北京国枫律师事务所 关于江苏南大光电材料股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划 第二期解除限售相关事项的 法律意见书 国枫律证字[2022]AN009-5号 GRANDWAY 北京国枫律师事务所 Grandway Law Offices 北京市东城区建国门内大街 26 号新闻大厦 7 层 邮编： 100005 电话（Tel）: 010-88004488/66090088 传真(Fax): 010-66090016 北京国枫律师事务所 关于江苏南大光电材料股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划 第二期解除限售相关事项的 法律意见书 国枫律股字|2022|AN009-5 号 致: 江苏南大光电材料股份有限公司（以下称"南大光电"或贵公司） 根据本所与南大光电签署的《律师服务协议书》,本所接受南大光电的委托, 担任公司本次股权激励计划的专项法律顾问,并就本次股权激励计划第二期解除 限售相关事项出具本法律意见书。 为出具本法律意见书,本所律师审阅了《激励计划》、相关董事会决议、监 事会决议、独立董事意见、《审计报告》及本所律师认为需要审查的其他文件。 对本法律意见书的出具,本所律师特作如下声明: 1.本所 ...

2023 年度，公司实现营业收入 170,325.77 万元，比上年同期增长 7.72%；营业利润 为 31,445.82 万元，比上年同期增长 14.85%；利润总额为 31,209.19 万元，比上年同期增 长 12.36%；归属于上市公司股东的净利润为 21,146.07 万元，比上年同期增长 13.26%。 单位：元 | 项目 | 2023 | 年度 | | | 2022 年度 | 本年比上 | | 2021 年度 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | | | | 年增减 | | | | 营业收入 | 1,703,257,727.12 | | | | 1,581,230,691.98 | 7.72% | | 984,446,342.37 | | 营业利润 | 314,458,163.24 | | | | 273,808,339.18 | 14.85% | | 189,249,392.92 | | 利润总额 | 312,091,925.70 | | | | 277,755,829.99 | 12.36% | | ...

整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 江苏南大光电材料股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年3月29日以专人送达、 电话通知等方式，向公司全体监事发出第八届监事会第二十七次会议通知，并于2024年 4月8日以现场方式在公司会议室召开。会议应到监事3名，实到监事3名，符合《中华人 民共和国公司法》及《江苏南大光电材料股份有限公司章程》的规定。会议由监事会主 席姜田先生主持。 经与会监事认真审议，逐项通过了如下决议： 1、审议通过《关于<2023年度监事会工作报告>的议案》； 证券代码：300346 证券简称：南大光电 公告编号：2024-014 债券代码：123170 债券简称：南电转债 江苏南大光电材料股份有限公司 第八届监事会第二十七次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 《2023年度监事会工作报告》详见中国证监会指定创业板信息披露网站巨潮资讯网 (www.cninfo.com.cn)。 表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。 本议案尚需提交股东大会审议。 2、审议通过《关于<2023年年度报告>及其摘要的议案》； 监事会认为：公司《2023年年度报告》及其摘要 ...

中信建投证券股份有限公司 关于江苏南大光电材料股份有限公司 部分募投项目结项并将节余募集资金 永久补充流动资金的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投"或"保荐人"）作为江 苏南大光电材料股份有限公司（以下简称"南大光电"、"上市公司"或"公司"） 向不特定对象发行可转换公司债券的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理 办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及《上市公司监管指引第 2 号 ——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法律、法规和规范性文件 的规定，对南大光电部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金情况 进行了审慎核查，具体情况及核查意见如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会《关于同意江苏南大光电材料股份有限公司向 不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2022〕2639 号）同意 注册，公司于 2022 年 11 月向不特定对象发行可转换公司债券 900.00 万张，每 张面值为人民币 100.00 元，募集资金总额为人民币 90,000.00 万元，扣除 ...

中信建投证券股份有限公司 关于江苏南大光电材料股份有限公司 同意关联方转让控股子公司部分股权 暨关联交易的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投"或"保荐人"）作为江 苏南大光电材料股份有限公司（以下简称"南大光电"、"上市公司"或"公司"） 向特定对象发行股票、向不特定对象发行可转换公司债券的保荐人，根据《证券 发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关 法律、法规和规范性文件的规定，对南大光电关联方转让控股子公司部分股权暨 关联交易情况进行了审慎核查，具体情况及核查意见如下： 一、关联交易概述 （一）本次交易主要内容 南大光电半导体材料有限公司（以下简称"南大半导体"）系公司前驱体材 料业务的产业基地，由南大光电与董事长冯剑松先生、员工持股平台共同持股。 本次股权转让前后，南大半导体股权结构变化如下： | 股东名称 | 增资前 | | 本次变 | 增资后 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 出资额 | 持股比例 | 动 | 出资额 ...

