江门市科恒实业股份有限公司 （一）实际募集资金金额、资金到位情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意江门市科恒实业股份有限公司向特定 对象发行股票注册的批复》（证监许可[2023]1580 号）同意注册，公司向特定对 象发行普通股 63,000,000 股，发行价为每股人民币 9.27 元。本次向特定对象发 行股票，募集资金总额为人民币 584,010,000.00 元，扣除发行费用人民币 17,493,515.92 元（不含增值税）后，实际募集资金净额为人民币 566,516,484.08 元。上述募集资金已于 2023 年 11 月 10 日全部到账，业经立信会计师事务所（特 殊普通合伙）于 2023 年 11 月 13 日进行审验，并出具信会师报字[2023]第 ZI10665 号《验资报告》。 截至 2023 年 12 月 31 日，本次募集资金已全部置换预先投入募投项目的自 筹资金，产生的利息收入扣除手续费后的净额已用于补充流动资金，公司募集资 金专项账户已销户。 （二）募集资金的实际使用及余额情况 截至 2023 年 12 月 31 日，募集资金使用金额及结存情况为： | 项目名称 | 金额（万元 ...

证券代码：300340 证券简称：科恒股份 公告编码：2024-037 江门市科恒实业股份有限公司 关于提请股东大会授权董事会办理 以简易程序向特定对象发行股票的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 江门市科恒实业股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月25日召开 第五届董事会第三十三次会议，审议通过了《关于提请股东大会授权董事会办理 以简易程序向特定对象发行股票的议案》。根据中国证券监督管理委员会《上市 公司证券发行注册管理办法》（以下简称"《注册管理办法》"）《深圳证券交易所 上市公司证券发行上市审核规则》《深圳证券交易所上市公司证券发行与承销业务实 施细则》等相关规定，董事会提请公司2023年年度股东大会授权董事会办理以简 易程序向特定对象发行融资总额不超过人民币3亿元且不超过最近一年末净资产 20%的股票，授权期限为自公司2023年度股东大会审议通过之日起至公司2024年度 股东大会召开之日止。现将有关情况公告如下： 一、具体内容 （一） 拟发行股票的种类、数量和面值 发行股票的种类为境内上市人民币普通股（A股），每股面值人民币 ...

江门市科恒实业股份有限公司 内部控制鉴证报告 信会师报字[2024]第 ZI10218 号 江门市科恒实业股份有限公司 内部控制鉴证报告 2023 年度 | | 目 | 录 | 页 | 码 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 一、 | 内部控制鉴证报告 | | | 1-2 | | 二、 | 内部控制的自我评价报告 | | | 1-4 | | 三、 | 事务所执业资质证明 | | | | 内部控制鉴证报告 信会师报字[2024]第 ZI10218 号 江门市科恒实业股份有限公司全体股东： 我们接受委托，对江门市科恒实业股份有限公司（以下简称"科 恒股份"）董事会就 2023 年 12 月 31 日科恒股份财务报告内部控制有 效性作出的认定执行了鉴证。 一、董事会对内部控制的责任 科恒股份董事会的责任是按照《企业内部控制基本规范》的相关 规定建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部 控制评价报告。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对财务报告内部控制的 有效性发表鉴证结论。 三、工作概述 内部控制鉴证报告 第 1 页 恰当，或降低对控制政策 ...

江门市科恒实业股份有限公司 关于开展商品期货套期保值业务的可行性分析报告 一、开展商品期货套期保值业务的目的 江门市科恒实业股份有限公司（以下简称"公司"）开展商品期货套期保 值业务旨在降低原料市场价格波动对公司生产经营成本的影响，充分利用期货 市场的套期保值功能，有效控制原材料价格波动风险，不进行投机和套利交易， 有利于提升公司整体抵御风险能力，增强财务稳健性。 二、开展商品期货套期保值业务基本情况 (一)主要涉及业务品种 公司套期保值期货品种限于在场内市场交易的与公司的生产经营有直接关 系的原料期货品种，包括：碳酸锂、镍、钴。 (二)业务规模及投入资金来源 公司商品期货套期保值业务开展中占用的保证金和权利金最高额度不超过 （即授权有效期内任一时点都不超过）20,000万元人民币。上述额度自股东大 会审议通过之日起12个月内有效，在审批期限内可循环使用。如单笔交易的存 续期超过了授权期限，则授权期限自动顺延至该笔交易终止时止，但此期间不 得新增交易。 (三)资金来源 商品期货资金来源为公司自有资金，不存在使用募集资金的情形。 三、开展商品期货套期保值业务的风险分析 公司进行期货套期保值业务不以投机、套利为目 ...

关于江门市科恒实业股份有限公司 2023 年度营业收入扣除情况表的鉴证报告 信会师报字[2024]第 ZI10221 号 关于江门市科恒实业股份有限公司2023年度 营业收入扣除情况表的鉴证报告 信会师报字[2024]第ZI10221号 江门市科恒实业股份有限公司全体股东： 我们审计了江门市科恒实业股份有限公司(以下简称"科恒股 份")2023 年度的财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司 资产负债表、2023 年度合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量 表、合并及母公司所有者权益变动表和相关财务报表附注，并于 2024 年 4 月 25 日出具了报告号为信会师报字[2024]第 ZI10217 号的无保留 意见审计报告。 在对上述财务报表执行审计的基础上，我们接受委托，对后附的 科恒股份2023年度营业收入扣除情况表（以下简称"营业收入扣除情况 表"）执行了合理保证的鉴证业务。 一、管理层的责任 科恒股份管理层的责任是按照《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》和《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第1号—— 业务办理》的相关规定编制营业收入扣除情况表，确保营业收入扣除 情况表 ...

