情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意江门市科恒实业股份有限公司向特 定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2023]1580 号）同意注册，公司向特 定对象发行普通股 63,000,000 股，发行价为每股人民币 9.27 元。本次向特定对 象发行股票，募集资金总额为人民币 584,010,000.00 ...

证券代码：300340 证券简称：科恒股份 公告编码：2024-038 江门市科恒实业股份有限公司 2023 年年度股东大会通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 江门市科恒实业股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第三十三次会 议审议通过了《关于提议召开2023年年度股东大会的议案》，公司董事会定于2024年 5月17日（星期五）召开公司2023年年度股东大会。现将本次股东大会的有关事宜通 知如下： 一、召开会议基本情况 1、股东大会届次：2023年年度股东大会 2、会议召集人：公司董事会 3、会议召开的合法、合规性：经公司第五届董事会第三十三次会议审议通过， 决定召开2023年年度股东大会，召集程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规 范性文件和公司章程的规定。 4、会议召开日期和时间： （1）现场会议时间：2024年5月17日（星期五）下午14:30 （2）网络投票时间：2024年5月17日。其中，通过深圳证券交易所交易系统进 行网络投票的时间为2024年5月17日9:15—9：25，9：30—11:30和13:00—15:00； 通 ...

国投证券股份有限公司 关于江门市科恒实业股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告的核查意见 国投证券股份有限公司（以下简称"国投证券"或"保荐机构"）作为江门 市科恒实业股份有限公司（以下简称"科恒股份"或"公司"）向特定对象发行 股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板 上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐 业务》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对《江门市科恒实业股份有限 公司 2023 年度内部控制自我评价报告》进行了核查，具体情况如下： 一、保荐机构进行的核查工作 保荐机构通过访谈相关人员，查阅了股东大会、董事会、监事会等会议记 录、年度内部控制评价报告以及各项业务和管理规章制度等文件，对公司内部 控制制度的完整性、合理性及有效性进行了核查。 二、公司内部控制评价结论 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基 准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部 控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了 ...

上海市锦天城律师事务所 关于江门市科恒实业股份有限公司 2019 年股票期权激励计划首次授予第四期获授期权未达行 权条件暨注销部分股票期权事项的 法律意见书 地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 9/11/12 层 电话：021-20511000 传真：021-20511999 邮编：200120 件暨注销部分股票期权事项的 法律意见书 致：江门市科恒实业股份有限公司 上海市锦天城律师事务所（以下简称"本所"）接受江门市科恒实业股份有限 公司（以下简称"科恒股份"、"上市公司"或"公司"）的委托，担任上市公司 2019 年股票期权激励计划（以下简称"本次激励计划"）的法律顾问，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《激励管理办 法》"）等有关法律法规的规定按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽 责精神，就上市公司 2019 年股票期权激励计划首次授予第四期获授期权未达行 权条件暨注销部分股票期权事宜（以下简称"本次注销"）的有关事项出具本法 律意见书。 | 第一部分 | 律师 ...

证券代码：300340 证券简称：科恒股份 公告编码：2024-033 江门市科恒实业股份有限公司 关于对外担保额度预计的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、担保情况概述 2024 年 4 月 25 日，江门市科恒实业股份有限公司（以下简称"公司"）召 开第五届董事会第三十三次会议，会议审议通过了《关于对外担保额度预计的议 案》。根据公司及子公司业务发展及生产经营需要，公司拟在 2024 年度为公司 的全资子公司提供担保，担保情形包括：公司为全资子公司提供担保、公司全资 子公司为公司合并报表范围内公司提供担保，担保方式包括但不限于保证、抵押、 质押等，担保期限依据与债权人最终签署的合同确定。 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关法律、法规和规范性文 件以及《公司章程》《对外担保管理制度》等公司制度的规定，本次担保事项经 董事会审议通过后尚需经股东大会以特别决议方式批准。 二、担保额度预计情况 | 担 | | 担保 | 被担保方 | 截至目 | 本次新增 | 担保额度占 | | | --- | --- | --- | --- | ...