证券代码：300346 证券简称：南大光电 公告编号：2024-021 债券代码：123170 债券简称：南电转债 江苏南大光电材料股份有限公司 关于2024年度日常关联交易预计的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没 有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 江苏南大光电材料股份有限公司（以下简称"公司"或"南大光电"）于 2024 年 4 月 8 日召开第八届董事会第二十九次会议、第八届监事会第二十七次会议，审议通 过了《关于 2024 年度日常关联交易预计的议案》。现将有关情况公告如下： 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易概述 根据《公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关法律法规、规范 性文件及《公司章程》有关规定，公司及子公司结合日常经营和业务发展需要，预 计 2024 年度将与关联方发生日常关联交易总金额不超过人民币 3,240.00 万元。公司 2023 年度日常关联交易预计金额为人民币 2,290.00 万元，实际发生金额为人民币 1,380.96 万元。 上述关联交易事项已经公司第八届董事会第二十九次会议、第八届监事会第二 十七次会议审议通过，关联董事冯 ...

证券代码：300346 证券简称：南大光电 公告编号：2024-026 债券代码：123170 债券简称：南电转债 江苏南大光电材料股份有限公司 （3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或 者采取市场禁入措施； 监事会关于2022年限制性股票激励计划第二个解除限售期 解除限售条件成就的激励对象名单的核查意见 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）等法律、法规及 《江苏南大光电材料股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称 "《激励计划》"）《江苏南大光电材料股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划实施 考核管理办法》和公司章程的规定，江苏南大光电材料股份有限公司（以下简称"公 司"）监事会对 2022 年限制性股票激励计划第二个解除限售期解除限售条件成就的激 励对象名单进行审核，发表核查意见如下： 1、公司符合《激励计划》等文件规定的实施股权激励计划的情形，公司具备实 施股权激励计划的主体资格，符合《激励计划》中对2022年限制性股票激励计 ...

中信建投证券股份有限公司 关于江苏南大光电材料股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投"或"保荐人"）作为江 苏南大光电材料股份有限公司（以下简称"南大光电"、"上市公司"或"公司"） 向特定对象发行股票、向不特定对象发行可转换公司债券的保荐人，根据《证券 发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及《上市 公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法 律、法规和规范性文件的规定，对南大光电 2023 年度募集资金存放与使用情况 进行了审慎核查，具体情况及核查意见如下： 一、募集资金基本情况 （一）2021 年向特定对象发行股票募集资金情况 根据中国证券监督管理委员会《关于同意江苏南大光电材料股份有限公司向 特定对象发行股票注册的批复》（证监许可【2021】1772 号）同意注册，公司 于 2021 年 7 月发行人民币普通股股票 15,290,596 股，每股面值 1.00 元，发行价 格为每股 40.09 元，募集 ...

证券代码：300346 证券简称：南大光电 公告编号：2024-019 债券代码：123170 债券简称：南电转债 江苏南大光电材料股份有限公司 根据中国证监会鼓励上市公司现金分红，给予投资者稳定、合理回报的指导意见， 并依据《公司章程》相关规定，公司2023年度权益分派方案如下：以公司现有总股本 543,424,146股为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.35元（含税），合计派发现金 股利19,019,845.11元（含税）。本年度不送股，不进行资本公积转增股本。权益分派方 案公布后至实施前，如公司总股本由于可转换公司债券转股等原因发生变动的，将按照 "现金分红比例不变的原则"相应调整利润分配总额。 本次利润分配预案综合公司目前的经营情况以及长远发展，充分考虑了广大投资者 的合理诉求和投资回报，与公司经营业绩及未来发展相匹配，符合公司的发展规划。本 次利润分配预案符合《公司法》《证券法》及《公司章程》等相关规定，具备合法性、 合规性、合理性。 二、审议程序及相关意见说明 1、董事会意见 公司第八届董事会第二十九次会议审议通过了《关于2023年度权益分派方案的议 案》，并同意将该议案提交公司股东大会审议 ...

江苏南大光电材料股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 本人作为江苏南大光电材料股份有限公司（以下简称"公司"或"上市公司"） 的独立董事，根据《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市 公司规范运作》等法律法规、规范性文件以及《江苏南大光电材料股份有限公司章 程》《江苏南大光电材料股份有限公司独立董事工作制度》的规定，在 2023 年的工 作中，忠实、勤勉、尽责地履行职务，充分发挥独立董事的作用，维护公司和股东 尤其是中小股东的利益。现将 2023 年度履行职责的情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 （一）独立董事工作履历、专业背景及兼职情况 方德才，男，1964 年出生，EMBA 学历、高级会计师。曾任安徽华安会计师事务 所副所长、主任会计师，安徽省信托投资公司财务部经理，国元证券有限责任公司 财务总监、总裁助理，奇瑞汽车股份有限公司副总经理兼财务总监、芜湖瑞创投资 股份有限公司副总经理等职。 （二）独立性说明 在担任公司独立董事期间，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也 未在公司主要股东公司担任 ...