江门市科恒实业股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 各位股东及股东代表： 本人作为江门市科恒实业股份有限公司（以下简称"公司"）的第五届董事会 独立董事，严格按照《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及其他有关法律法规和《公司章程》《公司独立 董事工作制度》等法律法规、规范性文件的相关规定和要求，忠实、勤勉履行独立 董事职责，切实维护公司和股东的合法权益。现将 2023 年度履职情况报告如下： 一、 独立董事基本情况 本人王恩平，1954年4月生，高级会计师、注册会计师，现任广东中天奥会计师 事务所合伙人及湖南分所负责人。作为公司的独立董事，本人拥有专业资质及能力， 在从事的专业领域积累了丰富的经验。 经认真自查，任职期间，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条 规定的独立性要求，不存在影响独立性的情况。 二、2023年度履职概况 （一）出席董事会及列席股东大会情况 2023年度，公司共召开11次董事会、4次股东大会。本人作为公司独立董事亲自 出席了任期内召开的董事会和 ...

开展商品期货套期保值业务的核查意见 国投证券股份有限公司 关于江门市科恒实业股份有限公司 国投证券股份有限公司（以下简称"国投证券"或"保荐机构"）作为江门 市科恒实业股份有限公司（以下简称"科恒股份"或"公司"）向特定对象发行 股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业 板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保 荐业务》等相关法律、法规和规范性文件的规定，就科恒股份开展商品期货套 期保值业务的事项进行了核查，具体情况如下： 一、开展商品期货套期保值业务的目的 公司开展商品期货套期保值业务，主要为充分利用期货市场的套期保值功 能合理规避主要原材料价格波动风险，锁定产品成本，降低原材料价格波动对 公司正常经营的影响，提升公司整体抵御风险能力，增强财务稳健性。 二、开展商品期货套期保值业务的基本情况 （一）主要涉及业务品种 公司套期保值期货品种限于在场内市场交易的与公司的生产经营有直接关 系的期货品种，主要为生产经营所需原材料碳酸锂、镍、钴等。 （二）交易工具 公司套期保值业务 ...

证券代码：300340 证券简称：科恒股份 公告编码：2024-035 江门市科恒实业股份有限公司 关于开展商品期货套期保值业务的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 江门市科恒实业股份有限公司(以下简称"公司")于2024年4月25日召开第 五届董事会第三十三次会议和第五届监事会第二十一次会议，审议通过了《关于开 展商品期货套期保值业务的议案》，现将具体内容公告如下： (四)资金来源 一、开展商品期货套期保值业务的目的 公司开展商品期货套期保值业务，主要为充分利用期货市场的套期保值功能合 理规避主要原材料价格波动风险，锁定产品成本，降低原材料价格波动对公司正 常经营的影响，提升公司整体抵御风险能力，增强财务稳健性。 二、开展商品期货套期保值业务的基本情况 (一)主要涉及业务品种 公司套期保值期货品种限于在场内市场交易的与公司的生产经营有直接关系 的期货品种，主要为生产经营所需原材料碳酸锂、镍、钴等。 （二）交易工具 公司套期保值业务交易工具包括但不限于期权、期货、远期等衍生品合约。 (三)额度及期限 公司商品期货套期保值业务开展中占用的保证金 ...

江门市科恒实业股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 各位股东及股东代表： 本人作为江门市科恒实业股份有限公司（以下简称"公司"）的第五届董事会 独立董事，严格按照《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及其他有关法律法规和《公司章程》《公司独立 董事工作制度》等法律法规、规范性文件的相关规定和要求，忠实、勤勉履行独立 董事职责，切实维护公司和股东的合法权益。现将 2023 年度履职情况报告如下： 一、 独立董事基本情况 本人单汨源，1962年9月生，中南大学管理学博士，北京大学工商管理博士后。 现任湖南大学工商管理学院教授、博士生导师、项目管理研究中心主任、质量研究 所所长、国际IPM项目管理专家，高斯贝尔数码科技股份有限公司独立董事，湖南盐 津铺子食品股份有限公司董事，兼任中国优先法统筹法与经济数学学会系统模拟分 会副理事长、湖南省管理科学学会副会长、湖南省省情研究会常务理事。作为公司 的独立董事，本人拥有专业资质及能力，在从事的专业领域积累了丰富的经验。 经认真自查，任职期间 ...

证券代码：300340 证券简称：科恒股份 公告编号：2024-040 会议召开方式：网络互动方式 二、参加人员 董事长、总裁万囯江先生，常务副总裁、财务总监刘海斌先生，副总裁、董 事会秘书徐毓湘女士，独立董事王恩平先生（如遇特殊情况，参会人员可能进行 调整）。 三、投资者参加方式 投资者可于 2024 年 05 月 09 日（星期四）15:00-17:00 通过网址 江门市科恒实业股份有限公司 关于举办2023年度网上业绩说明会的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 江门市科恒实业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 26 日在 巨潮资讯网上披露了《2023 年年度报告全文及摘要》。为便于广大投资者更加全 面深入地了解公司经营业绩、发展战略等情况，公司定于 2024 年 05 月 09 日（星 期四）15:00-17:00 在"价值在线"（www.ir-online.cn）举办江门市科恒实业 股份有限公司 2023 年度网上业绩说明会，与投资者进行沟通和交流，广泛听取 投资者的意见和建议。 一、说明会召开的时间、地点和方式 ...