证券代码：300340 证券简称：科恒股份 公告编码：2024-029 江门市科恒实业股份有限公司 第五届监事会第二十一次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 江门市科恒实业股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第二十一次 会议（以下简称"本次会议"）通知于2024年4月15日以专人送达方式发出。本次会 议于2024年4月25日在公司（江门市江海区滘头滘兴南路22号）会议室以现场结合通 讯的方式召开。会议应到监事3人，实到3人，本次会议由监事会主席关斯明女士主 持。本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》等法律法规和公司《章程》的 有关规定。 本次会议审议并通过如下决议： 1、审议通过《2023年度监事会工作报告》 2023年，公司监事会根据法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定，本着 对全体股东负责的态度，认真地履行了监事会职能，积极开展相关工作，列席了董 事会会议和股东大会，并对公司依法运作情况和公司董事、高级管理人员履行职责 情况进行监督，维护了公司及股东的合法权益，促进了公司的规范化运作。 具体内容详见公司于巨潮资讯网 ...

证券代码：300340 证券简称：科恒股份 公告编码：2024-028 江门市科恒实业股份有限公司 第五届董事会第三十三次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 江门市科恒实业股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第三十三次会 议（以下简称"本次会议"）通知于2024年4月15日以邮件及专人送达方式发出。本 次会议于2024年4月25日在公司以现场结合通讯表决方式召开。会议应到董事9人， 实到9人，本次会议由公司董事长万国江先生主持，监事和高级管理人员列席了会议， 本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》等法律法规和《公司章程》的有关 规定。 本次会议审议并通过如下决议： 1、审议通过《2023年度总裁工作报告》 审议结果：9票赞成，0票反对，0票弃权。 2、审议通过《2023年度董事会工作报告》 本议案已经公司董事会审计委员会全体成员审议通过。 本议案尚需提交公司2023年年度股东大会审议。 4、审议通过《2023年度财务决算报告》 具体内容详见公司于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）同日披露的《公 ...

江门市科恒实业股份有限公司 审计报告及财务报表 二○二三年度 信会师报字[2024]第 ZI10217 号 江门市科恒实业股份有限公司 审计报告及财务报表 （2023 年 01 月 01 日至 2023 年 12 月 31 日止） | | 目录 | 页次 | | --- | --- | --- | | 一、 | 审计报告 | 1-5 | | 二、 | 财务报表 | | | | 合并资产负债表和母公司资产负债表 | 1-4 | | | 合并利润表和母公司利润表 | 5-6 | | | 合并现金流量表和母公司现金流量表 | 7-8 | | | 合并所有者权益变动表和母公司所有者权益变动 | 9-12 | | 表 | | | | | 财务报表附注 | 1-123 | 三、 事务所执业资质证明 审 计 报 告 信会师报字[2024]第 ZI10217 号 江门市科恒实业股份有限公司全体股东： 一、 审计意见 我们审计了江门市科恒实业股份有限公司（以下简称科恒股份） 财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公 司所有者 ...

证券代码：300340 证券简称：科恒股份 公告编号：2024-034 江门市科恒实业股份有限公司 关于 2019 年股票期权激励计划首次授予第四期获授期权未 达行权条件暨注销部分股票期权的公告 5、2020 年 8 月 27 日，公司召开了第四届董事会第三十五次会议以及第四 届监事会第二十四次会议，会议审议通过了《关于调整股票期权激励计划行权价 格的议案》，2020 年 5 月 20 日召开的 2019 年度股东大会审议通过公司 2019 年 度利润分配方案，以公司现有总股本 212,144,720 股为基数，向全体股东每 10 股派 0.5 元人民币现金（含税），公司于 2020 年 7 月 14 日实施了权益分派。根 据《2019 年股票期权激励计划（草案）》的有关规定，公司 2019 年股票期权激 励计划股票期权行权价格应由 12.21 元/份调整为 12.16 元/份。公司独立董事对 上述事项发表了独立意见，律师出具了法律意见书。 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 江门市科恒实业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 ...